xx银行项目管理办法v1.0

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1、1 中信银行核心系统升级中信银行核心系统升级XXXX银行银行项目管理办法项目管理办法 内部公开 2011-6 发布 2 文档属性文档属性 文档变更历史清单文档变更历史清单 版本版本修正章节修正章节日期日期修正人修正人变更记录变更记录 0.52011-5-30 李艺创建 0.62011-6-12 李艺修订并完善项目监控、风 险管理、需求管理、测试 管理、质量管理、配置管 理、评审管理等内容。 2011-6-23 李艺部门讨论后，更新并修订。 2011-6-26 李艺根据项目组内部讨论后修 订。 2011-8-17 李艺根据张总要求，修订 2011-8-25 李艺根据张总要求，修订： 1）统一名称

2、“项目管理 组” 。2）4.3.1.2项目周 属性属性内容内容 用户名称：中信银行 文档标题：中信银行核心系统升级项目管理办法 文档编号： 版本日期： 发布版本：2011.6月版-V1.0 适用范围：核心系统升级项目组全体成员 作者：核心系统升级项目管理组 审核人 批准人 3 报修订。3）6.1 需求变 更管理中第5点修订。4） 5.4.4.1风险应对措施补 充。5）5.4.3 项目问题 管理增加“优先级高的问 题，原则上3个工作日解 决” 。 4 目录目录 前言.5 1 项目总体介绍5 2 项目总体计划.5 3 项目组织架构.6 3.1 项目组织结构6 3.2 角色与职责7 4 汇报与沟通7

3、 4.1 汇报路径7 4.2 汇报内容8 4.3 汇报与沟通方式8 4.3.1 书面汇报与沟通8 4.3.2 会议制度9 4.3.4 简报制度10 5 项目进度管理10 5.1 进度控制管理目标10 5.2 进度管理职责划分11 5.3 项目计划.11 5.3.1 高层计划11 5.3.2 总体计划11 5.3.3 WBS 日程计划11 5.4 项目监控.12 5.4.1 项目报工12 5.4.2 项目跟踪12 5.4.3 项目问题管理13 5.4.4 项目风险管理13 6 变更管理.15 6.1 需求变更管理.15 6.2 项目变更管理.16 7 需求管理17 7.1 需求受理17 7.2

4、需求跟踪17 5 7.3 需求变更17 8 质量管理.18 8.1 质量计划18 8.2 质量保证18 9项目安全和保密规定.18 10 配置管理.18 11 综合管理19 11.1 考勤、请假制度.19 11.2 考核管理制度.19 11.3 合作厂商管理/外包人员管理19 11.4 培训组织19 11.5 后勤保障19 6 前言前言 为确保核心系统升级 xx 项目顺利实施，项目组特制定中信银行核心系统 升级 XX 银行项目管理办法 ，全体项目组成员 1须严格遵照执行。 1 1 项目项目总体介绍总体介绍 “核心系统”指我行未来整体 IT 架构中的“瘦核心” ，功能范围包括存款、 贷款、借记卡

5、、结算业务、银行各类业务的会计核算、总账以及机构管理、柜 员管理等基础支撑功能。 核心系统升级项目采取“统一规划、分步实施”策略及三年四阶段实施方 案 。该项目对提高我行客户服务水平、快速响应市场需求及监管要求、提升管 理信息系统数据源质量，优化核心系统软件架构，规范开发管理模式有重要意 义。 核心系统升级项目的业务目标是通过整合业务需求，借鉴行业经验，解决 现存问题，同时在客户服务、快速应对市场变化、产品管理、管理信息系统数 据支持方面获得明显提升。技术目标是充分考虑 IT 规划的要求和约束，使核心 系统在灵活性、可扩展性方面取得根本性的进步，提高 IT 对业务需求的响应能 力；提升系统的安

6、全性、稳定性和处理能力，对运维管理提供系统性的支持； 形成有效的开发管控模式，保证系统架构的稳定和开发运维的可持续。 2 2 项目总体计划项目总体计划 核心系统升级 xx 项目初步计划用三年时间，分四个阶段完成核心系统升级 xx。第一阶段是完成核心系统需求开发 2和系统设计、第二阶段是完成核心系统 基础模块及负债子系统的开发上线、第三阶段是完成资产子系统的开发上线、 第四阶段是完成会计核算子系统的开发上线。各阶段的持续时间分别是 9 个月、 12 个月、8 个月和 7 个月。 1项目组成员包括参与本项目的总行技术、业务人员；分行技术、业务人员；厂商人员。 2 指完成业务需求和技术需求的过程。

