《2016年下半年广西证 券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年下半年广西证 券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016 年下半年广西年下半年广西证证券从券从业资业资格考格考试试：金融：金融远远期、期期、期货货与与 互互换试题换试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测 模型。 A选择性偏差 B保守性偏差 C过度自信 D心理偏差 2、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指_日，托管人将经复核、授权确 认的清算指令交付执行。 AT BT+1 CT+2 DT+3 3、备兑权证通常由_发行。 A上市公司 B证券交易所 C投
2、资银行 D财政部 4、证券交易的清算是指_。 A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 5、对上市证券认识错误的一项是_。 A开放式基金属于上市证券 B上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C上市证券又称挂牌证券 D具有在交易所内公开买卖的资格 6、某种债券年息为 10%，按复利计算，期限 5 年，某投资者在债券发行一年后 以 1050 元的市价买入，则此项投资的终值为_ A1610.51 元 B1514
3、.1 元 C1464.1 元 D1450 元 7、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券 回购可以有效地控制_，以加强宏观经济管理。 A债券流通 B股票流通 C货币供应 D货币流通 8、下列传递机制正确的是_ A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 9、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是_。 A价格优先、时间优先 B价格优先、客户优先 C时间
4、优先、客户优先 D数量优先、客户优先 10、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。 A私募基金和公募基金 B上市基金和不上市基金 C开放式基金和封闭式基金 D契约型基金和公司型基金 11、公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_元。 A1000 万 B2000 万 C500 万 D1500 万 12、某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A1.88 B1.86 C1.82 D1.80 13、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开 发行证券申请，适用
5、特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。 A5 B7 C8 D10 14、在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下_ 工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。 A10 B5 C3 D1 15、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 16、下列行为不是局域网管理的重点的是_。 A用户权限设定和限制 B系统管理员用户口令及权限限制 C网络入侵防范 D网络设备购买中招标管理 17、在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。 A有限责任公司 B股份有限公司 C合伙制 D合作制 18
6、、（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。 A系数 B标准差 C市盈率 D市净率 19、根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证 券投资基金管理业务，加入 3 年内外资比例不超过_。 A33% B49% C50% D25% 20、基金评价的一个隐含假设是_。 A基金本身的情况是稳定的 B基金本身的情况是不稳定的 C组合风险是可测的 D组合收益是可测的 21、发行新股时的律师费用属于_。 A发行费用 B承销费用 C发行手续费用 D评估费用 22、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股，500 万股和 1000 万股，每股的收盘价分别为 30 元，20
7、元和 10 元，银行存款为 10000 万元， 对托管人和管理人应付的报酬共计 5000 万元，应付税费为 5000 万元，基金规 模为 20000 万份。基金份额单位净值为_元。 A1.09 B1.15 C1.35 D1.53 23、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（）。 A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是 不变的 B当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升 C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响， 以减少融资的成本和风险 D融资总成本随融资结构的变化而变化 24、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的
8、信息为 内幕信息。 A5% B7% C10% D15% 25、美国的证券市场是从买卖_开始的。 A商业票据 B企业债券 C政府债券 D股票 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、截至 2010 年 3 月，中国证监会已相继与_个国家(或地区)的证券(期货)监管 机构签署了 46 个监管合作备忘录。 A46 B44 C42 D40 2、
9、当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或 下跌达到或超过 20%时，交易所可对其实施临时停牌_分钟。 A10 B20 C30 D停牌至 14：57 分 3、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是 全国银行间市场式质押交易中_。 A正回购方的义务 B逆回购方的义务 C正回购方的权利 D逆回购方的权利 4、（）又称收益还原法、收益资本金化法，是指通过估算被评估资产的未来预 期收益并折算成现值，借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。 A重置成本法 B收益现值法 C清算价格法 D现行市值法 5、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近
10、 1 期末净资产额的 （）。 A20% B30% C40% D50% 6、发行人可聘请（）等机构担任债权代理人。 A信托投资公司 B基金管理公司 C律师事务所 D会计事务所 7、资本资产定价模型主要应用于_。 A判断证券是否被市场错误定价 B评估债券的信用风险 C资源配置 D测算证券的期望收益 8、_指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加 以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应 付净额。 A单边净额清算 B双边净额清算 C三边净额清算 D多边净额清算 9、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。 A一级有担保 ADR B二级有担
11、保 ADR C三级有担保 ADR D144A 规则下的私募 ADR 10、基金的资金清算依据交易场所的不同分为（）。 A交易所交易资金清算 D柜台资金清算 C全国银行间债券市场交易资金清算 D场外资金清算 11、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C上海股份公所 D上海众业公所 12、在风险性上，相对来说_要大一些。 A公司债券 B政府债券 C政府保证债券 D金融债券 13、证券公司自营业务的主要风险是_。 A法律风险 B市场风险 C经营风险 D交易风险 14、基金销售监管的主要方式不包括_。 A通过督察长监督、检查基金销售活动
12、B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C销售机构的自律管理 D宣传推介材料的报备监管 15、下列金融工具可作为利率期权的基础资产的有_。 A利率指数 B欧洲美元债券 C政府长期债券 D大面额可转让存单 16、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡 17、全国银行间债券回购参与者包括_。 A中国人民银行 B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 18、下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有_。 A基金买
13、卖股票、债券的差价收入 B企业投资者买卖基金份额获得的差价收入 C企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入 19、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度_营业日公布下 季度各现券品种折算标准券的比率。 A第一个 B中间一个 C倒数第二个 D最后一个 20、证券公司应当遵循_原则，建立有关隔离制度。 A保密性 B内部防火墙 C条块管理 D业务控制 21、（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法 律效力的文件。 A合同书 B保证书 C责任书 D承销协议 22、在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的_ 除息日是 在股权登记日后的第一日 除息日是在股权登记日后的第二日 在除息日 购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东 仍可享有此次分红 A B C D 23、如果以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券组合有_。 A指数化型 B被动管理型 C增长型 D货币市场型 24、基金市场的参与主体主要包括（）。 A基金投资人 B基金管理人 C基金监管与自律机构 D基金托管人 25、某股今年分红方案为 10 送 2 转增 2 派 1.00 元，登记日收盘价为 15.00 元， 则折合除权价为_元。 A10.07 B10.64 C11.22 D12.15
