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1、XXXXX有限责任公司内 审 资 料2017 年 08 月内审首 (末)次会议签到表JL1206首次会议XXXX年 XX月 XX日末次会议XXXX年 XX月 XX日姓名部门职务姓名部门职务总经理总经理管代管代安全事务代表安全事务代表市场部经理市场部经理办公室经理办公室经理财务部经理财务部经理技术支持电话： 17792365387 2017 年内部审核实施计划JL 1201 目的：评价管理体系与GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和 GB/T28001-2011标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。范围：本组织管理体系覆盖的部门/ 场所的生产 / 服务/ 活动依据
2、：GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和 GB/T28001-2011标准、管理手册、程序文件、作业文件、适用法律法规审核组： 组长： XXXX 组员： XXXXX 审核时间： 2017/XX/XX-2017/XX/XXX 首次会议： 2017/XX/XXX 08:00-08:30 ，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见 / 末次会议： 2017/XXX/XXXX 16:30-17:00 ，参加人员同上日期时间部门及要素审核员X日08:30 至12:00 管理层及职业健康安全事务代表：Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1.1/5.1.2/5.2/5.3/6.1
3、/6.2/6.3/7.1.1/7.4/9.1.1/9.3/10.1/10.3；E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.3/6.2/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3; S:4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6; XXXX X日14:00 至18:00 办公室：Q:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.3/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1/9.1.2/9.1.3/9.2/10.2; E:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6
4、.1.3/6.1.4/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2; S:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5; XXXX X日08:00 至15:00 市场部：Q:6.2/5.3/8.1/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7/9.1.2；E:6.2/5.3/6.1.
5、2/6.1.4/8.1；S:4.4.1/4.3.1/4.4.6; XXX X日15:00 至16:00 财务部：E:5.3/6.1.2/6.1.4/8.1; S:4.4.1/4.3.1/4.4.6; XXX 11日16:30 至17:00 末次会议全体 Q/E:6.2(S:4.3.3)；Q/E:5.3(S:4.4.1)；E:8.1 （4.4.6 ） ，在各部门均应审到编制： XXXX 批准： XXXXX 日期：日期：技术支持电话： 17792365387 内部审核检查表 JL1202审核员受审核人审核部门管理层日期涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:4.4 S:4.4.1 公司的概况及体系的策
6、划、建立和实施过程；企业的组织机构、职责、工程施工范围、管理过程等情况及其的变化情况，文件化的管理体系建立实施情况？参加人员：总经理： XXX ；管代： XXX,职业健康安全事务代表： XXX 1）总经理介绍公司概况：公司成立于XXXXX ，位于 XXXXXX ， 现有员工 XXXX 人， 其中技术人员 XXXX人，公司从事 XXXXXXX。公司下设办公室、财务部、市场部等职能部门以及项目部。目前公司的组织机构、职责、人员没有发生变化。总经理基本清楚自己在管理体系中的职责，其他各部门职责在管理手册5.3 章节中进行了规定，具体岗位职责在岗位职责和任职能力要求中进行了明确的规定。公 司今年根 据
7、GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、 GB/T28001-2011 三个标准要求对管理体系实施了全面换版，形成了文件化的管理体系，分四个层次，一层次管理手册，二层次程序文件，三层次操作规程，四层次记录；体系文件根据标准要求换版为B/0，文件化四个层次文件均于 XXXXX日发布实施。 目前 B/0 版管理体系运行情况良好。公司通过内审、 管理评审、满意度调查等监视和测量管理体系的适宜性、充分性和有效性实施评审，本年度XXXXX日由办公室组织实施了内审，XXXXX 日由总经理组织实施了管理体系评审，管理评审结论目前公司管理体系运行是适宜的、充分的、有效的。符合审核员受审核人
8、审核部门管理层日期涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:4.1 组织从哪些方面理解其环 境？ 理解 组织 的环境， 企业 发展 定位 和方向？对于理解公司及其环境的公司制定了组织环境及相关方管理程序，程序中明确了组织采用 SWOT方法从市场、技术能力、服务及紧急情况处理、设施设备配备、人力资源、地理位置、企业价值观等方面理解组织面临的环境。提供了组织环境分析报告：优势：具有化学品、油田物资销售的多年行业经验，客户关系良好。成本优势：有多年销售服务经验， 货物资源渠道丰富。市场优势：公司依据专业为油田提供服务，需求较为稳定。劣势：市场竞争力不足。机会：紧随一带一路和西部经济增长，积极开拓市场；总经
