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1、HSE体系内审员培训之 -审核概论,杨昕波 2011年10月15日,审核概论,基本定义 审核准备 明确审核目的 文件审核 确定审核范围 制定审核计划 组成审核组 编制检查表,现场审核, 召开首次会议 现场审核 确定不符合项和编写 不符合报告 审核结果综合分析 末次会议 纠正措施及跟踪,基本定义（1）, 审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定 的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项 的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文 件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方； 委托方：委托进行审核的组织； 受审核方：受审核的组织； 主题事项：特定的HSE活动、事件、状况、管理 体系，和（
2、或）有关上述事项的信息,基本定义（2）, 审核组：受委派承担审核的一组或一名审核 员，其中可包括技术专家和见习审核员； HSE审核组长：具备主持与从事HSE审核资格的 人员； HSE审核员：具备从事HSE审核资格的人员； 技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员,基本定义（3）, 审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈 述； 审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进 行比较所得出的评价结果； 审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意 见，它应基于并仅限于审核员根据审核
3、发现所做的 论证；,基本定义（4）, HSE管理体系审核：客观地获取审核证 据并予以评价，以判断一个组织的HSE 管理体系是否符合组织所规定的HSE体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验 证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 HSE管理体系认证：由获得认可资格的 HSE体系认证机构依据审核准则， 对受审核方的HSE通过实施审核及认证评定，确认 受审核方HSE的符合性及有效性，并颁发证书与标 志的过程。,基本定义（5）, 认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某 一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式 承认。 认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机 构。 职业健康安全管理体系认证
4、机构：认证机构是具 备一定的能力和资格，根据颁布的职业健康安全 管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组 织的职业健康安全管理体系进行认证的第三方机 构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。,HSE管理体系审核, 一种管理手段； 系统化、文件化 客观、公正性 规定的准则,审核准则,国家标准 GB/T28001-2001(GB/T28001-2008) GB/T24001-2004 中国石化集团公司HSE管理体系（Q/SHS0001.1-2001） HSE管理手册、程序文件及其它相关 HSE管理体系文件（内部HSE管理法规） 适用于组织的HSE法律、法规和其它要求（ HSE方 针对遵守法律、法
5、规作出了承诺）,审核的类型,内审 第一方审核 审核 第二方审核 外审 第三方审核,内审和外审的相同点,1 都属于HSE管理体系审核范畴，都要遵循审核的基本原则 2 都是对HSE管理体系进行审核，都要以审核准则作为审核依据 3 目的都是检查HSE管理体系与有关标准的符合程度 4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行 5 都按正规的程序和做法来进行 6 审核程序和阶段大致相同 7 审核员都应具备的素质基本相同,HSE管理体系审核要求, 具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料； 具备了开展审核活动所需的充足资源; 能取得受审核方的充分合作；,内部审核程序-1, 审核启动 审核准备 明确审核目的
6、、范围 组成审核组 文件审核 制定审核计划 制定审核检查表 通知 现场审核 首次会议,HSE管理体系内部审核程序-2,现场收集证据 审核组小结 与相关方沟通 末次会议 不符合跟踪验证 原因分析 纠正预防措施拟订及实施 评价和验证 结束,审核准备明确审核目的,典型的审核目的有： 确定受审核方的HSE和HSE审核准则的符合性； 验证受审核方的HSE是否得到正确的实施和保 持； 识别受审核方HSE具有潜在改进机会的领域； 确定体系的充分性、适用性和有效性；,审核准备确定审核范围, 内审按照集中式审核还是分散性审核，可确 定不同的审核范围 确定审核范围时应考虑以下几个因素： 组织的管理权限 组织的活动
7、区域 组织的现场区域 不包括组织的产品和服务,审核准备组成审核组, 内审 由最高管理者授权，赋予内审权威性; 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能 力; 应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组; 人数与工作量相匹配;,审核准备文件审核（1）, 文件审核的目的 了解受审核方的HSE文件（主要是手册）能否满 足申请认证的HSE标准的要求，即文件的符合性。 通过对HSE文件和背景资料的审阅，了解受审核地 域的HSE情况，以便进行准备阶段的其它工作。,文件审核文件体系审核, 了解组织HSE文件的层次和结构，判断是否适合于 组织的情况，包括其职能设置、规模大小等； HSE文件是否能够覆盖并满足标准的1
