《国泰君安KPI绩效指标体系方法提案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《国泰君安KPI绩效指标体系方法提案（53页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、我们的工作方法,绩效管理的文化和信息技术环境,绩效管理方案的设计,初步拟定的关键绩效指标 关键绩效指标特性测试 确定参考部门的平衡分数卡,方案实施,我们的工作方法-关键绩效指标的特性测试样张,示例,我们的工作方法-关键绩效指标的平衡性测试样张,示例,2001安达信公司版权所有,我们的工作方法-关键绩效指标的相关性测试样张,示例,2001安达信公司版权所有,我们的工作方法-平衡分数卡,示例,2001安达信公司版权所有,内部渠道,在绩效管理实施中出现的问题与解决方案,数据收集 绩效考核中最耗时的部分 根据不同分析需要，确定信息的准确程度与详细程度 避免数据收集的不一致性 关键考核指标越详细，数据收
2、集的成本就越高,内部报告 从前的研究 内部专家,公开渠道,研究,财务报告 数据服务公司 出版物 其他,有针对性的调查 第三方研究,2001安达信公司版权所有,在绩效管理实施中出现的问题与解决方案,当指标的实际值与目标值发生较大差异时分析差异产生的真正原因 根据实际情况决定对当期平衡分数卡结果与分配方案的影响 应用完善的预算调整体系及时对指标的目标值进行调整 将差异产生的原因考虑入下年度的目标值设定中,2001安达信公司版权所有,在绩效管理实施中出现的问题与解决方案,绩效管理文化的建设建立富有责任感、明确相互职责的企业文化是促使被考核员工规范自身行为以实现绩效考核目标值所必须的 充分重视员工对于
3、绩效管理的意见和建议，开放多种渠道使员工畅所欲言。当绩效管理受到绩效执行者的认可时，绩效管理体系才能发挥应有的功效 以循序渐进的方式进行转变的促成，在不同的阶段将平衡分数卡实施到相适宜的程度。,2001安达信公司版权所有,在绩效管理实施中出现的问题与解决方案,信息技术平台的应用 绩效管理体系对于日常管理而言太过复杂而烦琐，即便在自动化程度很高的情况下，也可能由于员工缺乏主动性而导致实施不成功 信息技术自动化在绩效考核体系中广泛应用，将有利于提高绩效考核实施的成功机会,绩效评估 系统,策略,计划和执行,监督和评估,激励和反馈,建立目标和评估体系,关键绩效指标,绩效评估,电子商务系统,数据库(客户
4、中枢系统),决策支持 系统,数据采集,管理信息查询系统,在线分析流程 OLAP,知识管理系统,供应链 管理系统,客户关系 系统,企业资源规划系统,交易中枢 系统,2001安达信公司版权所有,国泰君安绩效管理工作安排,2001安达信公司版权所有,平衡分数卡 考核层面之间的联系,国泰君安,营业部,部门关键流程,成本,质量,时间,运用平衡分数卡将公司目标分解至业务部门,针对公司战略中涉及的关键流程制订主要绩效指标 通过绩效指标的考核去推动公司关键流程目标的实现,公司关键流程,成本,质量,时间,分解公司的关键绩效指标到部门，并明确部门流程层面能对分数卡绩效有所贡献的指标 通过对部门流程绩效指标的考核去
5、推动部门关键绩效指标的实现,2001安达信公司版权所有,财务表现 利润增长率客户市场 公司客户满意度,平衡分数卡的分解,公司,营业部,经纪业务总部,营业部,营业部,客户服务部,呼叫中心,财务表现 收入完成率 费用预算率客户市场 经纪业务客户满意度,客户市场 客户投诉解决率,客户市场 来电应答等候时间 客户咨询当场解决 的比例,财务表现 收入完成率 费用预算率 客户市场 营业部客户增长率 营业部客户流失率 营业部客户投诉数,示例,2001安达信公司版权所有,每张平衡分数卡均由单个关键绩效指标组成 每个关键绩效指标都包含对其名称、计算方法、考核频度的描述 需要确定数据来源和处理部门以保证关键绩效指