9、理介绍：针对目前企业的内外部环境和市场环境，公司向后需加强市场开拓力度，市场区域向西北延伸，提升知名度，形成区域影响力。符合Q/E:4.2 与管理体系有关的相关方有哪些？这些相关方的需求和期望？组织应如何对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？总经理介绍：公司策划了组织环境及相关方管理程序 ，程序中明确了组织的相关方，以及监视和评审相关方需求的方式、方法；提供了相关方需求和期望识别表，相关方包括了：顾客、公司员工、供方、政府环保部门、政府安监部门等， 查看相关方需求和期望及监视和评审的结果；其中：政府环保部门需求和期望是：环保相关法律法规要求，不出现环境污染事故和投诉事件，按法规要求办理
10、相关手续，监视和评审结果：目前符合涉及相关环保法律法规和政府要求，化学品销售手续齐全，符合；公司员工需求和期望：福利待遇提高，提供晋升机会，工作氛围好，提高收入，监视和评审结果：目前员工福利待遇高于国家相关法规要求，岗位规划明确，工作氛围良好， 基本合理； 同时查看政府、 顾客、外部供方的需求和期望及其监视和评审情况，基本合理符合要去；符合审核员受审核人审核部门管理层日期涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:4.3 S:4.1 管理体系的范围，确定管理体系范围是否考虑了组织的环境和相关方的需求和期望？手册 4.3 章节中明确了管理体系的范围：危险化学品、油田物资销售服务，标准Q8.3 条款不适用
11、予以删减。 删减的结果既不影响本公司提供满足顾客和适用法律法规要求的能力，也不免除本公司应对其承担的相应责任。认证范围依据国家法规规定的资质许可确定了管理体系认证范围，考虑了 Q/E4.1 和 4.2 的要求； 管理体系范围确定和删减符合要求。现办公地址为：XXXXXXXXX 。符合Q:5.1.2 以顾客为关注焦点最 高管 理 者 如何 证实其对以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？是否确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求？有无重大顾客投诉是 否确 定 和 应对 能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇？始 终致 力 于 增强 顾客满意？总经理介绍顾客就是企业生存
12、之本，公司始终致力于以顾客关注顾客的需求和顾客满意。针对经营活动实施了风险排查评估和机遇识别控制,针对识别出的风险采取了相应的措施，规避风险。公司目前涉及和适用的法律法规要求均未出现违规现象。在经营活动中，认真履行合同承诺，及时协调解决出现的问题，取得良好的社会信誉。公司通过进行市场调查分析、客户回访了解他们的需求，每年春节前定期的、日常不定期的对顾客进行询问及上门访问调查，了解他们的需求，并将其转化为我们的服务要求，进一步满足顾客的需求等。本年度实施了满意度调查，满意度调查得分，达到了目标要求。本年度未发生任何顾客投诉及抱怨的现象。未发生环境污染事故和职业健康安全事故，也未发生环境污染投诉和
13、职业健康安全投诉。符合审核员受审核人审核部门管理层日期涉及条款审核内容审核记录结论Q:5.1.1 E:5.1 领 导作 用 与 承诺 实施情况？最高管理者是否对质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性承担责任？询 问管 理 体 系与 组织生产经营的关系， 有什么作用？管 理体 系 与 组织 生产经营形势、风险有哪些？采取了哪些风险管理措施？公司总经理介绍：对于质量、环境和职业健康安全管理体系的有效运行，新版管理体系总经理和管代直接推进管理，对管理体系有效性运行承担责任，员工也能积极参与，对加强内部管理工作、实规范服务，起到了良好的促进作用。公司制定了质量、 环境和职业健康安全管理体系的方针和目
14、标，与公司战略方向一致；将管理体系要求融入了公司的业务过程中；公司近期的发展战略加强市场开发力度，提升区域竞争能力。使用了过程方法和基于风险的思维，策划了风险和机遇的应对控制程序，依据程序实施了风险排查评估和机遇识别控制,针对识别出的风险采取了相应的措施。总经理为质量、 环境和职业健康安全管理体系有效运行提供所需的资源；公司通过例会，电话， 邮件等现代化通信确保沟通有效。通过内审、管理、日常检查和监视测量分析评价推动管理体系持续改进。公司下设办公室、财务部、市场部等职能部门，并对各部门的职责和权限实施了明确的规定，由总经理督促和工作汇报使其他管理者在其职责范围内发挥作用，基本符合要求。符合审核
15、员受审核人审核部门管理层日期涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:5.2 管理方针的制定及适宜性情况，是否包含相关法律法规要求，并与企业战略保持一致？如何确保方针的沟通？公司质量、 环境和职业健康安全管理方针由总经理制定，并已形成文件在管理手册中，其内容如下：XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXX 以上方针通过文件发放、培训、会议等形式向全体员工进行培训和宣贯，并要求大家遵照执行。制定的管理方针适应公司的宗旨和所处的环境，与公司经营战略、经营理念和公司的实际情况相一致，并支持公司战略方向，包含了对员工的责任、社会责任、顾客的期望、相关法律法规要求，有持续改进的要求，管理方针
16、的建立和保持时考虑了内外部问题、包括保护环境的承诺、满足合规义务的承诺；持续改进管理体系的承诺，满足相关方需求和期望等方面。基本符合标准要求。符合审核员受审核人审核部门管理层日期涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:5.3 S:4.4.1 组织的角色、 职责和权限最 高管 理 者 是否 确保相关角色的职责和权限在整个组织得到规定、沟通和理解？组织职能部门设置、职责分工是否明确、 以何种形式体现？各级岗位、职责和权限是否协调一致、 是否符合组织实际需要？总经理说：公司在管理手册的5.3 条款中对相关职能和部门确定了相应的职责和权限，制定了岗位职责和任职能力要求通过发放文件和培训学习等方式进行沟通，以确保职责和权限得到落实并有效执行。公司的管理层次为管理层及项目部两个层次，部门、人员的职责、权限以公司的文件加以明确，已下发到各部门执行。今年自质量、环境和职业健康安全管理体系换版运行以来，通过内审、管理评审、监视测量分析评价证明， 全体员工了解各职能层次的职能分配。总 经 理 介 绍 ： 在 总 经 理 的 带 领 下 ， 按GB/T1
