《甘肃省2015年证 券从业资格考试：证 券市场的产生与发展模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2015年证 券从业资格考试：证 券市场的产生与发展模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、甘甘肃肃省省 2015 年年证证券从券从业资业资格考格考试试：证证券市券市场场的的产产生与生与发发展展模模拟试题拟试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、根据我国证券公司风险控制指标管理方法规定，证券公司的自营股票规 模不得超过其净资本的_。 A50% B60% C80% D100% 2、上网申购新股冻结的资金的利息归_。 A发行人所有 B开户银行所有 C证券交易所所有 D证券登记公司所有 3、申请高级管理人员任职资格，应当具备_年以上基金、证券、银行等金融相 关领域的工
2、作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A1 B3 C5 D8 4、招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止日后_个月内有效。特别情 况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。 A3；1 B6；3 C6；1 D12：6 5、根据公司法第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册 资本_以上的，可以不再提取。 A30% B35% C40% D50% 6、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当 承诺获得本次配售的股票持有期限不少于_个月。 A9 B12 C18 D24 7、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A债券基金 B货币市场基金 C股票基
3、金 D认股权证基金 8、根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的 _。 A5% B10% C60% D70% 9、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_。 A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B资产净值是总资产减去固定资产的净值 C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准 D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净 值减少，股价下跌 10、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或 客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发 表审计意见时，应当出具（）的审计报告。 A保留意见 B
4、否定意见 C无保留意见 D拒绝表示意见 11、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。 A涨跌幅价格=当日开盘价(1+ -涨跌幅比例) B涨跌幅价格=前日收盘价(1+ -涨跌幅比例) C涨跌幅价格=前日开盘价(1+ -涨跌幅比例) D涨跌幅价格=前日平均价(1+ -涨跌幅比例) 12、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的 同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购 方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A1 年期国债利率 B约定回购利率 C1 年定期存款利率 D活期存款利率 13、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是_。
5、A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过理事会、总经理的工作报告 D制定证券交易价格 14、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有_。 A收益和风险是证券投资的核心问题 B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和 报酬C风险越大，收益就一定越高 D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之， 收益率较低的投资对象，风险相对较小 15、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证 所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A1 B10 C100 D1000 16、上市公司行业分类指引的分类原则是以上市公
6、司_为分类标准。 A营业范围 B营业收入 C利润总额 D主要税种 17、直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是_。 A市盈率 BEVA CNOPAT DMVA 18、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其 60 周岁以内的专职人员不少于 _名。 A40 B30 C25 D15 19、2006 年 10 月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了_。 ACME 集团有限公司 B泛欧证交所公司 CSFE 有限公司 DCBOT 公司 20、发行人应披露的行业风险不包括_。 A产业政策 B行业技术特点 C行业周期性 D主要产品状况 21、建业股息是_。 A公司当期盈利 B对公司未
7、来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 22、IB 制度起源于_，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广， 并取得了巨大成功。 A日本 B中国香港C美国 D德国 23、按照规定，下列论述不正确的是_。 A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承 销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C证券承销采取代销或包销方式 D发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承 销团承销 24、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括_。 A配股和增发新股，按成本估值 B不存在活跃市场的
8、情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值 C存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值 的价格估值 25、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说 明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。 A招股意向书 B上市公告书 C信息备忘录 D招股说明书摘要 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个
9、选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、根据第 1 号准则的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概 览中披露_。 A发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 B发行人的主要财务数据 C本次发行情况 D募集资金的主要用途 2、债券的发行价格可以分为_。 A平价发行 B折价发行 C同价发行 D溢价发行 3、境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其 拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在（）。 A10 名以上 B15 名以上 C20 名以上 D25 名以上 4、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是_。 A股票报价为每股
10、价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格， 债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格B股票报价为每股价格，基金报价为每 100 基金单位价格，债券现货报价为 100 元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位 C股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为 100 元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位 D股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为 1000 元 面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位 5、ETF 一般采用_的投资策略。 A完全主动式 B完全被动式 C被动式和主动式相结合 D被动式和主动式相交替 6、关于定向
11、资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是_。 A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所 报告 B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理 业务规模 D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 7、根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括_。 A按照差错所带来的损失大小追究责任 B建立差错事故报告制度 C明确差错的处理程序 D按照差错的性质来确定差错的责任 E建立相关人员差错责任制度 8、我国证券回购的核心内容为_。 A股票回购 B债券回购 C基金回购 D以上都是 9、
12、无形席位报盘方式的优点有_。 A交易速度提高 B交易申报差错率降低 C交易佣金降低 D交易成功率提高 10、目前，全球基金业的发展呈现的特点是_。 A封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 B开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显 D基金的资金来源发生了很大变化 11、证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的_。 A200% B150% C100% D80% 12、影响认股权证价值的因素主要有_。 A普通股的市价 B认股数量 C剩余有效期间 D换股比率 13、可转换公司债券的发行额不少于人民币_亿元。 A1 B2 C3 D4 14、根据有关规定，上海证券交易所
13、对参与回购交易进行委托买卖的数量规定 为：交易数量必须是_，即 10 万元面值及其整数倍。 A1 手 B10 手 C100 手 D1000 手 15、证券营业部的客户服务主要包括（）。 A客户需求调查 B对客户的一般化服务 C对客户的个性化服务 D客户服务的创新 16、基金管理公司内部控制的总体目标包括_。 A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 B防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D确保基金持有人获得高额收益 17、巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产 的比率维持在 8%以上，其中核心资本至
14、少为总资本的_。 A40% B50% C60% D70% 18、基金信息披露的作用主要体现在_。 A有利于投资者的价值判断 B有利于防止利益冲突与利益输送 C有利于提高证券市场的效率 D有效防止信息滥用 19、现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有 _。 A工业股价平均数 B以 65 家公司股票为编制对象的股价综合平均数 C公用事业股价平均数 D运输业股价平均数 20、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有_。A口头或书面警示 B罚款 C要求相关投资者提交书面承诺 D限制相关证券账户交易 21、关于外资股，下列表述正确的有_。 A外资股的发行对象限于外
15、国和我国香港、澳门地区投资者 B境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成 CB 股以人民币标明面值 D境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购 22、关于基金管理人资产保管应采取的控制措施，下列说法正确的有（）。 A必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中管理 B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C基金托管人应按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备 付金账户 D基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 23、通常所说的“金边债券”是指_。 A政府债券 B企业债券 C金融债券 D以金融储备为担保而发行的债券 24、实地调研法的优势在于_。 A不太适用于正在进行中的重大事件的研究 B往往可以揭露一些并非显而易见的事实 C特别适合于那些不宜简单定量的研究课题 D研究者能够在行为现场观察并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性 25、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折 合成的股份界定为国有法人股。 A60% B51% C50% D40%
