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1、ISTISSM专利地图分析总论专利地图分析总论主讲：肖沪卫2016年5月18日2016年5月18日上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所方向方向效果问题效果问题 动力动力效率问题效率问题明确战略定位明确战略定位在大海里航行罗盘重要还是发动机重要？在大海里航行罗盘重要还是发动机重要？专利战略情 报分析可帮 助决策专利战略情 报分析可帮 助决策上海科学技术情报研究所专利情报体系自主知识产权检索自主知识产权检索专利二次开发检索专利二次开发检索专利法律状态检索专利法律状态检索专利侵权检索专利侵权检索专利查新专利查新专利战术分析专利战术分析定量定性定量定性专利技术信息检索专利技术信息检索专利战略分
2、析专利战略分析专利图表专利图表定性分析定性分析定量分析定量分析文献 数据库检索上海科学技术情报研究所课程与参考书 专利查新、检索与侵权分析培训班专利查新、检索与侵权分析培训班 配套书：专利战术情报方法与应用 专利地图与专利预警高级培训班专利地图与专利预警高级培训班 配套书：专利地图方法与应用 专利分析进修学者专利分析进修学者 来上海科技情报所实战（应用各种软件） 专利分析专家研修班专利分析专家研修班 数据采样、清理、标引、分类、运用，知识地图联用 知识产权分析评议方法与应用高级培训班知识产权分析评议方法与应用高级培训班上海科学技术情报研究所本讲内容专利地图是什么（专利地图是什么（what）为什
3、么要且能进行专利地图分析（为什么要且能进行专利地图分析（why）如何进行专利地图分析（如何进行专利地图分析（how，要素分析），要素分析）专利地图分析结果（专利地图分析结果（which专利地图图形）专利地图图形）国内外专利地图现状与发展趋势国内外专利地图现状与发展趋势(where)上海科学技术情报研究所What:专利地图分析概念专利地图分析概念专利检索专利检索情报加工、整理情报加工、整理专利地图及其解读专利地图及其解读技术面分析技术面分析权利面分析权利面分析竞争面分析竞争面分析决策面分析决策面分析文献文献表表图图上海科学技术情报研究所What:专利地图定义 专利地图，也叫技术路线图（Techn
4、ology Road Map），是对专利地图，也叫技术路线图（Technology Road Map），是对专利分析全部结果的可视化表达专利分析全部结果的可视化表达，通过对目标技术领域相关专利信息进行搜集、处理和分析，使复杂多样的专利情报得到方便有效的理解，通过对目标技术领域相关专利信息进行搜集、处理和分析，使复杂多样的专利情报得到方便有效的理解 摘自世界知识产权组织（WIPO）相关资料上海科学技术情报研究所专利地图定义所谓专利地图(Patent Map)，系指将依一次、二次、三次等专利资讯，及由各种与专利相关之资料讯息，以统计分析之方法，加以缜密及精细之剖析整理制成各种可分析、解读之图表讯息
5、。所谓专利地图(Patent Map)，系指将依一次、二次、三次等专利资讯，及由各种与专利相关之资料讯息，以统计分析之方法，加以缜密及精细之剖析整理制成各种可分析、解读之图表讯息。台湾工研院台湾工研院上海科学技术情报研究所专利地图定义所谓专利地图，可以从静态和动态两个不同角度进行理解，英文表述分别为Patent Map和Patent Mapping。从静态理解，专利地图仅仅指形象化表示后的有关专利信息的各种图形表格和图像等；从动态理解，专利地图是指把专利信息进行“地图化”的一系列过程。上海科学技术情报研究所专利地图称呼专利地图专利图表技术路线图专利分析可视化表现形式上海科学技术情报研究所专利地
