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1、1尽职调查提供资料清单尽职调查提供资料清单提示：提示：1、如果清单中所列文件不适用贵单位，贵单位无须提供的，请予书面说明，注明“不适用” 、 “无此类文件”或“不存在此情况”等，并加盖贵单位印章（可将所有不适用提供的文件清单汇总后，加盖贵单位印章） ；如存在所需的文件资料已在其他目录下提供的情况，可不必重复提供该文件资料；2、除非特别标明需要提供原件者和为本次尽职调查而新制作的文件外，被调查单位只需要提供相关文件的复印件，但应对所提供之复印件加盖贵单位骑缝章。资料有电子版本的，电子版本材料请一并提供；3、提供的文件或说明，如涉及重大机密事项，请予以特别注明；4、请贵贵单位尽快将本清单所列资料全
2、部收集整理完毕并提交，如对清单存在任何疑问，请随时与我们联系：5、我们可能会请贵贵单位增加其他必要材料，敬请谅解；6、其他说明事项：（1）除文件清单另有明确说明（如近三年或自成立以来等）者外，各被调查单位均应按充分反映贵单位目前状况的标准提供相关文件和情况说明；（2）清单中“近三年”为 2014 年-2016 年， “最近一期”为 2017 年 1-9 月；2（3） “最近一年”指 2016 年；（4）材料一式三份，如有电子版请提供电子版一式三份，如有电子版请提供电子版；3资料清单资料清单一、贵单位基本资料一、贵单位基本资料资料名称资料名称备注备注对应附件情况对应附件情况1、贵单位最新营业执照
3、、贵单位章程2、税务登记证包括国税、地税3、组织机构代码证4、贵单位股东情况说明5、土地使用权情况（1）提供截至 2017 年 9 月 30 日，贵单位拥有土地的汇总表及土地使用权复印件汇总表提供电子版 附表 2 （2）提供下列合同或文件的复印件（若有）1）租赁许可证、备案登记资料2）影响贵单位拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议、包括但不限于抵押协议以及登记文件3）政府有关房地产使用、抵押、租赁等有关批文及登记文件4）租赁土地情况汇总表 汇总表提供电子版 附表 36、房产情况（1）贵单位拥有房产所有权证的复印件及汇总表 汇总表提供电子版 附表 4（2）
4、提供下列合同或文件的复印件（若有）1）相关房屋所用权凭证、租赁许可证、备案登记资料42）影响贵单位拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的协议、包括但不限于抵押协议以及登记文件3）政府有关房地产使用、抵押、租赁等有关批文及登记文件4）租赁合同汇总表 汇总表提供电子版 附表 57、成立至今的民政登记资料 民政局机读档案8、重要的保险合同或其他保障协定9、其他无形资产的相关许可文件及汇总表请提供贵单位及控股子贵单位拥有的商标注册证书、专利证书、著作权证书及其他无形资产许可文件等资料；汇总表提供电子版附表 610、员工相关资料（1）执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情
5、况的说明及依据有关政策文件（2）相关费用缴纳凭证（2015 年 12 月）11、正在履行的或虽然完结但仍具有重大影响的重大合同复印件及汇总表包括采购、销售、投资、理财、借款合同、技术开发、担保等合同附表 712、2014-2016 年财务报告及审计报告，2017 年 1-9 月财务报告13、2014-2016 年以及 2017 年 1-9 月份纳税报告14、合规经营情况（1）2014-2016 年以及 2017 年 1-9 月贵单位被处罚情况文字说明（2）行政处罚书或罚款通知书等有关处罚文件（3）是否存在违规对外提供担保且尚未解除的情况说明15、贵单位经营有关的所得税、增值税、营业税或其他5各
6、种税种以及税率的情况说明以及依据的政策文件16、是否存在其他尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政诉讼事项说明17、银行账号、开户许可证、贷款卡信息贷款卡信息为通过贷款卡读取贵单位有关信贷信息18、联系人通讯方式附表 8二、附表及附件二、附表及附件附表附表 1 1：生产设备汇总表：生产设备汇总表类别类别设备名称设备名称贵单位名称贵单位名称购置时间购置时间尚可使用年限尚可使用年限附表附表 2 2：土地汇总表：土地汇总表序号序号土地证证号土地证证号使用权人使用权人实际使用人实际使用人土地座落土地座落用途用途使用权类型使用权类型 及年限及年限面积面积 他项权利他项权利注：填写本表时包含贵单位拥有的
