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1、产业经济学 合作策略性行为,同行的商人即使为了娱乐或消遣也很少聚集在一起，但是当他们见面是，不是在进行反对公共利益的共谋，就是在筹划哄抬物价。亚当 斯密,合作策略性行为,第一节 合作策略性行为概述 第二节 默契合作策略性行为 第三节 明确合作策略性行为 第四节 合作策略性行为的存在性与不稳定性,中国入世反倾销第一案,2002年6月份，“CR”法案炮制者等不及把中国打火机赶出欧盟市场，便又使一招，提起反倾销申请。早在1991年，欧盟就对中国出口的打火机进行反倾销调查，打火机被课以16.9%反倾销税，但却无人应诉。2000年，这个反倾销税被要求延期5年，同样无人应诉。 2002年6月23日，接到反
2、倾销调查通知的温州打火机行业沉思许久：“反倾销”政府不能介入，自己又一无所知，但从应对“CR”中得出的智慧提醒温州企业不能再“任人鱼肉”。为此，温州烟具行业协会特邀法律专家举行专题分析，边辅导边抗击。结果，烟具行业决定联合应诉，并筹措应诉专项资金，组织15家企业递交产业无损害抗辩，1家企业申请市场经济地位。 最终，在中国加入WTO后的首次反倾销保卫战中，中国打火机首战告捷2003年9月13日，会长周大虎在杭州宣布：欧委会刚刚在比利时发表官方公报，正式终止对中国打火机的反倾销调查。这表明中国打火机行业应对欧盟反倾销案取得了完全的胜利,2007年1月30日，遵义钛业有限公司、抚顺钛业有限公司、朝阳
3、百盛铬业有限公司、锦州华神钛业有限公司等四家海绵钛主要生产和供应厂家的代表在遵义召开了“国内海绵钛市场研讨会”，以协调动作，共同推动我国海绵钛产业的健康发展。 出席会议的各家生产企业在会上充分交流了目前海绵钛市场存在的问题，展望了未来海绵钛产业的发展趋势，并就如何维护、促进海绵钛产业健康、有序发展，制定市场自律规则，规范市场行为等事项达到共识，为落实此次会议的决议精神，形成如下会议纪要。 一、上述四家海绵钛生产企业达成一致意向，共同筹建国内海绵钛销售股份公司，海绵钛产品实行统一定价，统一销售。 二、新组建的销售公司力争于2007年2月成立，由四家企业每家出500万元股资共同组建，拟各出1一2名
4、人员任董事，2一3名人员出任销售、财务、信息机构的工作人员。公司地点:北京市(以上均为暂定)。关于组建公司的具体事宜，四家另行商定。 三、在当前公司尚未建立以前，海绵钛市场价格确定为11.5万元/吨进行销售，但最低价格不得低于11万元/吨(以上价格均为一级品含税价格)。在上述一级品价格的基础:零级品上浮0.3万元/吨，二级品下浮0.1万元/吨，三级品下浮0.4万元/吨，四级品下浮0.7万元/吨，五级品下浮1万元/吨。 四、为维护市场稳定，解决当前严重供大于求的状况，四家企业做出相应减产的承诺。 五、出口产品数量不计入国内生产量，但对于出口产品价格仍实行以上最低限价。 六、本次会议的有关内容以四
5、家企业的名义向媒体作相关报道,国内四家海绵钛厂进行价格协调,资料来源：,合成胶价格协调会：合成橡胶要维持现价,东方网2008年5月8日消息：由齐鲁石化公司举办的合成胶行业价格协调会近日在青岛落下帷幕。会上大部分企业认为目前的价格已给下游企业承受能力带来很大压力，因此主张价格不再提升。由于资源量仍旧处于较紧张的态势，加上近期丁二烯国际报价高涨不落，导致国内丁二烯价格再次提升。考虑到高成本问题，此次会议确定价格维持现状。出厂价：顺丁胶最低限定为10800元/吨，丁苯胶最低限定为10600元/吨。,宝洁等八巨头被控合谋操纵价格 在西班牙遭重罚,2011年西班牙政府反垄断机构国家竞争委员会3月3日公布
6、的报告称，法国欧莱雅公司、美国宝洁公司、德国汉高集团等8家化妆品制造商共同操纵价格形成垄断，将对它们处以总共5000万欧元(约合6980万美元)罚款。上述报告的调查显示，这8家企业在1989年至2008年期间对在西班牙市场销售的美发产品实行共同定价，阻碍欧洲市场竞争，损害消费者利益。涉案企业设在西班牙的分公司，共占据西班牙洗发和护发品领域70%的市场份额，报告称这些企业的高层每年都会碰头2次，敲定同类化妆品的售价并制定其他企业策略。“这些企业在当地所占市场份额很大，如果它们每次涨价之前都进行沟通，当然就构成了垄断，而欧美国家对反垄断方面的法规是非常严厉的。”复旦大学经济学院中国经济研究中心陈钊