6、标的准确性 在平衡分数卡中，通过赋于关键绩效指标不同的权重来反映管理上不同的侧重点,平衡分数卡主要信息,2001安达信公司版权所有,平衡分数卡,示例,2001安达信公司版权所有,平衡分数卡 指标的权数,运用专家评分法 确定绩效评价指标大类权数,邀请若干名公司财务及营运方面的专家,单独地对每个指标大类进行打分,单独地对每个指标大类 中的各项指标进行打分,计算各指标大类 的权重,最后统计各指标 的分数,以算术平均确定各绩效评价指标的权数,先对指标大类进行评分，可以先确定考核的总方向，避免太多的指标造成打分困难,分解成两步打分的过程，使评分者可以集中精力比较相同性质指标的重要性,2001安达信公司版
7、权所有,指标大类 A,指标大类 B,指标1,指标2,指标3,指标4,.,.,.,.,权数1,权数2,权数3,权数4,.,.,.,.,确定绩效评价指标大类的权数,平衡分数卡 指标的权数,指标大类A权数=,2001安达信公司版权所有,在每一绩效指标大类内，专家对各指标进行评分，并计算其权数,平衡分数卡 指标的权数,某绩效评价指标的权数,指标大类 A,2001安达信公司版权所有,对平衡分数卡进行适当调整,平衡分数卡可以配合不同时期公司战略的调整而适当调整侧重点 在调整平衡分数卡的某个方面指标时，必须考略到该指标的调整对其他各方面指标的影响,案例：2000年年初， IBM公司总体战略要求提高顾客满意度
8、， 平衡分数卡体系随之调整。 “内部运营” 方面增加了“及时应答客户需求”的指标，这就提高了对员工能力的要求，进而必须相应调整“人员与发展”方面的指标。,目录,绩效管理培训的目的 安达信绩效管理体系介绍 案例分析 后期工作安排附件：绩效管理的若干概念 绩效管理循环 平衡分数卡 绩效指标体系,2001安达信公司版权所有,绩效管理循环,公司发展战略,客户营运服务,设定绩效目标,短期目标长期目标,确认绩效障碍,人员技术企业流程及组织架构,克服绩效障碍,人员技术企业流程及组织架构,监控与评估,平衡分数卡意外报告行动计划,奖励与指导,员工评估 激励制度,将企业经营方向转换为绩效标准,启动实现绩效标准的行
9、动,根据绩效标准监控,什么是我们的障碍？,运用绩效管理影响员工行为,确定经营方向,企业愿景,企业使命,2001安达信公司版权所有,(1) 设定绩效目标 设定绩效评估的目标和关键评估指标(KPIs)是整个绩效管理循环的起点和核心。绩效管理的目标是根据企业的发展战略目标而制定的，从而确保通过绩效管理推进的部门及员工的行为能够与公司整体的发展目标相一致。绩效管理目标包括短期目标和长期目标。同时，公司管理层需要定期对绩效管理的目标和指标进行定期审视，针对公司发展战略目标的修订和企业发展中存在的问题作出相应调整: 关键评估指标(KPIs)是量化的绩效衡量标准，用来监控向企业战略目标迈进的进程 关键评估指
10、标(KPIs)是沟通业务结果的主要方法 关键评估指标(KPIs)的长期目标或短期目标，都是保证注重于企业的持续和突破性的改进,绩效管理循环,2001安达信公司版权所有,(2) 确认绩效障碍“确认绩效障碍”是顺利推行实施部门绩效管理的必要前提。一般可能在以下方面存在不利于顺利推行实施部门绩效管理的障碍： 公司部门和各分支机构的组织架构尚未整合调整完成，部分业务流程尚未理顺，某些部门和分支机构的职责不够明确 在整个公司范围内缺乏全面有效的预算体系，导致绩效评估缺少参照标准 各部门、分支机构和员工对绩效管理的概念、内容和措施缺少了解，尚未接受认同绩效管理 公司目前的分配制度未能与部门全面的绩效表现紧
11、密联系,绩效管理循环,2001安达信公司版权所有,(3) 克服绩效障碍“克服绩效障碍”是针对发现的绩效管理的障碍而采取相应的行动。为保障绩效管理的顺利推行实施，可在以下方面采取措施，配合绩效管理的实施： 重组公司和各分支机构的组织架构，调整理顺业务流程，明确各部门和分支机构的职责 在整个公司范围内建立全面预算体系，为绩效评估提供参照标准 加强对各部门、分支机构和员工关于绩效管理的培训，建立各种正式/非正式的沟通渠道，让各部门、分支机构和员工通过了解绩效管理的内容和具体措施，接受认同绩效管理 调整公司的分配制度，建立与绩效管理相配套的激励制度,绩效管理循环,2001安达信公司版权所有,(4) 监