7、无证土地，如为无证土地，则请在“土地证证号”一栏注明“无证” 。 附表附表 3 3：土地租赁汇总表：土地租赁汇总表6贵单位作为出租方的情况：序号序号承租单位承租单位土地座落土地座落用途用途宗地号宗地号土地证号土地证号土地面积土地面积租赁期限租赁期限租金支付情租金支付情 况况贵单位作为承租方的情况：序号序号出租单位出租单位土地座落土地座落用途用途宗地号宗地号土地证号土地证号土地面积土地面积租赁期限租赁期限租金支付情租金支付情 况况附表附表 4 4：房产汇总表：房产汇总表序号序号房产名称房产名称房产权证号房产权证号对应的土地对应的土地 使用权证使用权证 证号证号房屋座落房屋座落用途用途面积面积取得
8、方式取得方式他项权利他项权利7注：填写本表时包含贵单位拥有的无证房产，如为无证房产，则请在“房产权证号”一栏注明“无证” 。附表附表 5 5：房屋租赁汇总表：房屋租赁汇总表包括出租和租入两种情况，请贵单位分别填写。贵单位作为出租方的情况：编号编号承租方（机构名称）承租方（机构名称）出租方出租方房屋产房屋产 权证号权证号面积（平方面积（平方 米）米）租赁起始期租赁起始期 限限租金（人民租金（人民 币元）币元）租赁许租赁许 可证可证租赁登租赁登 记号记号租金支租金支 付情况付情况贵单位作为承租方的情况：编号编号出租方（机构名称）出租方（机构名称）出租方出租方房屋产房屋产 权证号权证号面积（平方面积
9、（平方 米）米）租赁起始期租赁起始期 限限租金（人民租金（人民 币元）币元）租赁许租赁许 可证可证租赁登租赁登 记号记号租金支租金支 付情况付情况8附表附表 6 6：知识产权汇总表：知识产权汇总表商标情况汇总表：是否有许可使用协议或转让协议是否有许可使用协议或转让协议 序号序号商标名称商标名称内容内容类别类别注册号注册号有效期有效期设定质押情况设定质押情况许可使用协议许可使用协议转让协议转让协议专利情况汇总表：是否有许可使用协议或转让协议是否有许可使用协议或转让协议序号序号专利专利 名称名称专利号专利号有效期有效期专利专利 类别类别证书号证书号发明人发明人专利权人专利权人许可使用协议许可使用协
10、议转让协议转让协议9软件著作权情况汇总表：是否有许可使用协议或转让协议是否有许可使用协议或转让协议序号序号著作权名称著作权名称注册时间注册时间有效期有效期许可使用协议许可使用协议转让协议转让协议专有技术情况汇总表：序号序号名称名称形成日期形成日期主要内容主要内容权利人权利人其他被许可使用的知识产权情况汇总表：序号序号名称名称许可人许可人许可期限许可期限许可内容许可内容对应的证书号对应的证书号10附表附表 7 7：重大合同：重大合同 （1 1）重大合同统计汇总表）重大合同统计汇总表序号序号合同号合同号合同对方合同对方合同主要内容合同主要内容金额（单位：万金额（单位：万 元）元）合同签订的合同签订
11、的 日期日期合同约定履行合同约定履行 期限期限合同履行状况合同履行状况备注备注（2 2）借款合同汇总表）借款合同汇总表序号序号贷款合贷款合 同号同号贷款银行贷款银行借款金额借款金额 及币种及币种贷款余额贷款余额利率利率借款起借款起 止日期止日期是否是否 逾期逾期担保合同号担保合同号 （如有相应（如有相应 担保合同）担保合同）担保方式担保方式 （请说明保（请说明保 证，抵押或证，抵押或 质押）质押）担保提担保提 供人供人 （即担（即担 保人）保人）担保（抵押、担保（抵押、 质押物）登质押物）登 记情况记情况1112（3 3）担保合同汇总表）担保合同汇总表包括贵单位作为担保人及被担保人两种情况，请
12、贵单位分别填写。 贵单位作为担保人的情况：序号序号被担保人被担保人担保合同担保合同 编号编号主债权合同主债权合同 编号编号债权人债权人担保种类担保种类 （一般责任（一般责任 担保担保/ /连带责连带责 任担保任担保/ /抵押抵押 / /质押）质押）担保起担保起 始日始日合同规定的合同规定的 担保期间担保期间借款金额借款金额承兑承兑 金额金额担保余担保余 额额担保履行情担保履行情 况况贵单位作为被担保人的情况：序号序号担保人担保人担保合同担保合同 编号编号主债权合同主债权合同 编号编号债权人债权人担保种类担保种类 （一般责任（一般责任 担保担保/ /连带责连带责 任担保任担保/ /抵押抵押 / /质押）质押）担保起担保起 始日始日合同规定的合同规定的 担保期间担保期间借款金额借款金额承兑承兑 金额金额担保余担保余 额额担保履行情担保履行情 况况13附表附表 8 8：联系人：联系人职务名称联系人固定电话手机Email