7、教授告诉记者，比如为了惩罚微软在欧盟的垄断行为，欧盟当年就对微软课以高达4.97亿欧元的罚款。实际上，这已不是这些化妆品巨头们首次在欧洲受到类似指控。早在2006年，法国竞争委员会对包括香奈儿、迪奥、雅诗兰黛、欧莱雅、资生堂、爱马仕等在内的13个化妆品、香水、奢侈品制造商和销售公司做出共计4620万欧元的罚款判决。当时法国竞争委员会指出，这些制造商曾使用一系列强硬手段抬高价格，同时在销售知名的香水和化妆品时强制禁止零售商折扣以维持其价格，并通过经销商对其他拒绝这样做的零售商家施加压力。,美国因乱涨油价向21家航空公司罚款17亿美元,2000年至2006年航空业遇冷之际，一些航空运营商以提高燃油
8、附加费方式增加收入，背后隐藏集体涨价阴谋。21家航空运营商因而受到美国当局处罚，罚金总额超过17亿美元。 2005年底,德国汉莎航空公司一些高管向美国司法部告发自己所属运营商参与共谋提高货运燃油附加费。2006年2月14日,美国联邦调查局特工和欧洲调查部门人员突查汉莎航空多处办公室。随后,英国维珍航空公司主动承认参与“谋划”提高客运燃油附加费。调查人员最终找到一份详细书面记录,显示一些运营商达成协议,提高客运和货运燃油附加费,时间可追溯至2000年。调查对象随后扩大至在美国与欧洲、亚洲、南美和澳洲之间有业务往来的运营商。美联社报道,迄今,19人受指控,其中4人遭监禁、9人在逃。澳洲航空公司分管
9、美洲货运的前副总裁布鲁斯麦卡弗里承认参与合谋,与其他运营商从2000年至2006年操纵货运燃油附加费价格。麦卡弗里2008年获判6个月监禁。英国航空公司前市场营销高级主管基思帕克承认2002年至2006年参与合谋,2008年获判8个月监禁。21家受罚运营商中,英国航空和韩国大韩航空公司承认违反谢尔曼反垄断法,2007年8月各自认罚3亿美元。司法部前副部长奥康纳说，运营商合谋致使美国消费者和商家多付数以亿计美元费用，“举个例子，一些运营商的燃油附加费在那段时间内上涨十倍，远远高于同期燃油成本的增长幅度。”,合作策略性行为,合作策略性行为厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。本
10、章探讨默契合作策略性行为、明确合作策略性行为问题，合作策略性行为的存在性及不稳定性。,合作策略性行为概述,寡头垄断行业的厂商之间是相互依赖的,这种相互依赖性可以从寡头厂商利润最大化的一阶条件中看出来：其中，代表一个寡头垄断行业中厂商1与厂商2的行为；代表了厂商1自身行为对自身利润函数的直接影响。是间接影响，它来源于厂商2的反应。一般而言我们不能将项忽略不计.,合作策略性行为概述,策略性行为一家厂商为了提高其利润所采取的旨在影响市场环境的行为的总称。市场环境包括顾客、对手的信念、现存与潜在竞争对手的数目等因素。 合作策略性行为（cooperative strategic behavior）是指厂
11、商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。对其研究十分必要： 可以为公共政策对竞争和效率的权衡提供基础依据。 对寡头垄断行业中企业策略的制定也有一定的借鉴作用。 可以运用于现实中的行业分析。,合作策略性行为概述,合作策略性行为概述,合作策略性行为根据信息条件又可以分为默契合作策略性行为和明确合作策略性行为。当合谋达成后还有一个是否稳定的问题，不稳定的情况下发展的路径有两条，一是回归竞争，通常表现为价格战；二是将合谋以更加稳定的企业形式加以制度上的保障，发生企业合并。,默契合作策略性行为,所谓默契合作策略性行为是指寡头垄断厂商以一种纯粹“非合作”的方式进行合作。 冷酷策略 冷酷策略
