证券从业考试市场基础押题卷五(答案)

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1、基础押题卷五（答案） 单选题 1 以下关于外资股的说法错误的是（） 。 A 境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购 B 红筹股不属于外资股 C 境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成 D 境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购 参考答案：A 2 以下不属于企业债券管理条例管理范围的是（） 。 A 地方企业债券 B 外币债券 C 地方投资公司债券 D 中央企业债券 参考答案：B 3 一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（） 。 A 主动型基金 B 被动型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金 参考答案：B 4 美国1980 年银行法废除了 Q 条例，规定从 1980

2、 年 3 月分 6 年逐 步取消对定期存款和储蓄存款的（） 。 A 数量限制 B 最低利率限制 C 最高利率限制 D 最低和最高利率限制参考答案：C 5 从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。 A 远期 B 互换 C 期权 D 期货 参考答案：C 6 中央银行参与证券投资的目的主要是为了（） 。 A 套期保值 B 实现盈利 C 影响汇率 D 宏观调控 参考答案：D 7 下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（） 。 A 中央财政拨入资金 B 国有股减持和股权划拨资产 C 用人单位和劳动者缴纳的社会保险费 D 经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金 参考答案：C 815

3、 世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。 A 不动产抵押债券 B 商业票据 C 公司债券 D 国家债券 参考答案：B 9 股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。 A 二分之一 B 全部 C 三分之一 D 三分之二 参考答案：D 10 关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（） 。 A 可以上市流通 B 可以到原购买网点提前兑取 C 可以挂失 D 可以记名 参考答案：A 11 证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将 售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（） 。 A 代销 B 包销 C 自销 D 助销 参考答案：B 1

4、2 上市公司向不特定对象公开募集股份简称为（） 。 A 首次公开发行 B 配股 C 增发 D 定向增发 参考答案：C 13 债券发行的定价方式以（）最典型。A 协商定价 B 折价发行 C 公开招标 D 溢价发行 参考答案：C 14 以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（） 。 A 选举和罢免理事 B 审议和通过理事会、总经理的工作报告 C 制定和修改证券交易所章程 D 审定对会员的接纳 参考答案：D 15 债券买断式回购的计价单位是（） 。 A 每百元资金到期收益 B 每百元面值债券的到期购回价格 C 每百元面值债券的公允价值 D 每百元面值债券的价格 参考答案：B 16 债券的价格变动风险

5、随着期限的增加而（） 。 A 没有影响 B 不变 C 减少 D 增加 参考答案：D 17 以下不属于股票价格的行业因素的是（） 。 A 行业可持续性 B 行业或产业竞争结构C 扛外部冲击能力 D 管理层质量 参考答案：D 18 下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（） 。 A 凭证式国债 B 记账式国债 C 储蓄国债（电子式） D 长期建设国债 参考答案：D 19 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（） 。 A 约定在一定期限内还本付息 B 在银行间债券市场发行 C 在证券交易所上市交易 D 以短期融资为目的 参考答案：C 20 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投

6、资工具。 A 间接 B 直接 C 混业 D 分业 参考答案：A 21 股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（） 。 A 募集资金 B 借入资金 C 税前利润 D 公积金参考答案：D 22 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（） 。 A 资产价值 B 实际价值 C 账面价值 D 清算资金 参考答案：B 23 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺 序是（） 。 A 普通股东、优先股东、债权人 B 债权人、普通股东、优先股东 C 债权人、优先股东、普通股东 D 优先股东、普通股东、债权人 参考答案：C 24 优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。 A

7、 表决权 B 查阅权 C 转让权 D 分配权 参考答案：A 25 股息当年结清、不能累计发放的优先股票称为（） 。 A 非累积优先股票 B 股息率固定优先股票 C 累计优先股票 D 可赎回优先股票 参考答案：A 26 关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务） ，以下说法正 确的是（） 。 A 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户 B 证券公司可协助办理开户手续 C 证券公司中间介绍业务起源于英国 D 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易 参考答案：B 27 既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（） 。 A 政府和政府机构 B 社保基金 C 股份

8、有限公司 D 慈善机构 参考答案：C 28 在企业组织形态的历史更替中，最后是由（）演变成股份公司的。 A 融资经营企业 B 家庭型企业 C 合伙经营企业 D 个体工商户 参考答案：C 29 股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（） 。 A 真实资本 B 应付账款 C 债务资金 D 虚拟资本 参考答案：A 30 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（） 。 A 资本利得 B 红利 C 股息 D 利差 参考答案：A 31 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得 超过（）小时。 A12 B72 C48 D24 参考

