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1、银行效能监察工作总结银行效能监察工作总结篇一：银行纪检监察部工作总结银行纪检监察部工作总结*年，在总行纪委、纪检监察部的正确领导下，在分行党委的高度重视和强力推动下，我行纪检监察工作坚持以党的十七大精神和中央纪委二次全会精神为指针，以总、省行工作会议及纪检监察工作会议要求为重点，紧密结合实际，深入贯彻落实科学发展观，大力加强反腐倡廉及党风、行风建设，深入推进风险及案件防控工作开展，积极妥善处理和解决信访及维护稳定问题，实现了“全年无案件及重大违规问题”的工作目标，全行内部控制状况明显改进，基础管理水平明显提升，各层级人员风险防范意识和制度执行力明显增强，为顺利完成年度经营目标、实现又好又快发展
2、提供了良好的基础保障。一、主要工作开展情况 （一）强化教育监督和作风改进，全分行反腐倡廉及党风行风建设取得明显成效。加强反腐倡廉建设，是加强党的建设的重要内容，是加强内控、防范风险、维护客户和员工利益的重要举措，也是促进全行科学发展的一项基础性工作。*年，我行在强化全行反腐倡廉建设及党风、行风建设方面做了大量深入细致的工作。 1.强化教育，大力提升各级干部职工廉洁合规的从业意识。年初 制发了关于*年春节期间加强领导干部廉洁自律工作的通知 ，并及时对上年度部署的“勤奋敬业、廉洁从政”为主题的“四个一”教育活动进行了总结通报，组织全辖深入开展了学习贯彻胡锦涛同志在中国共产党第十七届中央纪律检查委员
3、会第二次全体会议上的重要讲话活动，下发了关于贯彻落实总行党委“廉洁自律六项要求”及补充规定的通知 、转发了中共中国建设银行纪律检查委员会党纪处分操作规程 ，提出了具体的贯彻实施意见，进一步严明了党纪。大力加强对党员干部党风廉政的日常教育，通过省行站视频点播系统陆续播放了周恩来的故事 （1-39 集） 、 走上被告席的大法官吴振汉受贿警示录 、用生命铸就忠诚记抗灾英雄李彬 、 党员干部参赌案件警示录 、 全国反腐倡廉综艺晚会 、 学习中纪委向党的十七大工作报告专题辅导讲座 、 人生的败笔-王有杰受贿案警示录 、 居安思危颜色革命警示录 、 执政之魂 、 马德落马警示录等警示教育片，供全行党员干部
4、随时收看学习，年底前，根据中央纪委办公厅及总行相关工作要求，认真组织全辖落实收看警示教育片诱惑的黑洞 ，同时广泛开展了建立健全惩治和预防腐败体系* -XX 年工作规划知识答题活动，进一步增强了全行各级人员廉洁自律的自觉性。2.强化监督，切实保证各环节权力的健康运行。我们紧紧抓住党风建设和反腐倡廉工作的关键环节，通过加强和完善内部控制体 系，形成制约机制，切实加强了对各级领导人员、重要岗位和环节的监督管理，有效防范了以权谋私和道德风险的产生。全年参与点装修、耗材、大宗物品招投标监督103 次；参与分行各级领导人员和专业技术岗位职务选拔考察监督 188 人次；参与分行有关部门的工作监督 11 次；
5、参加本年度分行招聘录入人员笔试、面试监督 229 人次；同时对分行相关部门重要机器具、重要凭证及档案的拆除、销毁等工作进行了现场监督，有力加强了对全行廉政建设制度执行情况的监督检查，确保了各环节权力在阳光下公开、公平、公正的运行。3.积极推进纠风工作开展，树立了良好的社会形象。一是积极参与地方纠风办*年“关注民生、服务发展”群众最满意单位评议活动，及时制定并下发了活动方案，对全辖参评工作进行了周密部署、提出了要求，在全行形成了上下联动、奋勇争先的良好氛围，普遍取得了优异成绩，其中绥化分行、七台河分行、动力支行等 23 个分支机构获得当地行风评议第一名。二是积极参加省委、省政府纠风办和省广播电台