8、7个要素的全 部管理要求，不应回避或遗漏； HSE文件整体上是否能够覆盖审核的范围； 每份HSE文件（手册、程序文件、作业指导书）是 否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并 满足标准要求； HSE文件之间是否层次清晰，逻辑关连；,文件审核文件体系审核, HSE文件从整体上能否体现各要素间关系，每个 文件与其它文件的接口是否内容协调统一； HSE文件在组织管理中是否具备权威性； HSE文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； 审查HSE运行的重要资料（HSE危害危险清单、不 可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方 案、内审报告、管理评审报告）,文件审核HSE管理手册审核, 手册是否简要描述
9、了HSE的各个要素并体现了它们之间 的相互关系； 在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； 是否阐明组织的HSE方针； 是否明确HSE各个职能与层次的组织机构与职责； 是否清晰描述了HSE文件，包括其层次、结构和相互关 系； 是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指标 和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径； 是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；,文件审核的结论, 一、合格 二、局部不合格，尚需修改，应指明需 修改之处；,审核计划内容, 审核目的与范围； 审核准则； 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； 受审核方HSE管理体系中应予重点审核的要素； 受审核方HSE
10、中有待审核的要素和程序； 进行审核活动的预定起止日期； 审核组成员名单； 与受审核方管理者举行会议的日程表；,审核准备编制检查表（1）, 定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工 具，是如何进行审核的策划性成果 检查表的内容 A、列出审核项目和要点（look at），确保审 核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问 题 B、明确审核步骤和方法（look for），进行抽 样量的设计，主要解决一个“怎么查”问题,审核准备编制检查表（2）,审核员保持明确的审核目标，思路清晰 保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要 的工作量 使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性 保持审核的节奏和连续性
11、树立审核员的职业形象 作为审核记录存档,审核准备编制检查表（3）, 使用检查表的注意事项： 检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给 受审核方，以保证审核的客观性； 检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生 硬； 按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整 检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；,检查表的四要素, 查什么 找谁查 去哪查 怎么查,编制检查表考虑要素 周密地编制检查表应考虑： 适用的法律法规和其他要求； HSE文件要求； 以前的审核结果； 已知的HSE危害危险； 该部门的要求和活动的主流； 审核员的经验,检查表示例一,受审核部门 ：液化石油气站 编制日期 ：2009 年 2 月 管理
12、体系标准 ：OHSAS18001 审核员 ：李 名 序号 要素 审核项目 审核方式 1 4.4.1 液化石油气站 站长的职责是什么 与站长交谈 15 分钟 2 4.3.1 液化石油气站 有哪些危险因素，不可 查液化石油气站 的危险辨识评价报告 接受的危险有那些？ 3 4.3.2 哪些法律、法规与 液化石油气站 有关， 与液化石油气站 员工交谈，查法规登记 如何将法规内容在内部和外部传递？ 台帐，查培训、沟通记录 4 4.3.3 与液化石油气站 有关的目标、指标有 询问液化石油气站 站长，查阅部门目 哪些，执行情况如何 标、指标实施记录 液化石油气站是否建立职业健康安全 查文件档案，询问工作人员
13、 管理方案，各岗位的职责是否明确 5 4.4.2 液化石油气站 工作人员对本工作岗位 液化石油气站 工作人员 并查阅资格证 的环境重要性是否了解，是否持证上岗？ 书 6 4.4.3 对重要的有关液化石油气的信息如何处 查询信息沟通记录 理？,检查表示例一（续）,序号 要素 审核项目 审核方式 7 4.4.5 液化石油气站有关的控制文件保管情 现场查阅有关文件是否为现行版本？ 况如何？ 8 现场操作运行控制执行得如何，是否 现场观察并结合运行控制文件提问？ 4.4.6 有效？相关方如何施加影响？ 9 . 是否有应急准备与响应的程序，有否 要求操作人员回答设备发生故障时有什 4. 4.7 查询应急
14、反应程序，人员是否经过应 么措施？ 急培训？ 10 4.5.1 污水处理站采用哪些监测方法，监测 抽查三个月的监测记录和仪器校准记录。 与测量的频次是多少？监测测量哪些 查阅法律、法规执行情况的记录，并询问 危险因素？仪器有否校准？执行法律 有关人员有没有接到环境执法当局的超 法规的情况如何 标排放通知 11 4.5.2 对出现的不符合采取了什么措施，效 查阅半年内的纠正措施通知单及管理者 果如何？ 代表的批复意见 12 4.5.3 气站有哪些职业健康安全记录，其填 查记录档案 写和保管是否符合要求？,检查表示例二,受审核单位： 受审核部门： 总经理 审核时间： 序 审核 检查 检查事项及方式
15、 号 依据 记录 HSE方针的制定考虑了哪些问题？ 有无考虑公司的重大HSE问题和法规要求？ 如何体现持续改进的，如何为建立目标指标提供框架的 1 4.2 如何确保方针的持续适宜性， 方针是如何贯彻实施的，如何为公众获取和传达员工？有无授权某人监督实施？ 查看文件确认方针是由总经理签发 4.3.1公司生产管理过程中存在哪些不可接受的危险？询问、查OHSMS文件 4.3.3为了实现目标指标，公司配备了哪些人力物力？ 管理评审如何进行? 查看管理评审的记录以确认管理评审是否全面（包括输入输出部分）? 2 4.6 管理评审如何确保体系持续适应性充分性和有效性? 评审后有无进行相关项目的修改？询问并查看评审报告以确认有无体系修改？ 3 4.4.1询问总经理在体系运行中的职责？如何任命管理者代表，授予了哪些职权？,
