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1、高新技术企业认定及复审认定条件解读,济南政和生产力促进中心 主任 济南政和科技有限公司 总经理 朱 涛 二一三年三月,2018/10/29,济南政和科技有限公司,目录,1.高新技术企业认定六要件 2.核心自主知识产权 3.国家重点支持的高新技术领域 4.科技人员和研发人员比例 5.研发费用 6.高新技术产品（服务）收入比例 7.专项审计 8.四项指标加权计分要求,2018/10/29,济南政和科技有限公司,1.认定六要件：六个条件必须同时满足，缺一不可 关于印发高新技术企业认定管理办法的通知国科发火(2008)172号第十条 高新技术企业认定须同时满足以下条件： （一）在中国境内（不含港、澳、
2、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权； （二）产品（服务）属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围； （三）具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的10%以上； （四）企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：1. 最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%；2. 最
3、近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%；3. 最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。企业注册成立时间不足三年的，按实际经营年限计算； （五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上； （六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合高新技术企业认定管理工作指引（另行制定）的要求。,1.,认定六要件,2018/10/29,济南政和科技有限公司,1.,认定六要件,2018/10/29,济南政和科技有限
4、公司,在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权；,1.,认定六要件,2018/10/29,济南政和科技有限公司,产品（服务）属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围；,1.,认定六要件,2018/10/29,济南政和科技有限公司,具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的10%以上,1.,认定六要件,2018/10/29,济南政和科技有限公司,1.,认定六要件,2018/10/29,济南政和科技有限公司,1.,认定六要
5、件,2018/10/29,济南政和科技有限公司,1.,认定六要件,2018/10/29,济南政和科技有限公司,认定六要件图示：,2018/10/29,济南政和科技有限公司,突出核心自主知识产权是新办法最重要的特点。 核心自主知识产权具有一票否决的作用。 具体体现：1.企业不具备核心自主知识产权的不能认定为高新技术企业2.评分须达到70分以上（不包括70） 加权计分的评分比重：直接30%，间接影响80% A类评分要求：6项，或项发明专利,12,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,知识产权:内涵：基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。法律意义上的知识产
6、权包括：专利权、商标权、著作权（计算机软件）、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、反不正当竞争权、专有技术（技术秘密）、遗传资源、传统知识等。 资源意义上的知识产权：科技成果鉴定证书、国家重点新产品证书、软件产品证书、其他新产品证书不是法律意义上的知识产权。,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,认定办法规定的核心自主知识产权范围： 专利 发明 实用新型 外观设计：非简单改变产品图案和形状的（主要是指：运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的）外观设计 软件著作版权 集成电路布图设计专有权 植物新品种 国家中药保护品种：按照2009年8月国家高新技术企
7、业会议精神，国家中药保护品种将被列为核心自主知识产权计算范围。商标权、技术秘密、技术诀窍、科技成果鉴定、查新报告、省级以上科技计划项目等均不属于认定办法规定的核心自主知识产权范围。,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,自主知识产权: 定义：是指中国公民（自然人）、法人或非法人单位经过其主导研究开发、设计创作而形成的，并依法享有自主实现该技术权益的知识产权。注：包括从其他中国公民、法人或非法人单位那里转让或许可获得的知识产权。 知识产权权属人应为申报企业本身。 若申报企业以独占许可的方式获得知识产权，申报企业签订的五年以上独占许可协议须在省级以上知识产权局进行备案
8、，申报材料中应同时提供“专利实施许可合同备案证明” 。,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,核心自主知识产权：紧密相关性：企业须对其主营产品业务拥有核心自主知识产权。若是购买、转让或通过独占许可方式获得专利，须同申报企业的主营业务产品有较紧密联系，确实在生产研发过程中得到应用。 确认条件：专利以获得授权证书为准 注：受理通知书、实审通知书和授权通知书均有知识产权授权的风险，申报日前不能取得授权证书的均得不到认可。,16,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,时间要求：近三年内 申报企业从申报前三年至申报之日之间获得的核心自主知识产权