6、图外延 定量分析地图（统计分析地图）包括数量图、趋势图、关联图、雷达图、 比例图、排行图等包括数量图、趋势图、关联图、雷达图、 比例图、排行图等 定性分析地图包括清单图、矩阵图、TEMSET图、技术发 展图、问题与解决方案地图等包括清单图、矩阵图、TEMSET图、技术发 展图、问题与解决方案地图等摘自世界知识产权组织（WIPO）相关资料上海科学技术情报研究所定量分析 通过多角度的统计分析，提供技术信息与经营信息结论 树立专利战略 (分析持有专利, 提交新申请, 应对纠纷等)从战略上提供支援，以便通过知识产权知识产权投资，确保竞争优势- 设定研究方向，分析持有专利以及提交新申请，建立应对应对纠纷
7、基础 - 对有问题专利的权利分析结果的战略性利用方案 对比专利纠纷 (调查现有技术: 提供信息, 申请异议, 无效审判) 撰写专利说明书时采用 (设定权利范围, 扩大专利网等) 发生纠纷时，进行比较，调查及分析类似专利权利状况 定量分析，提供有关有效数据 分析与其他企业比较的竞争力 定性分析，分析技术示意图 查看重复研究，设定研究方向深层分析 找出问题专利 分析权利 对比纠纷，提示应对方案 撰写专利战略报告书制定适合专利地图专利地图实施知识产权知识产权咨询强化知识产权竞争力上海科学技术情报研究所专利地图具有承上启下作用GatherAnalyseVisualise专利信息战略决策上海科学技术情报
8、研究所 对于高科技企业，作战武器就是技术，而专利地图就是他们的作战地图。它通过对行业内竞争对 手持有专利的情况进行分析，以清楚自己在整个行业里的位置：往前走的路在哪里？有山要绕，有河要架桥，要设置拦截点狙击对手前进。如果没有专利地图，你就不知道敌人是谁、在哪里、用的是什么武器，这样怎么可能打赢战争呢对于高科技企业，作战武器就是技术，而专利地图就是他们的作战地图。它通过对行业内竞争对 手持有专利的情况进行分析，以清楚自己在整个行业里的位置：往前走的路在哪里？有山要绕，有河要架桥，要设置拦截点狙击对手前进。如果没有专利地图，你就不知道敌人是谁、在哪里、用的是什么武器，这样怎么可能打赢战争呢? 行动
9、的指南针行动的指南针Why：为什么需要专利地图？：为什么需要专利地图？上海科学技术情报研究所谁能读这么多？谁能读这么多？ 谁需要读这么多谁需要读这么多? 发现与创新是不是一个数字的游戏发现与创新是不是一个数字的游戏?Why：为什么需要专利地图？Why：为什么需要专利地图？上海科学技术情报研究所16Why：为什么需要专利地图？：为什么需要专利地图？上海科学技术情报研究所专利信息的重要性专利信息的重要性根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含 了世界上95的研发成果。如果能够有效地利用专 利情报，不仅可以缩短60的研发时间，还可以节 省40的研发经费。专利文献： 专利题录信息 权利要求 全文说明
10、书 法律状态 技术信息经济信息法律信息竞争 战略 情报上海科学技术情报研究所Why：为什么需要专利地图？Why：为什么需要专利地图？专利 地图揭示 市场 揭示 竞合揭示 技术 揭示 研发揭示 投资揭示 政策上海科学技术情报研究所专利地图能够帮助解决哪些问题？专利地图能够帮助解决哪些问题？了解技术发展趋势从专利的角度思考从专利的角度思考研究核心技术和关键技术发现和开发空白技术了解国内外研发团队掌握竞争对手和合作伙伴制定企业的专利战略上海科学技术情报研究所Why：为什么需要专利地图？Why：为什么需要专利地图？内容新颖、广泛、可靠、详细、量大内容新颖、广泛、可靠、详细、量大集技术、法律、经济信息于
11、一体集技术、法律、经济信息于一体技术人员需要它市场人士需要它法务人员需要它上海科学技术情报研究所1、规：统一的记载 格式和标准的技术分 类2、新：一般早于其 他文献，具有新颖性3、广：全面、海量 信息的技术领域4、细：所提供的技 术信息内容系统详尽有利于统一的、系统性 对专利技术的理解和处 理有利于对最新技术的跟 踪和掌握有利于了解技术发展和 应用的全面性有利于研发过程中对新 技术的借鉴和开拓思路专利信息的特点上海科学技术情报研究所WHY：为什么能开展专利地图分析？WHY：为什么能开展专利地图分析？ 分类系统 格式统一、规范 最大的公开信息源 便于得到便于得到 便于检索便于检索 便于处理便于处
