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1、2017 年上半年海南省年上半年海南省证证券从券从业资业资格考格考试试：国：国际债际债券考券考试题试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。 A只能向原股东配售股票 B只能向全体社会公众发售股票 C可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 2、实际上大多数公司的清算价格总是_账面价值。 A高于 B低于 C等于 D无关于 3、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业
2、经重组改制为股份有限公司后， 向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于_万 美元。 A500 B1000 C3000 D5000 4、关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是_。 A需到证券经纪商柜台开立资金账户 B若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请 C应按证券经纪商要求如实填写开户申请表 D如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户 5、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与 委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券 等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券自营业务 B证券
3、经纪业务 C融资融券业务 D证券资产管理业务 6、MM 理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括_。 A企业的经营风险可以用 EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处 于同类风险等级 B现在和将来的投资者对企业未来的。EBIT 估计完全相同，即投资者对企业 未来收益和这些收益风险的预期是相等的 C债务融资的税前成本比股票融资成本低 D投资者预期 EBIT 固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定 年金 7、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。A风险爱好者 B风险厌恶者 C风险中性者 D所有投资者 8、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一
4、部 分不包含下面的_。 A决策依据 B投资程序 C收益分配 D风险控制 9、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中 _。 A存货的价格变动较大 B存货的质量难以保障 C存货的变现能力最低 D存货的数量不易确定 10、收入政策的总量目标着眼于近期的_。 A产业结构优化 B经济与社会协调发展 C宏观经济总量平衡 D国民收入公平分配 11、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。 A清算 B交收 C成交 D竞价 12、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到 一个上市公司已发行股份的_时，应当在该事实发生之日起 3 日内编制权
5、益变 动报告书。 A3% B5% C7% D10% 13、内幕信息不包括_。 A公司股权结构的重大变化 B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30% C公司名称的变更 D上市公司收购的有关方案 14、金融期货交易实行_和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为 交易对手，基本不用担心交易违约。 A无负债结算制度 B集中交易制度 C限仓制度 D保证金制度 15、会员参与交易及会员权限的管理通过_来实现。 A会员席位 B参与者交易单元 C交易单元 D证券账户 16、可转换公司债券的_是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持 债券卖给发行人。 A回售 B赎回 C发
6、行 D股份转换 17、证券的_是指证券变现的难易程度。 A流动性 B有效性 C收益性 D风险性 18、有效市场形式不包括（）。 A强势有效市场 B半强势有效市场 C弱势有效市场 D半弱势有效市场 19、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务 资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。 A审计 B稽核 C验资 D评估 20、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避 免地需要采用_。 A历史资料研究法 B调查研究的方法 C归纳与演绎法 D比较研究法 21、从_年 3 月 25 El 开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A1999 B
7、2000 C2001 D2002 22、下列各项不属于证券公司内部控制目标的是_。 A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险 C保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 23、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。 A价格信息 B数量信息 C发行方式信息 D发行时间信息 24、道化理论在趋势划分中，不包括_ A主要趋势 B次要趋势 C短暂趋势 D上升趋势 25、1979 年以前相比属于收入分配政策改变的措施是_。 A减少国债发行量 B实行“
8、利改税” C降低再贴现率 D大量发行国债 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、支付基金相关费用的资金清算属于_。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 2、与 1998 年证券法相比，2005 年证券法主要修订的内容有_。 A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B加强对证券公
9、司监管，防范和化解证券市场风险 C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基 金制度 D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 3、在交易所资金清算流程中，_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交 付执行。 AT BT+I CT+2 DT-1 4、_是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债 券等有价证券投资的基金。 AETF BQDII 基金 CLOF DQFII 基金 5、证券市场监管的原则包括_。 A“三公”原则 B依法管理原则C保护投资者利益原则 D监督与处罚相结合的原则 6、_是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质
10、权的一方。 A正回购方 B卖出回购方 C资金融入方 D融券方 7、你目睹了一位 45 岁男性倒下。你让人呼叫 120 后，为他进行心肺复苏。你 尽力确保了他生存下来的前两个重要环节已立即完成，第三个环节和提高此人 生存机会最有效的是 A医护人员到达，他们会给予药物 B送此人去医院 C带有除颤器的救护人员到达 D急救人员到达，他们会进行心肺复苏 E及时建立静脉通路 8、下列属于资产重组过程中的关联交易行为是_。 A上市公司受让和置换其集团公司资产 B集团公司占用其控股的上市公司资金 C上市公司购买其集团公司生产的产品 D集团公司负担其控股的上市公司广告费用 9、现行市盈率利用过去四个季度的每股盈
11、利计算，而预测市盈率可以用过去四 个季度的盈利计算，也可以根据_计算。 A上两个季度的实际盈利 B未来两个季度的预测盈利 C四个季度的预测盈利 D上两个季度的实际盈利以及未来两个季度的预测盈利的总和 10、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_弯曲的曲线来表示， 而且 _的凸性有利于投资者提高债券投资收益。_ A向下；较高、 B向下；较低 C向上；较高 D向上；较低 11、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是_。 A证券交易委托代理协议书 B风险揭示书 C客户资金第三方存管协议书 D网上交易协议书 12、国际证券市场上著名的股价指数有（）。 ANASDAQ 综合指数 B日经
12、 225 股价指数 C金融时报 100 指数 D道-琼斯工业股价平均数 13、特殊类型基金包括_。 A系列基金B基金中的基金 C保本基金 D交易型开放式指数基金 14、从配置策略上，资产配置策略可分为_。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D动态资产配置策略 15、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括_。 A审议和通过理事会、总经理的工作报告 B选举和罢免会员理事 C制定和修改证券交易所章程 D审定总经理提出的工作计划 16、期权价格由内在价值和时间价值构成，因而凡是影响内在价值和时间价值 的因素，就是影响期权价格的因素。以下不属于这类因素的是_。 A协定价格
13、与市场价格 B权利期间 C利率 D标的资产的收益 E交易方的信用 17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关 系，这体现了金融衍生工具的_特征。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 18、全球资产配置的期限在_。 A1 年以上 B半年左右 C3 个月左右 D1 个月以内 19、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日 内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A1 B3 C5 D7 20、下列关于利率风险的表述中，正确的有_。 A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B利率与证券价格呈反方向变化 C
14、利率提高会导致公司融资成本的提高 D利率风险对不同证券的影响是不同的 21、国家股从资金来源上看，主要有_。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机 构向新组建股份公司的投资 D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 22、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是_。 A年满 18 周岁 B完全民事行为能力 C具有高中以上文化程度 D至少具有本科以上文化程度 23、下列有关债券含义的说法中，不正确的有_。 A发行人需要还本付息 B发行人是借入资金的主体 C投资者是出借资金的经济主体 D反映了二者之间的委托与受托关系 24、可转换债券实际上是一种普通股票的_。 A看涨期权 B看跌期权 C百慕大期权 D利率期权 25、发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易 对其财务状况和经营成果的影响。 A大额和小额 B长期和短期 C重要和非重要 D经常性和偶发性