7、7 3 3 项目组织架构项目组织架构 3.13.1 项目组织结构项目组织结构 核心系统升级 xx 项目参与部门有总行公司银行部、零售银行部、国际业 务部、计划财务部、信贷管理部、结算运营中心、会计部和信息技术部。计划 在需求开发和系统设计阶段引入外部合作厂商。 核心系统升级 xx 项目采用以下组织结构。 需需求求组组 业业务务测测试试组组 上上线线组组 技技术术测测试试组组 数数据据组组 外外围围系系统统组组 领领导导小小组组 开开发发组组 需需求求分分析析与与设设计计组组 项项目目管管理理组组 业业务务项项目目经经理理技技术术项项目目经经理理 技技术术组组 项项目目管管理理办办公公室室 PM

8、O 业业务务组组 领导小组领导小组由陈小宪行长任组长，欧阳谦副行长任第一副组长，曹彤副行长、 曹国强副行长、张强副行长任副组长，负责研究酝酿提交办公会决策的重大事 项，对项目资源提供保障。XXXXXXX 项目管理办公室（简称项目管理办公室（简称 PMOPMO）由欧阳谦副行长任主任、信息技术部张斌总 经理、会计部李佩霞副总经理任副主任，信息技术部、会计部、公司银行部、 零售银行部、国际业务部、计划财务部、结算运营中心、信贷管理部一级部副 职、业务项目经理和技术项目经理为成员。会计部胡葆青任业务项目经理，信 息技术部刘良俊 XXXXXX 任技术项目经理。项目管理办公室负责项目实施过程工 作的组织推

9、动。项目管理组项目管理组由信息技术部项目管理骨干和具有丰富经验的外部 专家组成，负责协助项目经理的项目管理工作。 厂商到位后，将安排相应项目经理，以及项目管理人员加入 PMO 和项目管 理组。 业务组业务组由总分行任职干部、业务骨干及合作公司人员组成。业务组负责提 出业务需求、验收测试、手册编写和业务培训，并参与上线投产的组织工作。 8 技术组技术组由总行信息技术部任职干部、技术骨干、分行技术骨干、外包厂商 技术人员、以及合作公司人员组成。技术组负责需求分析、系统设计、系统开 发、数据移植、技术测试及上线投产等工作。 3.23.2 角色与职责角色与职责 除领导小组外，本项目包括 PMO 成员，

10、负责项目日常工作的项目经理、小 组组长及小组成员。 PMO 成员：负责本部门内部与核心系统升级 xx 相关工作的组织协调，对项 目组提出的问题及时组织部门内部讨论并反馈意见（需部门一把手签字） ；根据 需要参与各个阶段工作成果的评审。 项目经理：项目经理：负责项目的组织、管理与实施；负责执行 PMO 的工作部署，负 责领导、监督和指导项目小组的工作；负责协调与其他项目的关系；负责对小 组组长和成员的考核。 小组组长：小组组长：协助项目经理完成项目日常管理工作；负责本小组的工作组织、 管理与项目实施，负责领导、监督和指导小组成员的工作；负责对小组成员考 核。 小组成员：小组成员：配合小组组长完成

11、项目日常工作，根据小组组长的安排，按时 保质完成项目实施工作。 工作组全职人员（包括组长和成员）要及时将工作情况和存在的问题反馈 给所在部门，必要时协调所在部门相关人员参与项目组的专题讨论，或协助项 目组成员对本部门相关人员进行访谈。 4 4 汇报与沟通汇报与沟通 4.14.1 汇报路径汇报路径 汇报路径原则上采用逐级汇报方式，即： 小组成员小组组长项目经理项目管理办公室领导项目领导小 组； 对可能影响项目进度、安全、质量和人员团结等重要事项，小组成员应及 时报告，必要时可越级汇报。 各小组组长与项目经理、项目组成员，银行项目组成员与厂商项目组成员 9 应保持密切沟通，确保项目汇报路径畅通。