9、答案：C 32 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证 券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（） 。 A 五亿元 B 三千万元 C 五千万元 D 一亿元 参考答案：D 33 国际债券的发行对象主要是（） 。 A 本国外币持有者 B 外国投资者 C 本国自然人投资者 D 本国金融机构 参考答案：B 34 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（） 。 A 政府债券、公司债券、金融债券 B 政府债券、金融债券、公司债券 C 金融债券、公司债券、政府债券 D 金融债券、政府债券、公司债券 参考答案：B 35 下列说法正确的是（） 。 A 证券市场是价值直接交

10、换的场所 B 证券的风险与收益成反比关系 C 证券市场是企业支配权直接交换的场所 D 证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场 参考答案：A 36 反洗钱预防监控制度的核心是（） 。 A 大额交易和可疑交易报告制度 B 客户身份资料和交易记录保存制度 C 临时冻结资金制度 D 客户身份识别制度 参考答案：A 37 关于保本基金，以下描述正确的是（） 。 A 保本基金的管理人对持有人的投资本金承担保本清偿义务，担保人并 不承担连带责任 B 保本基金目前在我国还不存在 C 保本基金是不允许投资权证、股指期货等高风险金融工具的 D 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 参考答案：D 3

11、8 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（） 。A 中国证监会的下属机构 B 非法人单位 C 不以盈利为目的的国有独资企业 D 社会团体法人 参考答案：D 39 大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在（）之间进行。 A 券商 B 交易所会员 C 机构投资者 D 机构投资者和其他投资者 参考答案：C 40 下列说法中，错误的是（） 。 A 证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度 B 证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司 投资 C 证券公司设立子公司，要求最近 12 个月各项风险控制指标持续符合规 定标准 D 证券公司与其子公司可通过协议安排约定不按出资比例

12、或持有股份的 比例行使表决权 参考答案：D 41 根据证券投资基金运作管理办法的规定，债券基金应有（）以上 的资产投资于债券。 A50% B70% C60% D80%参考答案：D 42 我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。 A 证券监督管理机构 B 理事会 C 会员大会 D 国务院 参考答案：D 43 证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合 配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（） 。 A 报盘系统 B 监察系统 C 交易主机 D 交易席位 参考答案：C 44 以下不符合证券公司直投业务合规性要求的说法是（） 。 A 应当建立投资决策回避制

13、度 B 应当通过直投子公司网站公开披露注册资本、业务范围和法人代表等 C 直投子公司对外担保时应当经过三分之二以上董事同意 D 直投子公司管理人员应当专职 参考答案：C 45 分级基金的低风险收益端份额又称为（） 。 A 优先份额 B 成长份额 C 价值份额 D 进取份额 参考答案：A 46 开放式基金的交易价格主要取决于（） 。 A 未来收益的贴现值 B 市场供求关系 C 每一基金份额资产净值 D 每一基金份额资产总值 参考答案：C 47 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。 A 基金负债 B 基金份额净值 C 基金资产净值 D 基金资产总值 参考答案：B 48 同一种类型的

14、债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的 补偿。 A 信用风险 B 购买力风险 C 利率风险 D 政策风险 参考答案：C 49 影响股价变动的基本因素不包括（） 。 A 行业与部门因素 B 公司经营状况 C 宏观经济与政策因素 D 心理因素 参考答案：D 50 购买公司型基金的投资人是基金公司的（） 。A 管理人 B 股东 C 委托人 D 债权人 参考答案：B 51 国际债券的主要计价货币不包括（） 。 A 港币 B 美元 C 英镑 D 日元 参考答案：A 52 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交 易对手。 A 期货经纪公司 B 交易所（或期货清算公司） C

15、买方 D 卖方 参考答案：B 53 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监 会对证券公司采取的（） 。 A 自律措施 B 刑事处罚 C 纪律处分 D 监管措施 参考答案：D 54 下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（） 。A 证券市场法律、法规体系包括自律性规则 B 法律由全国人民大表大会或全国人民代表大会常务委员会制定 C 部门规章由证券监管部门和相关部门制定 D 行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定 参考答案：D 55上市公司信息披露管理办法规定董事会秘书的职责不包括（） 。 A 持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况 B 负责组织和协调公司信息

16、披露事务 C 负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜 D 对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监管 参考答案：D 56关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 （即“国九条” ） 将发展中国资本市场提升到（）的高度。 A 坚持改革开放 B 维持社会稳定 C 保证经济增长 D 国家战略任务 参考答案：D 57 当可转换债券持有人行使转换权后， （） 。 A 公司实收资本不变，总股份数增加 B 公司实收资本和总股份数不变 C 公司实收资本和总股份数增加 D 公司实收资本增加，总股份数不变 参考答案：C 58 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（） 。 A 支配公司财产的权利B 营销权 C 基本权利和义务 D 特许经营权 参考答案：C 59 证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价 值总额不得超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的（） 。 A10% B50% C20% D30% 参考答案：C 6