6、联合举办的“万名公仆服务日”活动和“行风热线”直播节目。省分行由纪委书记率领相关部门负责人组成 18 人团队，先后 5 次走进省广播电台直播间，对*的金融产品及服务做系统介绍，现场听取和解答群众提出的问题，并通过“民生热线” 、 “行风回音壁”等节目对客户提出的问题、意见和建议进行认真、及时地反馈，获得了广大客户的认可和满意，充分 树立了我行在地方的良好社会形象。（二）进一步加大案件防控及整改方案的落实推进，风险及案件防控工作取得阶段性成果。*年，我分行以深入推进和落实总行案件防控及整改方案为主线，全面加强内控管理和风险案件防控工作，在以下 5 个方面取得了较为明显的突破： 一是全行内部控制状
7、况得到明显改进。年初以来，全行零售点的业务转型及各项改革工作稳步推进，点及柜面业务管理的内部控制体系日益健全；积极推进操作风险与内部控制自评估工作，确立并完成了“卡折并用” 、 “信用卡征信审核” 、营运管理相关工作外包等自评估项目，完成了对 37 个二级分支行 XX 年度风险管理状况的评价实施工作，完善并严格实行了重大风险事项双线报告制度，在全辖初步建立了操作风险的识别和管理机制；通过积极落实总行信贷结构调整的相关政策和计划，全行信贷业务结构得到了进一步的优化，有效避免了因信贷结构恶化所导致的相关风险。二是全行基础管理水平明显提升。通过对各业务条线关键风险点检查情况的分析和评估，检查发现的问
8、题数量呈现逐月下降趋势；中、后台集中作业能力逐渐增强；点营运过程中日常操作管理规范化程度有明显提高，特别是在金库管理等重点环节，全 分行执行情况良好；全辖柜台业务差错率由年初的万分之三以上下降到万分之一以内，实现了质的突破。三是各层级特别是基层机构干部员工的风险防范意识和对制度的执行力明显提高。通过开展业务检查和专项效能监察，各分支行及所属基层机构从领导到员工能够积极贯彻落实上级行的各项制度规定，正确处理好业务开拓与强化内控管理的关系，在大力开展各项业务的同时，努力规避和防范各类经营和操作风险，防范风险案件的意识和能力与以往年度相比，均有较大程度提高。 四是案件防控及整改方案的落实及问题整改取
9、得明显效果。一年来， 案件防控及整改方案确定的各项防控措施进一步落实，整改机制不断健全，整改效果不断显现。总行方案中涉及由我分行具体落实的 16 大项 70 小项防控措施，全部落实完毕；我行在总行方案基础上，根据近三年案件暴露出的需要整改的 19 大项 28 小项问题，也已全部整改到位。同时，对于全年内审外监检查发现的997 个问题，已完全整改 838 个，正在整改 45 个，确定为无法整改和无需整改的问题 114 个，整改完成率 95%。与上年相比，检查发现的问题个数减少 78%，整改完成率上升 6个百分点。 篇二：银行关于开展以效能监察促四季度经营管理工作的情况通报永邮银发 XX13 号
10、关于开展以效能监察促一季度 “开门红”工作的情况通报各县（区）支行、市分行各部室： 在省分行安排部署开展以效能监察促一季度“开门红”工作后，我分行迅速行动，由监察部牵头，会同风险合规部、审计部、信贷部、渠道科技部、公司业务部拿出了具体的方案，并于 1 月 12 日以永邮银传 XX17 号文件下发至各单位，各县支行、市分行相关部门都在第一时间拿出了这三项工作的具体工作方案、措施和考核办法。经过一个季度的努力，各项工作已圆满收官，活动基本上达到了预期的效果，现将全分行以效能监察促一季度“开门红”工作情况通报如下：一、紧急动员，多管齐下，打了一场信贷“双降”攻坚战省分行将“提高信贷资产质量、促进县域
11、公司业务发展及加快二类支行改革”作为四季度效能监察的重点工作，我分行则进一步将信贷“双降” 、资产保全作为重中之重，全行上下全力以赴下大力气、采取一切有效措施、多管齐下、相关部门密切配合、各级信贷部门紧急动员、打了一场信贷“双降”攻坚战。（一）审计部门加强责任认定和催收四季度来，审计部按照市分行工作要求，以“审计服务业务发展，审计促风险管控”为指导，认真开展了不良贷款的责任认定和催收工作。一是加强了责任认定工作，四季度共认定不良贷款 75 笔，并成功将不良贷款移交到资产保全部门，增强了信贷业务人员的合规意识，缓解信贷业务部对不良贷款的催收工作，让信贷业务部门全心全意投入业务发展之中，有效促进了
