《广东省2017年上半年证 券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广东省2017年上半年证 券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、广广东东省省 2017 年上半年年上半年证证券从券从业资业资格考格考试试：发发行市行市场场和交易和交易市市场场考考试试题试试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。 A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有 价证券 B证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 C中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 D证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行， 定向发
2、行的债券不得公开发行或者变相公开发行 2、公开披露的基金信息不包括（）。 A基金招募说明书 B基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 3、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方 案中采用超额配售选择权。 A1 亿股 B2 亿股 C3 亿股 D4 亿股 4、“911 事件”，指的是美国东部时间 2001 年 9 月 11 日恐怖分子劫持的 4 架 民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。这起事件 使航空业的发展产生衰退，这
3、种衰退属于_。 A自然衰退 B偶然衰退 C相对衰退 D绝对衰退 5、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗 交易方式进行。 A5000 B10000 C50000 D80000 6、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立_个 用证券账户。 A1 B2 C3D每 500 万元注册资本可开立一个 7、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的 要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票 所支付的最高价格。 A3 B4 C5 D6 8、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。 A按合同
4、约定承担投资风险 B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 9、下列不属于部门规章的是_ A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办法 C证券发行与承销管理办法 D证券法 10、外汇期货交易自 1972 年在_所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了 迅速发展。 A纽约交易所 B欧洲交易所 C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所 11、依据中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公 司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月_均在 12 亿元以上。 A客户资金存款 B净资
5、本 C净资产 D总资产 12、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条 件之一是（）。 A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的 30% B拟向社会发行的股份达公司股份总数的 25%以上；拟发行的股本总额超过 4 亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达 15%以上 C公司最近 2 年内无重大违法行为 D企业具有一定的规模和良好的经济效益 13、根据我国现行有关交易制度，下列只有_可以进行当日回转交易。 AB 股 BA 股 C债券 D基金 14、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得 转让。A半 B1 C15 D3 15、信息产业中的“
6、吉尔德定律”，是指在未来 25 年，主干网的宽带将每_个 月增加 1 倍。 A3 B6 C12 D18 16、_是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。 A指引的规定 B资产报告书 C发行公告 D招股说明书 17、净资本基本计算公式为_。 A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资 产项目的风险调整长期资产的风险调整或有负债的风险调整中国证监会 认定或核准的其他调整项目 B净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资 产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整中国证监会认 定或核准的其他调整项目 C净资本=净资产-金融产品投
7、资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资 产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认 定或核准的其他调整项目 D净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资 产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整中国证监会认 定或核准的其他调整项目 18、可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交换的股票。 A3 个月 B6 个月 C9 个月 D12 个月 19、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是_。 A国务院 B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司 D铁道部 20、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。
8、A1% B1.5% C2% D2.5% 21、金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓_。A金融期货合约期权 B股票指数期权 C货币期权 D复合期权 22、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1 手债券的面值 是_。 A100 万 B500 万 C1000 万 D2000 万 23、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是_。 A从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项 C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D证券公司之间可以互相交收 24、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是_。 A货币市
9、场利率下调时，国债基金的收益率下降 B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降 D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时， 国债基金的收益率才变 25、关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。 A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C公开披露的基金信息内容 D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，
10、至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、并购重组委委员_，中国证监会应当予以解聘。 A违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的 B未按照中国证监会的规定勤勉尽职的 C无故不出席并购重组委会议的 D本人提出辞职申请的 2、某 A 股的股权登记日收盘价为 20 元/股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股 价为 10 元/股，则该股除权价为_元/股。 A12.25 B16.67 C20 D25 3、投资者委托买卖股票时要支付_。 A开户费 B印花税 C咨询费D佣金 4、附认股权证的
11、公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。 这种债券的购买者_。 A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 5、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 （）。 A20% B25% C30% D35% 6、下列关于股指期货的套利方式的说法，不正确的是_。 A期现套利 B期货合约的跨期套利 C价差套利 D指数套利 7、金
12、融期权的种类主要有_。 A金融期货合约期权 B外币期权 C股票指数期权 D利率期权 8、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是_。 A中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察 独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中 规模较小的企业上市 B中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市 场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同 C中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股 本规模、公众持股比例等各方面的要求 D中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市 场相比
13、，有其独特之处 9、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（）。 A各类账户开设不及时、不独立 B印章使用不规范 C重要合同没有按规定保管 D没有认真对账导致基金账务出现差错 10、国际债券的计价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币11、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是_。 A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 C相对商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提 供个性化的服务 D基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队
14、伍，为大型的投资机构、一 般企业及个人等提供专业化服务 12、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由_来控制。 A营业部 B受托人 C密码程序 D委托人 13、股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。 A公开 B公平 C公正 D诚实信用 14、关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是_。 A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划 B风险控制委员会审定基金资产配置比例或比例范围 C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投 资项目 D基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令 15、如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成 分股数目，其可
15、以使用（）来构造具体的投资组合。 A市值法 B分层法 C成本法 D收益法 16、货币型基金的申购、赎回原则为_。 A未知价交易原则 B确定价原则 C份额申购、金额赎回原则 D金额申购、份额赎回原则 17、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送_。 A国家发改委 B国家商务部 C国有资产监督管理机构 D中国证监会 18、关于投资组合保险策略，下列说法中正确的有_。 A假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升 B假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变 C投资组合保险策略要求的市场流动性小 D当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例也随之提高 19、从币种的角度分析，国际债券的_大于国内债券。 A通货膨胀风险 B利率风险 C汇率风险 D信用风险 20、证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有_。 A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B明确了证券公司客户资产的性质 C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应 当报备 21、根据标的物不同，招标发行可分为（）。 A价格招标、收益率招标和缴款期招标
