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1、上海市重点建设项目社会稳定风险评估上海市重点建设项目社会稳定风险评估篇章（报告）编制指南（试行）篇章（报告）编制指南（试行）（2011-6-25 修改稿）20112011 年年 6 6 月月 2525 日日目目 录录第一章 概 述1一、 编制目的1二、 编制依据1三、 适用范围2四、 服务对象2五、 评估实施主体2六、 符合相关规定2第二章 风险评估3一、 社会稳定风险3二、 风险评估目的3三、 评估内容4四、 评估程序5五、 评估要求5第三章 风险调查7一、 风险调查应收集的资料7二、 部分项目风险调查的侧重点8三、 风险调查的基本原则11四、 风险调查的方法12第四章 风险识别15一、 风
2、险识别的内容15二、 风险识别的方法17第五章 风险估计和评判19一、 风险估计的内容和方法19二、 风险评判的内容21三、 单因素风险的评判标准和方法22四、 项目整体风险等级的评判标准和方法25第六章 风险防范、化解措施29一、 研究防范、化解措施的要求29二、 常用风险应对策略30三、 需要重点研究的防范、化解措施31四、 防范、化解措施汇总32五、 评估风险措施的可行性和有效性33六、 评判项目的最终风险等级33七、 项目实施的建议33第七章 篇章（报告）编制34一、 编制要求34二、 篇章（报告）形式34三、 主要内容34四、 报告格式35附录 1风险因素的分类.36附录 2评估篇章
3、（报告）编制参考提纲.421第一章第一章 概概 述述上海市重点建设项目社会稳定风险评估篇章（报告）编制指南（试行） （以下简称“指南”）提出了风险评估的目的、内容、程序和方法，是项目单位、中介服务机构和政府相关投资项目管理部门开展重点建设项目社会稳定风险评估工作及其篇章（报告）编制的技术指导性文件。如无特殊说明，风险是指重点建设项目社会稳定风险，风险评估是指重点建设项目社会稳定风险评估。一、一、编制目的编制目的为了规范上海市重点建设项目社会稳定风险评估工作，提高评估及其篇章（报告）编制的质量，特制定本风险评估指南。二、二、编制依据编制依据本指南主要依据以下政策法规编制：1 中华人民共和国国民经
4、济和社会发展第十二个五年规划纲要 （十一届全国人大四次会议 2011 年 3 月 14 日表决通过） ；2中共中央办公厅、国务院办公厅转发中央政法委员会、中央维护稳定工作领导小组关于深入推进社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法的意见 （中办发200946 号） ；3 上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要（2011 年 1 月 21 日上海市第十三届人民 代表大会第四次会议批准）2；4上海市委办公厅、市政府办公厅关于建立重大事项社会稳定风险评估机制的意见（试行） （沪委办200916 号） ；5上海市委办公厅、市政府办公厅上海市重点建设项目社会稳定风险评估试点办法（试行） （沪委办2
5、00935 号） ；6其他相关法律法规和规范性文件。三、三、适用范围适用范围风险评估必须贯穿于重点建设项目建设的全过程。本指南主要适用于政府审批类重点建设项目可行性研究阶段的风险评估工作，可供项目建议书阶段、设计阶段等其他建设阶段的风险评估工作参考。政府核准类和备案类的投资项目，根据政府相关投资项目管理部门的要求参照本指南执行。四、四、服务对象服务对象本指南服务于项目单位、中介服务机构和政府相关投资项目管理部门开展风险评估工作，并为从事风险评估的管理、技术和维稳工作人员提供指导和参考。五、五、评估实施主体评估实施主体项目单位为重点建设项目社会稳定风险评估的实施主体，具体负责项目风险评估工作。六
