《2015年下半年黑龙江证 券从业资格考试：证 券市场法律、法规概述模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年下半年黑龙江证 券从业资格考试：证 券市场法律、法规概述模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015 年下半年黑年下半年黑龙龙江江证证券从券从业资业资格考格考试试：证证券市券市场场法律、法律、法法规规概述模概述模拟试题拟试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、决定债券票面利率时无须考虑_。 A投资者的接受程度 B债券的信用级别 C利息的支付方式和计息方式 D股票市场的平均价格水平 2、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。 A发行监管部 B市场部 C法律部 D稽查部 3、某公司的负债价值为 2000 万元，债务资金成本率 KD 为 10%，权益价值为 1 亿
2、元，同一等级中无负债公司的权益成本为 15%，则该公司的权益成本 KS 为（）。 A16% B16.5% C17% D18% 4、上海证券交易所可转债“债转股”通过_进行。 A证券交易所交易系统 B交易清算系统 C证券公司 D互联网 5、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_。 A规模失控、决策失误 B变相自营、账外自营 C操纵市场、内幕交易 D信用交易 6、某投资者以每股 30 元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利 1.5 元，则股利收益率是_。 A3% B4% C5% D6% 7、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，_组最为重要，股价极容易在由这 组数字产生的黄金分割
3、线处产生支撑和压力。 A0.618，1.618，2.618B0.382，0.618，0.809 C0.618，1.618，4.236 D0.382，0.809，4.236 8、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部 资产为 76000 万元，全部负债为 34000 万元。若折股倍数定为 1.25，则改组后 股份有限公司的国有股股本为_万元。 A33600 B35600 C36300 D36500 9、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价 格折扣或升水会_ A较小 B较大 C一样 D不确定 10、证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离
4、制度。 A保密性 B防火墙 C条块管理 D业务控制 11、上市公司增发股票的信息披露中，假设 T El 为网上申购日，则_日，发布 询价区间公告。 AT-3 BT-2 CT-1 DT+3 12、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向_说明公司有无不当情况。A董事会 B经理 C股东大会 D监事会 13、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得 转让。 A半 B1 C15 D3 14、证券公司按照国家规定，不可以_证券类金融产品。 A发行 B交易 C委托他人代为买卖 D销售 15、我国证券分析师的自律组织是_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C中国证券业协会证券分析师
5、专业委员会 D证券交易所投资分析师协会 16、按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大 资产或者担保金额超过资产总额的_以上，应当由股东大会作出决议，并 经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。_ A30% 2/3 B30% 1/3 C50% 2/3 D50% 1/3 17、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得 到的收益率是_。 A直接收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D赎回收益率 18、QDII 基金不可以以（）为计价货币募集。 A人民币 B泰币 C美元 D欧元 19、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定 为交易
6、数量必须是_手。 A1 B10 C100 D1000 20、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为_。 A红利 B资本增值收益 C股票股息 D资本利得 21、某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这 种证券组合属于_ A防御型证券组合 B平衡型证券组合 C收入型证券组合 D增长型证券组合 22、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债 券是_。 A国际债券 B亚洲债券C金融债券 D欧洲债券 23、现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。 A1 B2 C3 D4 24、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认
7、识错误的是_。 A是相互制衡的关系 B是所有者和经营者之间的关系 C是委托人、受益人与受托人的关系 D基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金 管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投 资决策和日常管理 25、上海证券交易所与中证指数有限公司于 2007 年 5 月 31 日公布了调整后的 沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公 司行业分类进行的例行调整，其依据是_。 A沪市上市公司 2006 年年报显示的全部公司经营范围的改变 B沪市上市公司 2006 年年报显示的部分公司经营范围的改变 C沪市上市公司 200
8、6 年年报显示的全部公司主营业务的改变 D沪市上市公司 2006 年年报显示的部分公司主营业务的改变 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的 5% 后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份 的比例每增加_或者减少_，应当按规定进行报告和公告。（）
9、 A3%；3% B3%；5% C5%；3% D5%；5% 2、证券营业部的客户服务主要包括（）。 A客户需求调查 B对客户的一般化服务 C对客户的个性化服务 D客户服务的创新 3、我国基金监管的三个层次包括（）。 A国务院证券监督管理机构的监管 B证券交易所的一线监管 C中国证券业协会的自律性管理 D社会中介的舆论监督 4、实行分级结算原则主要是出于防范_的考虑。 A交易风险 B投资风险C结算风险 D清算风险 5、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。 A债券收入现金流本身的税收特性不同 B现金流的形式 C现金流的时间特征 D征税机关 6、股票和债券在风险性上相比，特点是_。 A股票风险较
10、大，债券风险相对较小 B债券风险较大 C股票和债券风险基本相同 D股票风险较小 7、股票投资组合管理的目标就是_。 A实现收益最大化 B实现价值最大化 C实现风险最小化 D实现效用最大化 8、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日_向其报告当日客户融资 融券交易的相关信息 A开盘后 B13:30 前 C收市后 D11:30 前 9、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由_所 决定的。 A回购期限 B回购资金属性 C回购协议 D回购债券品种 10、关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的是 （）。 A国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分
11、公司以法人名义开立 B 字头证券账户的机构投资者 B不是所有交易所会员均可参与买断式回购 C所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交 易 D会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任 11、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法 律上统称为“经纪人交易商”。 A投资公司 B投资银行 C商业银行 D商人银行 12、中国证监会规定，_可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金 13、关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。 A证券公司可接受客户的委托 B证券公司不赚差
12、价 C证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 D证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标 准 14、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过_，但因 包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A3% B5% C 10% D15% 15、某股票价格指数，选择 A、B、C 三种股票为样本股，基期价格、某日收盘 价如表 1 所示。 表 1 A股票 BA CB DC E基期价格 F5.00 G9.00 H4.60 I收盘价 J8.50 K18.00 L7.80 16、连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是_。 A若不能成交则进入买入委托队列等待
13、成交 B若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 D若成交，其成交价格取买方叫价 17、中华人民共和国证券法规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正 确的是_。 A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B公司股本总额不少于人民币 3000 万元 C公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元，公司发行股份的比例为 10%以上 D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 18、如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益
14、。 A大于 B小于 C等于 D小于或等于 19、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由 （）聘任。 A国资委 B中国人民银行 C国务院有关部门 D中国证监会 20、（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制 度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制 措施等内容。 A内部控制大纲 B基本管理制度 C部门业务规章 D业务操作手册 21、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有_。 A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人
15、使用 D委托其他证券公司代为买卖证券 22、根据我国公司法的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会， 其成员_。 A必须大于 2 人 B不得少于 2 人 C必须大于 3 人 D不得少于 3 人 23、根据我国证券法的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当 在每一会计年度结束之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易 所报送年度报告，并予公告。 A1 B2 C3 D4 24、发行人为他人提供担保的，应当_。 A经过中国证监会批准 B经过保荐机构批准 C听取中国证监会的意见 D听取保荐机构的意见 25、测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（）。 A基点价格值 B基础利率C价格变动收益率值 D久期