12、(grim strategy)是指这样一种情形，在重复博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永远终止，所有的人对此行为加以惩罚。一寡头厂商背叛是一个触发点，在此之后，寡头厂商间都是不合作的，所以冷酷到底策略又称“扳机策略”。,默契合作策略性行为,胡萝卜加大棒策略 开始所有的垄断厂商都生产一个合作的低产量，相应地利润也比较高，但是一旦有某个厂商背离了这个策略生产高产量时，所有的厂商都调整为高产量去惩罚他。如果任何一个企业在惩罚期不惩罚(对于不执行惩罚策略的人给予惩罚是给予惩罚者的一个胡萝卜)，惩罚期重新开始。如果没有企业在惩罚期不惩罚，合作期又
13、重新开始。,明确合作策略性行为,明确合作策略性行为是指寡头厂商通过公开或秘密的协议（书面或秘密会谈）来协调行为以使合作组织利润最大化的一种行为。 逆选择与道德风险研究事前非对称信息的称为逆选择（adverse selection）研究事后非对称信息的称为道德风险（moral hazard）,明确合作策略性行为,便于明确合谋的商业策略 共同成本手册与多产品定价公式 不同厂商产品不完全替代 共同成本册 产品异质性 多条生产线产品范围不同 多产品定价公式 转售价格维持（RPM）通常是指供应商与零售商之间的上下游价格控制关系。一派的观点是转售价格维持是便利上游制造商合谋的商业惯例。另一派的观点是转售价
14、格维持是下游销售商之间的合作行为。,明确合作策略性行为,基点定价 基点定价使总的交货价格等于交货定价基点的通行市场价格加上从该地始计的运费。一致-竞争条款现实中有两种一致竞争条款。一种是“不一致就解除”条款。另一种“不解除”条款使得供应商对消费者的承诺以合同的形式保存下来，但是没有解除的条款。,明确合作策略性行为,价格领导指一行业的价格变化总是由一厂商率先做出的，然后这个变化立即被其他厂商所采纳。 晴雨表价格领导一家厂商宣布价格变动，并希望被其他厂商所接受，这个价格领导厂商不必是行业中的最大公司。他只是正确地首先对变化的需求和成本条件做出反应，从而使提出的价格变动能够被接受并且具有刚性。 支配
15、式价格领导一家厂商因为自己的规模较大，顾客忠诚度相对于其他竞争者高、成本较低而把自己定为一个价格领导者，随后这个领导厂商把价格定在利润最大化的水平上。,明确合作策略性行为,预告价格变动减小了率先实行价格变动的厂商负担的风险 。 最惠国待遇条款 销售商向所有顾客做出承诺，卖方不会以更低的价格销售给其他购买者。有追溯效力的条款保证了现行的消费者也可以因未来的价格折扣而获利。 行业协会,明确合作策略性行为,交换信息 厂商间互有的信息越完全，达成和维持合谋协议就相对容易。不确定性使得协议维持较难。交换信息减少了信息的不确定性。 分割市场与固定市场份额 通过分配给每一个厂商一定的购买者或者地理区域从而成
16、功地维系了合谋。,明确合作策略性行为,十种商业策略的目的分类,（注，该策略能达到此目的计为“1”，否则为“0”。）,合作案例,1990年代中期，一些新兴的民营企业开始进军利润不菲、进入又相对较容易的装载机业， 他们的主要手段就是利用企业运营成本低的特点，以低价产品叩开市场的大门，让许多国营企业感到了巨大的经营压力。 1998年9月78日，当时的国家机械局在北京主持召开了”装载机行业推行市场销售自律 价确保企业经济效益座谈会”，34个装载机生产企业的代表参加了会议，会上讨论通过了“实行装载机市场销售自律价的实施细则”，起草了“关于共同遵守装载机市场销售自律价的协议”。参会领导要求各企业不要一味搞
17、低价竞争应向海尔公司学习积极开发新产品不断提高产品档次，开展质量竞争和服务竞争；并强调，对第一个违反协议的企业予以严惩，除直接罚款外今后机械局搞政策倾斜时不考虑该企业。 由于种种原因，实施细则和自律协议未能真正执行。,21世纪伊始，某国营企业开始市场反击，空前惨烈的价格大战打响部分主导企业出现亏 损。 2001年4月1820日，工程机械协会铲运机械分会在上海召开了“2001年装载机行业峰会”，18家主要生产企业参会，会议的中心议题仍是阻止装载机行业打价格战的问题。热烈地讨论后，会议没能就价格问题签署协议，仅象征性地达成了7点共识。 但价格战的硝烟逐渐弥漫全国。 1999来的价格战的结果是前6家企业由1999年的639的市场份额增加了154个百分点，行业销售利润率由1999年的64下降了081个百分点，利润由1999年的32856万元增长到2003年的97498万元。,