6、、六、符合相关规定符合相关规定重点建设项目风险评估工作，除按照本指南操作外，应符合现3行国家、行业和上海市相关法律、法规、标准、规范和规程。4第二章第二章 风险评估风险评估重点建设项目风险评估是指与人民群众利益密切相关的重点建设项目在组织实施或审批审核前，对可能影响社会稳定的因素开展系统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案,有效规避、预防、控制重点建设项目实施可能产生的社会稳定风险，更好地确保重点建设项目顺利实施。一、一、社会稳定风险社会稳定风险社会稳定风险是指因重点建设项目的组织实施而产生社会矛盾和不稳定因素，引发群体性事件、影响社会稳定的风险。二、二、风险风险评估目的评估
7、目的风险评估的目标是为项目单位和政府相关投资项目管理部门更好地从源头上预防和减少社会矛盾，防范、减少和控制社会稳定风险，保障建设项目的顺利实施，保障公民、法人和其他组织的合法权益。1通过评估，识别项目潜在的风险和把握其风险等级；2通过评估提出防范、化解措施建议，为项目投资决策提供依据，进而从源头上防范和化解风险；3评估形成的篇章（报告） ，可作为项目审批、核准或备案的5重要依据。三、三、评估内容评估内容针对重点建设项目可能存在的社会稳定风险，主要从合法性、合理性、可行性和安全性等方面进行评估：1合法性。项目审批部门是否享有相应的项目审批权并在权限范围内进行审批；项目实施是否符合现行相关法律、法
8、规、规章以及党和国家有关政策，决策程序是否符合有关法律、法规、规章和国家有关规定。2合理性。项目实施是否符合以人为本的科学发展观要求，是否符合经济社会发展规律，是否符合社会公共利益和广大人民群众的根本利益，是否兼顾了不同利益群体的诉求；是否符合本地区发展规划，是否保持了政策的连续性、相对稳定性以及相关政策的协调性，是否可能引发地区、行业、群体之间的相互攀比；依法应给予当事人的补偿和其他救济是否充分、合理、公平、公正；拟采取的措施和手段是否必要、适当，有多种措施和手段可以达到管理目的的，所选择的措施和手段对当事人权益的损害是否最小。3可行性。组织项目实施的时机和条件是否基本成熟，项目管理体制改革
9、的力度、投资建设的速度和社会可承受程度是否有机统一，项目实施是否符合本地区经济社会发展总体水平，是否超越大多数群众的承受能力，是否能得到大多数群众的支持和认可。4安全性。项目实施是否可能引发较大规模群体性事件、较大规模上访、重大社会治安问题、网络负面舆论过激过热，以及其他影响社会稳定的因素；可能引发的社会稳定风险是否可控，能否得6到有效防范和化解，是否制定了相应的预警措施和应急处置预案。5有可能引发不稳定因素的其他方面。四、四、评估程序评估程序风险评估的基本程序：在风险调查的基础上进行风险识别、风险估计、风险评判，提出风险防范、化解措施建议，编写风险评估篇章（报告） ，接受评价审核等环节组成，
10、见图 2-1。图图 2-12-1 风险评估的基本程序风险评估的基本程序五、五、评估要求评估要求1贯彻落实科学发展观。以维护广大人民群众的根本利益为出发点和落脚点，充分考虑公民、法人和其他组织的合法权益、合理诉求，及早发现影响社会稳定的隐患，有针对性地采取措施，从源头上预防和减少矛盾，防范和化解社会稳定风险，保障项目的顺利实施。2广泛征求各方意见。按照公开透明原则，向受到项目实施影响的群众和其他利益相关方公示项目的有关信息；采取召开座谈会，风险识别风险识别 （1）风险因素 （2）风险事件 （3）风险筛选风险估计风险估计 （1）发生概率 （2）产生影响 （3）估计方法风险评判风险评判 （1）等级标
11、准 （2）风险评判 （3）风险排序风险对策风险对策 （1）应对策略 （2）预案建议 （3）承担者编制风险评估报告编制风险评估报告风风 险险 调调 查查接受评价审核接受评价审核7进行实地调研、主动走访、问卷调查等多种形式，征求各利益相关方特别是直接利益受损群体的意见，征求有关区县和建设交通、规划土地、环保、住房保障、信访、维稳等政府职能部门的意见和建议。坚持全面调查与重点核查相结合，掌握第一手资料，基础数据真实可靠，尽可能全面、完整地了解和把握真实情况。3综合分析全面评估。对项目决策的法律法规和政策依据、实施的社会环境和经济条件、项目规划实施和运行等因素以及利益相关者的诉求进行全方位的综合分析研