12、4.24.2 汇报内容汇报内容 汇报内容即包括任务完成进度、遇到的难点和困难、存在的问题和潜在的 风险、以及变更请示等，也可包括对本项目执行提出的建议。 4.34.3 汇报与沟通方式汇报与沟通方式 4.3.14.3.1 书面汇报与沟通书面汇报与沟通 4.3.1.14.3.1.1 每日报工每日报工 本项目建议采用每日报工的工作方式。报工采用书面汇报方式进行。 每天下班前，小组成员以书面工作日报形式汇报自己当天投入到每项工作 的工作内容和工作量报小组组长。 4.3.1.24.3.1.2 项目周报项目周报 项目周报包括计划与周报两方面内容。 项目管理组每周四向各小组发布最新下周项目计划，各小组参照该

13、计划制 定下周本组具体工作计划。 各小组每周五向项目管理组提交本小组周报，内容主要包括本周工作完成 情况、下周工作计划和项目进行过程中存在的重要问题。项目管理组根据各小 组工工作周报，汇总形成项目组周报，并跟进如下事宜：1）确认各组任务完成 情况，如有延迟，项目管理组负责追踪确认延迟原因，明确改进措施。2）汇总 并跟踪各小组反映的重要问题。3）预警项目风险点。 每周五下班前项目管理组将分析完成的项目周报报送项目经理，项目经理 根据周报信息确认项目整体情况，协调解决项目问题，控制项目进度与质量， 并提出下一阶段工作要求与安排。 项目周报模版见附件附件11核心系统升级核心系统升级xxxx项目周项目

14、周/ /月报月报 4.3.1.34.3.1.3 项目月报项目月报 各小组组长应每月月末向项目管理组提交项目月报，内容主要包括本月工 作计划完成情况、下月工作计划和项目进行过程中存在的问题。 项目管理组每月根据各小组的工作计划和工作总结，结合项目的总体进展 10 情况，汇总后形成项目月报。并及时报项目领导小组、PMO、项目经理、并发送 各小组。 4.3.1.44.3.1.4 项目里程碑报告项目里程碑报告 项目管理组配合项目经理，根据项目的进展情况，综合汇总后形成里程碑 报告。项目里程碑报告用于反映项目成果、进展、下一阶段工作计划和决策问 题。里程碑报告应及时报送项目领导小组、PMO、项目经理、并

15、发送各小组。 项目里程碑报告模版见附件附件22核心系统升级核心系统升级xxxx项目里程碑报告项目里程碑报告 4.3.1.54.3.1.5 工作联系单工作联系单 工作联系单用于项目组内部，当某项工作需要确认、跟踪时，可由一方填 写工作联系单至接收方。工作联系单需报项目经理审批，项目经理审批通 过后发送项目管理组归档，并由项目管理组将工作联系单发送至接收方进行后 续处理。项目管理组跟踪联系单处理情况。 工作联系单模版见附件附件33核心系统升级核心系统升级xxxx项目工作联系单项目工作联系单 4.3.1.64.3.1.6 电子邮件、电话和口头电子邮件、电话和口头 项目过程中日常业务、技术问题的交流与

16、确认、项目组内日常的工作汇报 以及各类通知、通告等，可借助电子邮件完成。日常工作中一般性的汇报和沟 通可以采取电话或口头的形式。 4.3.24.3.2 会议制度会议制度 1、项目会议包括：PMO例会、项目组周例会、各小组周例会、专题讨论会， 以及不定期召开的项目组全体会议、项目领导小组会议等。 2、会议管理：项目管理组负责领导小组会议、项目组全体会、PMO例会及 项目组周例会的会议组织，包括预定会议室、发会议通知、会议记录并整理会 议纪要等。各小组例会、业务协调会、技术协调会和其他专题会议，由各小组 负责安排会议场所并记录、整理会议纪要。各类会议需要使用会议设备，如投 影仪等由项目管理组统一管理，参会人员需提前申请，使用完毕交还项目管理 11 组保管。 3、项目组全体会议：项目组全体会议不定期召开，参加人员为项目组全体 成员，会议主要内容包括：重大事项的调整和公布，阶段性的总结等，由项目 经理主持。 4、项目组周例会：项目组周例会每周五下午召开一次，由项目经理主持， 参加人员为各小组组长、副组长，会议主要内容包括：项目总体状况总结、上 周工作回