12、控与评估“监控与评估”是根据绩效管理的目标，对实际的业绩表现进行衡量和评估，及时发现存在的问题和差距。 以月度、季度、年度为周期对指标完成情况进行监控 对公司、部门、个人绩效表现进行评估,绩效管理循环,2001安达信公司版权所有,(5) 奖励与指导“奖励与指导”是绩效管理循环的最后一环，需要对绩效表现出色的部门或个人进行奖励和表扬，对表现欠缺的部门或个人进行指导和鼓励。为了配合绩效管理的顺利推行实施，公司应对薪资福利政策进行一定的调整，建立与绩效挂钩的激励制度。激励制度可以有不同的实现方法，如对员工或部门进行表扬，给予现金嘉奖或让员工享受额外的假期，让员工拥有股权等。,绩效管理循环,2001安
13、达信公司版权所有,目录,绩效管理培训的目的 安达信绩效管理体系介绍 案例分析附件：绩效管理的若干概念 绩效管理循环 平衡分数卡 绩效指标体系,2001安达信公司版权所有,2000年度财富全球1000强中，40的公司都采用了平衡分数卡的方法来控制企业的绩效 资料来源：Gartner Group Inc.,平衡分数卡的概念,平衡分数卡是一种合理有效的绩效测评工具 平衡分数卡包含了财务测评指标，能够用来揭示已采取的行动所产生的结果。同时，它又用涉及顾客满意度、内部运营及组织的学习和提高能力的三套绩效测评指标作为财务测评指标的补充，从而使得高级管理层可以快速而全面地考察企业的业绩与表现,2001安达信
14、公司版权所有,财务 我们如何看待所有者 提出的财务目标？ 为确保财务的成功， 我们应如何面对股东？,内部营运 为了客户，我们必须在何处 有优秀的表现？ 为使股东和客户满意，我们 必须在经营程序上超越什么？,客户市场 我们如何看待希望 吸引到的客户？ 为完成使命，我们 应如何面对客户？,人员与发展 我们如何取得更好地发展？ 为完成使命，我们将如何 保持变化与改进的能力？,资料来源：R.S.Kaplan和D.P.Nortonusing the balanced scorecard as a strategic management systemHarvard Business Review,199
15、6,平衡分数卡由战略导出的四个方面,愿景与战略,2001安达信公司版权所有,平衡分数卡四个方面的关系,团队建设,高素质的队伍,高效率的产品开发,高质量的管理体系,高效果的经营活动,满意的客户,高盈利,充足的现金流量,提高员工劳动生产力,财务方面,客户市场方面,内部管理方面,员工/学习方面,2001安达信公司版权所有,平衡分数卡四个方面与战略行动关系,财务方面,客户市场方面,内部管理方面,员工/学习方面,预算与成本管理,客户关系管理,业务流程重组,知识管理,满足客户期望，增强公司核心竞争力来增加收入,企业竞争力的基础,持续提高内部管理水平以满足客户需求,员工的经验和创造性促进了内部营运流程,20
16、01安达信公司版权所有,平衡分数卡财务方面,财务方面作为公司战略的关键控制指标体现了公司整体经营绩效，包含了公司盈利能力分析的方法，如现金流、季度销售增长率以及部门的营运收入、市场份额的增长率等 在1996年平衡分数卡理论提出之前，世界上的公司普遍采用财务指标来考核整个公司和各部门的绩效，这是最传统的一种考核指标。在现代管理理念下，企业开始运用其他的指标方面来平衡考核公司的绩效，但公司的所有经营活动最终仍最直接地体现在现金流上,我们如何看待所有者提出的财务目标？ 为确保财务的成功，我们应如何面对股东？,2001安达信公司版权所有,平衡分数卡客户市场方面,“我们及时收集客户的反馈，并将客户的需求和期望与公司的营运进行整合，让客户看到公司在提高客户服务质量和缩短流转时间的关键业务流程中投入的精力和重视，使我们的业务在行业内取得了很大的市场份额。我们是行业中首先采用这种方法的企业，也恰恰是取得市场优势的关键” Rob Herhold，波音公司资深顾问,
