《客户身份资料与交易记录保存课后测试》由会员分享,可在线阅读,更多相关《客户身份资料与交易记录保存课后测试(2页珍藏版)》请在金锄头文库上搜索。
客户身份资料与交易记录保存课后测试测试成绩:100.0 分。 恭喜您顺利通过考试!单选题1、根据规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )。(16.67 分)A 一年 B 二年 C 三年 D 五年 正确答案:D2、金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,处( )罚款。(16.67 分)A 二十万元以上五十万元以下B 五万元以上五十万元以下C 十万元以上一百万以下D 五十万元以上五百万元以下 正确答案:A多选题1、金融机构客户身份资料与交易记录保存,需遵循的原则为( ) (16.67 分)A 完整原则 B 真实原则 C 安全原则 D 从严原则 正确答案:A B C D2、客户身份资料与交易记录保存方式,按照保存介质不同,可以分为( )(16.67 分)A 纸质保存介质 B 电子保存介质 C 磁带保存介质 D 其他不可更改的介质 正确答案:A B C D判断题1、同一介质上有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最 短期限保存。(16.67 分)A 正确 B 错误 正确答案:错误2、对超过保管期限的反洗钱档案,定期进行鉴定和销毁,档案销毁时, 应由一人负责现场监销。(16.65 分)A 正确 B 错误正确答案:错误