《甘肃省2016年证 券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2016年证 券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、甘肃省甘肃省 2016 年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷试卷本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共一、单项选择题（共 50 题，每题题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（） 。A南方避险增值基金B银华保本基金C银河稳健基金D南方稳健成长基金2.根据我国刑法的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集 资金金额_的罚金。A1%以上 5%以下B1%以上 1
2、0%以下C5%以上 10%以下D5%以上 20%以下3.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括_。A签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C开立资金账户D承诺分享投资收益，承担投资损失4.发行人应在申请文件中提供最近_年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标 准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。A1B2C3D45. OBV 线表明了量与价的关系，最好的买入机会是_。AOBV 线下降，此时股价上升BOBV 线上升，此时股价下跌COBV 线与股价都急速上升DOBV 线从正的累积数转为负数6. 证券公司向客户融
3、资融券应当向客户收取一定比例的_。A手续费B佣金C担保金D保证金7. 道-琼斯股价平均数采用_来计算股价平均数。A简单算术股价平均数法B加权股价平均数法C修正股价平均数法D几何股价平均数法8. 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括_。A指定收款账户授权书B经办人有效身份证明文件复印件C托管人营业执照复印件(加盖公章)D合格境外投资者的证明文件9. 根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处_年以下有期徒刑或 者拘役，并处或者单处罚金。A2B3C4D510. 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 （即“国九条” ）的内容包括（） 。A指导思想
4、和任务B发展资本市场的意义C健全市场体系，丰富品种D提高上市公司质量，促进规范运作11. 在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有_。A基金募集资产的验资报告B基金托管协议C招募说明书D基金契约12. 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错 误的是_。A不必同时登载基金业绩比较基准的表现B应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据C引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生 或者模拟的数据D基金业绩表现数据应当经基金托管人复核13. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）
5、 ，将集合资产管理计划的设立情 况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A15 个工作日内B20 个工作日内C10 个工作日内D5 个工作日内14. 目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5%15. 优先股票的特征不包括_。A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D具有优先认股权16. 证券公司应于每个会计年度结束后_内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管 理计划的单项审计意见。A1 个月B2 个月C4 个月D6 个月17. 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。A股票买卖B申购配股权证C现金红利发放D新股申购18. 中小企业
6、板上市公司因连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统 实现的累计成交量低于 300 万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后_个交 易日内的累计成交量低于 300 万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A80B100C120D15019. 在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有 5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构20. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（） ，对所有在交易所上市的国 债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A市场利率B市场
7、价格C风险D面值21. 根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉_时，不得就某证券的走势或投资 的可行性提出评价或建议。A本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系B本机构注册地的企业与此证券有利害关系C本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系D本机构与此证券有利害关系22. _年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A1602B1773C1790D179223. 证券代销包销最长不得超过（） 。A20B一个月C40 日D90 日24. _一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A成长型基金B收入型基金C指数基金D平衡型基金25. 优先股票
8、的特征不包括_。A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D具有优先认股权26.证券的柜台自营买卖比较分散，通常_。A交易量较大，交易手续简单B交易量较大，交易手续复杂C交易量较小，交易手续简单D交易量较小，交易手续复杂27.境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关 联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（） 。A5%B10%C20%D30%28.（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。A1 天B3 天C7 天D14 天29.以下不属于基金设立申报材料的是_。A申请报告B基金合同草案C上市公告书D招募说明书草案30. 判断和掌握
9、拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则 外，应坚持_原则。A从严B公平C实事求是D合理31. 对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司 和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A10%B20%C30%D40%32. 根据上海证券交易所的规定，A 股机构投资者的开户费用为_。A40 元/户B100 元/户C400 元/户D免开户费33. 管理层讨论与分析_财务因素，_非财务因素。A包括；不包括B不包括；不包括C不包括；包括D包括；包括34. 某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会
10、（） 。A降低B上升C不变D上下波动35. 关于证券组合线，下列说法正确的是_。A相关系数决定结合线在 A 与 B 之间的弯曲程度，随着 pAD 的增大，弯曲程度将增加D相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大C在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于 A、B 中任何一个单个证券的风险D当 A 与 B 的收益率不完全正相关时，组合线在 A、B 之间比不相关时更弯曲36. 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次 是_。A优先股股东、债权人、普通股股东B债权人、优先股股东、普通股股东C优先股股东、普通股股东、债权人D普通
11、股股东、债权人、优先股股东37. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_。A指数基金B基金中的基金C伞型基金D信托投资单位38. （）是自我整改的一种处置措施。A托管、接管B行政重组C撤销D停业整顿39. 某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元/股，股权登记日 收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价为_美元/股。A0.800B0.799C0.795D0.79440. 在基金信息披露中，以下被禁止的行为有_。A不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B披露中存在应披露而未披露信息C对基金产品的未来收益率进行预测
12、D诋毁其他基金管理人托管人41. 可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交换的股票。A3 个月B6 个月C9 个月D12 个月42. 破产财产按（）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比 例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。A公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务B公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款C公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款D公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务43. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并 主
13、动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例44. 证券组合选择是由_发表的。A哈理马柯威茨B威廉夏普C理查德罗尔D史蒂夫罗斯45. _是证券经纪业务营销的关键环节。A目标市场选择B营销渠道选择C客户促成D客户关系建立46. 使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为_。A到期收益率B加权收益率C持有期收益率D当期收益率47. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%48. 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起_。A1 年B18 个月C2 年D30 个月49. _可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。A保险公司B农村信用社联社C商业银行D中国人民银行50. _主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。A成长型基金B平衡型基金C收入型基金D货币型基金