12、判，对项目的合法性、合理性、可行性、安全性进行全面评估。采取定性分析与定量分析相结合、综合性和技术性相结合、经验总结与科学预测相结合的方法进行分析评估，确保评估结论的准确性、防范化解措施的可行性和有效性。4达到评估深度要求。评估报告内容全面，重点突出，全面回答有关各方所关注的涉及社会稳定风险的问题；明确界定利益相关者群体的范围；对重点项目的基本情况、评估工作的实施过程、各项评估内容的分析等作出说明，着重分析揭示项目实施可能引发社会不稳定的因素，可能引发社会矛盾及冲突的激烈程度，可能产生的各种负面影响，以及相应的风险防范、化解措施和应急处置预案；按照项目实施对社会稳定可能造成的风险程度，作出该项
13、目的初始风险等级的结论；对拟采取的风险防范化解措施的进行可行性和有效性分析，经综合评估作出项目最终风险等级的结论，并据此提出是否作出项目实施的建议。8第三章第三章 风险调查风险调查风险调查是风险评估的基础工作，应当在评估初期开展，在评估中后期可以根据需要补充调查。风险调查的成果不仅是评估报告的重要组成部分，同时也是后续风险识别、分析估计、风险防范、化解措施研究和风险评判的基础和依据。一、一、风险调查应收集的资料风险调查应收集的资料风险调查应当收集但不局限于以下资料：1项目建议书（初步可行性研究报告）及其批准文件；2国家和上海市经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准；3建设项目拟定
14、选址地的土地利用总体规划、分区规划和相关专业规划以及有关控制性详细规划；4建设项目选址意见书（规划设计要求） 、国有土地使用权出让合同文件；5建设项目用地预审意见文件；6建设项目环境影响评价及其批准文件；97建设项目征询规划、环保、消防、房产、交通、卫生、民防、市容卫生、建设、交警、气象（防雷） 、市政配套等相关部门意见的文件；8建设项目可行性研究报告或核准申请报告；9建设项目初步设计文本；10建设项目有关行业的工程技术，经济方面的规范、标准等方面资料；11国家有关法律法规和政策；12建设项目拟定选址地的自然、经济、社会等基础资料，以及敏感目标、历史固有矛盾等方面的资料；13建设项目所在地利益
15、相关者、政府、企事业单位、社会组织和媒体舆论、网络论坛对项目认可、接受的态度和诉求，既有社会矛盾及引发群体事件等方面资料； 14建设项目规划公示、环境影响评价公众参与及公众意见和诉求方面资料；15类似建设项目引发的社会稳定风险及风险评估方面资料；16与建设项目社会稳定风险评估工作有关的其他文件、资料。二、二、部分项目风险调查的侧重点部分项目风险调查的侧重点对部分建设项目，除了需要从发展规划和产业政策、项目选址及用地、土地征用和房屋征收补偿、环境和生态影响、项目实施对10周边经济发展和房地产价值的影响、既有社会矛盾以及利益相关者诉求等方面进行一般性调查外，应重点关注但不局限于：1能源、原材料类项
16、目，主要包括火电站、热电站、核电站、电网工程、液化石油气接收和存储设施、液化天然气接收和储运设施、输油和输气管网、加油加气站，石化等项目。该类项目尽管发生风险的概率低，但一旦发生必然造成巨大的人员和财产损失，因而引致的民众反对，为此应着重关注但不局限于：（1）项目运行安全对周边居民生命安全和身体健康的影响；（2）项目运行安全对周边财产损失的影响。2交通运输、城建（交通）类项目，主要包括铁路、公路、水运、民航、轨道交通、城市道路、桥梁（隧道） 、公交长途客运站、城市客运交通枢纽等设施项目。因该类项目在运行过程中可能产生空气、水、土壤及噪音、振动等污染，具有潜在危险性或污染性而导致民众反对，为此应重点关注但不局限于：（1）项目运行对周边环境和生态的影响（空气、水、土壤及噪声、振动和电磁辐射等方面污染） ；（2）项目建设导致周边建筑物受损；（3）项目运行对周边交通和区域治安的影响。3城建（废弃物再利用和处理类）项目：主要包括固体废物收