12、信贷业务的健康、快速发展；二是审计部门为规避风险，降低贷款逾期和不良，增派审计人员协助信贷部到贷款逾期比较严重的零陵、道县等县区进行上门催收，给客户施压，促进贷款回收，在 9月底的基础上有效降低了贷款逾期和不良，9 月末结余逾期贷款 224 笔，逾期金额万元，截止 XX 年 12 月底，逾期 192笔，逾期金额万元，较 9 月份减少 32 笔，逾期金额降低了万元。三2 是开展了小企业贷款专项审计和二手房贷款专项审计，并下发整改通知书，有效防范公司信贷业务和消费类贷款的风险，促进新开办的信贷业务品种健康快速发展。（二）资产保全部门狠抓不良贷款双降工作1.狠抓不良贷款清收工作。制定切实可行的强硬措
13、施和计划。截止 12 月 31 日，全市四季度累计收回不良贷款万元。2.狠抓资产保全不良贷款双降督导。市分行领导带领市分行保全中心人员多次去零陵区、道县、东安、双牌、宁远、蓝山等支行进行实地督导，深入到贷款户家中现场催收，特别是对一些“钉子户” 、 “难缠户” ，坚持每户都走访催收，了解催收难度，并提出下步催收措施和要求。并分别对零陵区、东安县支行下发了督办令。截止 12 月 31日零陵区支行由原来 10 月份 139 万元的不良额下降到 78万元。3.狠抓依法收贷加强贷款催收力度。为提升不良贷款清收工作执行力，增强清收工作的针对性和有效性，市分行积极争取公检法等机关的支持，全年共 69 笔不
14、良贷款通过诉讼方式、共 11 笔不良贷款通过法院支付令的方式进行清收。4.狠抓不良贷款责任认定和移交工作。全市打破了责任认定和移交进度缓慢的局面，资产保全及时督促审计部门进行不良贷款责任认定，信贷部门及时进行不良贷款移交，共同促进我市不良贷款资产保全工作有序的开展。四季度全市 3 准备移交市分行资产保全中心 26 笔不良贷款、本金余额总计万元。截止 12 月 31 日已移交 2 笔不良贷款，金额万元。（三）信贷部门全力开展不良贷款“双降”专项活动1.全员动员，狠抓逾期清收工作。一是对所有逾期贷款进行梳理，特别对逾期 10 天以上的不良贷款进行逐笔分析，分别采取“一户一策”方法进行有针对性的催收
15、；二是加强对存量贷款的贷后管理，严格落实正常客户的常规贷后回访、每天搞好帐户查询和日常逾期催收，严控新增逾期；三是加强考核，明确每笔逾期贷款的考核金额和责任人，促进各岗位人员度认真履职，严格控制逾期指标；四是认真总结，推广好的经验，市分行对新田支行好的不良贷款催收经验在全市进行推广，提高了全市信贷人员的催收能力和催收技巧。2.扎实抓好责任认定工作。一是认真组织学习责任追究规定，市县两级分别组织所有信贷人员认真学习了贷款违规行为责任追究规定；二是统一尺度，明确标准，做好责任认定工作，市分行在县支行责任认定的基础上，通过审计部、信贷部严格把关，多次召开责任认定委员会进行讨论，对全市违规的信贷行为统
16、一尺度和标准进行认定，确保了责任认定的客观、公平、公正；三是做好对信贷人员的思想教育工作，让信贷人员理解责任认定的必要性，确保了责任认定工作的正常进行。4 3.做好不良贷款的移交工作。各县区支行支行均成立了清收办，配备了专、兼职清收人员，对责任认定的不良贷款，通过信贷业务部申请，及时按规定程序移交到资产保全部门，进一步加强了不良贷款的催收工作。4.开展不良贷款“双降”专项活动。针对下半年以来全市不良贷款持续上升的不利局面，市分行高度重视，于10 月份迅速研究出台了开展四季度不良贷款“双降”专项活动的考核办法，明确了目标，加强了考核，取得了一定效果。一是成立专项活动领导小组。市分行成立不良贷款专项治理活动领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，办公室、人力资源部、财务会计部、纪检监察部、审计部、信贷业务部、风险合规部等部门负责人为成员，领导小组下设办公室，设信贷业务部，负责全市不良贷款专项治理活动的组织实施和日常事务。二是明确奖励和考核措施。奖励：在 XX 年末完成小额贷
