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1、私募基金登记备案系统材料清单私募基金登记备案系统材料清单一、机构基本信息一、机构基本信息1、承诺函2、实缴资金凭证 pdf（原始出资凭证）3、公司章程 pdf（加盖公章、骑缝章）4、营业执照 pdf5、写字楼照片6、机构前台照片（包括前台桌子、公司 logo）2 2、相关制度相关制度以下制度文件，首页及尾页均需加盖公章，并需加盖骑缝章。运营风险控制制度信息披露制度机构内部交易制度防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度合格投资者风险揭示制度合格投资者内部审核流程及相关制度私募基金宣传推介、募集相关规范制度从业人员买卖证券申报制度*公平交易制度其他制度注意：请上传不大于 20M 压缩包或者 pdf3
2、 3、关联方基本信息关联方基本信息根据关联方最新营业执照填写4 4、诚信信息诚信信息最近三年合法合规及诚信情况5 5、财务信息财务信息成立满一年的，需提交经注册会计师事务所出具的审计报告。需上传：（1）资产负债表、损益表、现金流量表、经审计的财务报告，以上均为 pdf 格式。（2）会计师事务所营业执照照片（不大于 500kb），联系人姓名、电话、联系邮箱、会计事务所办公地址。6 6、出资人信息出资人信息自然人股东：自然人股东：（1）工商公示的出资人信息截图（是指在企业信用信息系统中，关于申请机构的股东/合伙人名录、认缴信息截图，请加盖公司公章）。（2）工商存档的出资人信息截图（是指公司在工商部
3、门注册时，提交给工商部门内档中，关于申请机构的股东/合伙人名录、认缴信息截图，请加盖公司公章）。（3）出资人基本信息：身份证扫描件（正反面，不大于 500kb）学位/学历证书证明文件（不大于 500KB 的图片或不大于 20M 的 PDF 文件）实缴出资证明指验资证明、银行对账单、出资凭证等第三方机构出具的证明，请上传不大于 20M 的 PDF 文件机构股东：机构股东：营业执照扫描件：（不大于 500KB 的图片或不大于 20M 的 PDF 文件）是否为私募基金管理人、是否从事与私募基金相关的活动联系人及联系人电话、邮箱实缴出资证明指验资证明、银行对账单、出资凭证等第三方机构出具的证明，请上传不大于 20M 的 PDF 文件出资资金是否为境外资金七、实际控制人：七、实际控制人：同六实际控制人与管理人之间的控制关系图（股权结构图加盖公章）8 8、高管人员信息高管人员信息身份证扫描件（正反面，不大于 500kb）劳动合同、社保缴费记录 （请上传不大于 20M PDF 文件）个人照片（请上传不大于 500KB 的图片）个人简历（自毕业之日至今的工作简历，连续）学习经历（本科、硕士、博士、其他学历证书，不大于 20M 的 pdf 或不大于 500k 图片）兼职单位：按照兼职单位营业执照填写信息9 9、上传法律意见书上传法律意见书