9、均被列入计算范围。 如：企业2013年5月申报，则2010年1月2013年5月获得的自主知识产权均有效。获取方式： 自主研发(通过申请、登记等获得所有权）； 受让、受赠、并购等方式（获得所有权）； 5年以上全球范围内独占许可方式（获得实施权）。,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,管理部门及真实性检验:,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,核心自主
10、知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,申请登记取得证书所需时间 (约) 1.专利（1）发明专利 3年（2）实用新型专利 10个月-12个月（3）外观设计专利 6个月-10个月 2.软件著作权 1-3个月 3.集成电路布图设计专有权 7个月 4.植物新品种 3年,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,专 利 发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于应用的新的技术方案。(条件) 外观设计：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩
11、与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。(条件),2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,专利申请号（专利号）如：200810049865.1申请年号： 2008； 申请种类号：1-发明，2-实用新型，3-外观设计，8-PCT发明申请，9-PCT实用新型申请； 申请流水号：7位，00000019999999； 校验位： .？,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,专利申请人类型 非职务申请：权利人-个人 职务申请： 权利人单位执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。（高等院校、科研单位、工矿
12、企业、机关团体）,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,职务申请的判断 本单位的任务：本职工作；单位交付的其他工作；退职、退休、调动一年内。 物质技术条件：资金、设备零部件、原材料、不对外公开的技术资料等。,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,专利申请程序 1.检索查新； 2.申请方式选择（代理、自写）； 3.申请类别选择（发明、实新、外观）； 4.申请文件准备（请求书、说明书及其附图、摘要及其附图、权利要求书等）； 5.申请文件提交（面交、寄交；一式两份）； 6.缴纳费用（专利申请受理通知书、缴纳申请费通知书或费用减缓审批通知书）
13、； 7.实质审查请求（发明，三年内）； 8.缴纳授权登记费（授予专利权登记通知书）； 9.获取证书（唯一）。,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,专利申请技巧知识产权战略专利申请的目的：保护、宣传、储备、公开、许可等 何种技术更适合专利保护：易仿制、易泄露、技术秘密无法保护等； 专利申请类别的选择：依据申请目的、技术特征、保护策略等。,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,专利审查流程 发明： 受理-初审-公布-实审-授权 实用新型: 受理-初审-授权 外观设计：受理-初审-授权专利申请至授权平均时间（材料手续合格） 发明： 24个
14、月； 实用新型：10-12个月； 外观设计：6-10个月。,2.,核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,2.实用新型、外观设计专利申请审查程序,2018/10/29,济南政和科技有限公司,2.发明专利申请审查程序（一.初步审查）,2018/10/29,济南政和科技有限公司,2.发明专利申请审查程序（二.实质审查）,2018/10/29,济南政和科技有限公司,不授予专利权的发明创造 专利法第5条：对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 专利法第25条：对下列各项，不授予专利权：1.科学发现；2.智力活动的规则和方法；3.疾病的诊断和治疗方法；4
15、.动物和植物品种；5.用原子核变换方法获得的物质。对前款第4项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。,2. 核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,授予专利权的条件(法22条） 发明、实用新型 新颖性：（公众所知）出版物公开、使用公开、其他方式；出版物公开：绝对公开；使用公开：相对公开；其他方式：口头、广播电视、展出等。 创造性：（突出）实质性特点和（显著）进步； 实用性：能够制造、使用，积极效果。 外观设计授予专利权的条件(法23条） 不相同和不相近似； 与在先获得的权利不相冲突。,2. 核心自主知识产权,2018/10/29,济南政和科技有限公司,专利实施许
16、可分为以下5种类型： 独占实施许可（简称独占许可） 排他实施许可（简称排他许可）也称独家许可 普通实施许可（简称普通许可） 分实施许可（简称分许可） 交叉实施许可（简称交叉许可）也称作互换实施许可 独占实施许可（简称独占许可）是指在一定时间内，在专利权的一定地域范围内，专利权人只许可一个被许可人实施其专利，而且专利权人自己也不得实施该专利。独占许可被许可人的地位与专利权人有相似之处。独占许可的被许可人可以根据合同的约定独占地实施专利技术，排除专利权人的实施行为，也可以在专利权人不起诉的情况下单独提起侵权诉讼，或者请求人民法院采取诉前临时措施。,2. 核心自主知识产权,5年以上的全球范围内独占许可：在全球范围内技术接受方对协议约定的知识产权（专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等）享有五年以上排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。高新技术企业的有效期应在五年以上全球范围内的独占许可期内。,