12、理上海科学技术情报研究所专利信息的内涵Who申请人发明人where申请国指定国when申请日公开日优先权日whatIPC分类名称摘要which权书上海科学技术情报研究所24专利信息著录内容著录内容分类/整理技术内容分析/加工数据化图表化经济信息经济信息技术信息技术信息法律信息法律信息专利信息转化为专利情报专利信息转化为专利情报上海科学技术情报研究所WHY：为什么能开展专利地图分析？WHY：为什么能开展专利地图分析？ 软件为专利地图的制作打下基础软件为专利地图的制作打下基础 通用软件：一般都具有较完备的统计分析功能通用软件：一般都具有较完备的统计分析功能,可支持信息分析中常用定量方法的数据处理、
13、计算和结果表达可支持信息分析中常用定量方法的数据处理、计算和结果表达,如时间序列分析、回归分析、主成分分析、方差分析、因素分析、聚类分析、判别分析、多维比例分析、相关分析、曲线程序分析等。如时间序列分析、回归分析、主成分分析、方差分析、因素分析、聚类分析、判别分析、多维比例分析、相关分析、曲线程序分析等。 专用分析软件：如TDA、TI、ORBIT等。专用分析软件：如TDA、TI、ORBIT等。上海科学技术情报研究所WHY：为什么能开展专利地图分析？WHY：为什么能开展专利地图分析？关系论关系论专利 之间专利 之间技术 之间技术 之间申请 人之 间申请 人之 间发明 人之 间发明 人之 间地区
14、之间地区 之间上海科学技术情报研究所假设1990年以前人们用无盖的杯子（杯体）喝水。假设1990年以前人们用无盖的杯子（杯体）喝水。1990年甲发明了有盖的杯子，解决开水的保温问题。1990年甲发明了有盖的杯子，解决开水的保温问题。1995年乙在甲发明的基础上，在杯体上增加了提手，以解决手握杯体发烫问题。1995年乙在甲发明的基础上，在杯体上增加了提手，以解决手握杯体发烫问题。1999年丙在乙发明的基础上，在杯体提手对侧又增加了提手，以解决单手握杯体不稳的问题。1999年丙在乙发明的基础上，在杯体提手对侧又增加了提手，以解决单手握杯体不稳的问题。模拟案例上海科学技术情报研究所甲、乙和丙权利要求
15、的写法 甲：一种杯子，包含杯体，其特征是在所述的杯体上方增加一个封闭的盖子。甲：一种杯子，包含杯体，其特征是在所述的杯体上方增加一个封闭的盖子。 乙：一种杯子，包含杯体和杯盖，其特征是在所述的杯体外侧增加一个提手。乙：一种杯子，包含杯体和杯盖，其特征是在所述的杯体外侧增加一个提手。 丙：一种杯子，包含杯体、杯盖和提手，其特征是在所述的杯体上提手对应外侧再增加一个提手。丙：一种杯子，包含杯体、杯盖和提手，其特征是在所述的杯体上提手对应外侧再增加一个提手。上海科学技术情报研究所甲和乙专利的关系探讨甲专利是乙专利的在先技术乙专利是在甲专利基础上的改进发明，甲专利 称为基础专利（基本专利），而乙专利称
16、为从 属专利或改进专利乙专利的实施会侵甲专利的权吗？甲专利的实施会侵乙专利的权吗？上海科学技术情报研究所甲专利与乙专利的关系甲乙甲：杯体+盖乙：杯体+盖+提手乙专利实施时同时在实施甲的专利上海科学技术情报研究所甲、乙、丙专利的关系甲专利乙专利丙专利甲专利乙专利丙专利 乙的基础专利甲的从属专利 丙的基础专利乙的从属专利乙最接近现有技术丙最接近现有技术甲技术的继承乙技术的继承反映技术的演变、法律的牵制上海科学技术情报研究所A63H3/38把功能相关专利聚在一起上海科学技术情报研究所审批程序产生的相关文献上海科学技术情报研究所多次申请产生专利族优先权:优先申请国家优先权:优先申请国家US，优先申请日期US，优先申请日期1985.1.14，优先申请号1985.1.14，优先申请号690915专利族:US4588244A（申请日：1
