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1、1职业犯罪的预防策略完整题库及答案职业犯罪的预防策略完整题库及答案一、填空题一、填空题1 1、银监会制定、银监会制定银行业金融机构从业人员职业操守指引银行业金融机构从业人员职业操守指引的目的目的是：规范银行业从业人员职业操守，提高从业人员的是：规范银行业从业人员职业操守，提高从业人员 和和业务素质，维护银行业信誉。业务素质，维护银行业信誉。答案：答案：职业道德职业道德2 2、银行业金融机构从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家、银行业金融机构从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家机密和机密和 ，尊重和保护，尊重和保护知识产权知识产权，自觉维护国家利益和金融安，自觉维护国家利益和金融安全。全。答
2、案：答案：商业秘密商业秘密、3 3、银行业金融机构从业人员应当具备银行业金融机构从业人员应当具备 或或 ，熟练掌握业务技能。熟练掌握业务技能。答案：答案：岗位任职资格岗位任职资格、能力能力4 4、银行业金融机构从业人员应当遵循、银行业金融机构从业人员应当遵循 、 原则。原则。不得从事违规揽存、低价倾销、虚假宣传等不正当竞争行为。不得从事违规揽存、低价倾销、虚假宣传等不正当竞争行为。答案：答案：公平竞争公平竞争、客户自愿客户自愿5 5、银行业金融机构从业人员应当尊重客户，了解客户需求，依、银行业金融机构从业人员应当尊重客户，了解客户需求，依法维护法维护 和和 。答案：答案：客户权益客户权益、客户
3、信息客户信息6 6、银行业从业人员应当对客户如实提示产品的银行业从业人员应当对客户如实提示产品的 和和 ，切实保护客户权益切实保护客户权益。答案：答案：特点特点、风险风险7 7、银行业金融机构从业人员应当执行首问负责制，、银行业金融机构从业人员应当执行首问负责制， ，语言文明，语言文明， ，提供优质服务。，提供优质服务。答案：答案：诚待客户诚待客户、举止大方举止大方28 8、银行业金融机构从业人员应当银行业金融机构从业人员应当 ，积极参与公益活动，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬履行社会责任，发扬 的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。费。答案：答案：关爱社会
4、关爱社会、勤俭节约勤俭节约9 9、银行业金融机构从业人员应当有效识别、银行业金融机构从业人员应当有效识别 或或 的的利益冲突，并及时向有关部门报告。利益冲突，并及时向有关部门报告。答案：答案：现实现实、潜在潜在1010、银行业金融机构从业人员应当遵守有关法律法规和本单位银行业金融机构从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行有关进行 和和其他投资其他投资的规定的规定，不得利用内幕信息买卖资本不得利用内幕信息买卖资本市场产品市场产品。答案：答案：证券投资证券投资、1111、银行业金融机构从业人员应当遵守禁止、银行业金融机构从业人员应当遵守禁止 的规定，的规定，不得利用内幕信息为自己或他人不得利
5、用内幕信息为自己或他人 ，银行业金融机构从业人，银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。员不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。答案：答案：内幕交易内幕交易、谋取利益谋取利益1212、银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以 或或 的的形式告知他人。形式告知他人。答案：答案：明示明示、暗示暗示1313、银行业金融机构从业人员在社会交往和商业活动中，应当、银行业金融机构从业人员在社会交往和商业活动中，应当廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及 行为。行为。答案：答案：不正当交易不正当交易1414、银行业金融机构从业
6、人员应当树立终身、银行业金融机构从业人员应当树立终身 ，与时俱，与时俱进，进， ，提升素质，完善技能。，提升素质，完善技能。答案：答案：学习理念学习理念、追求新知追求新知1515、银行业协会、银行业协会、 及及 等行业自律组织，等行业自律组织，可以依据可以依据银行业金融机构从业人员职业操守指引银行业金融机构从业人员职业操守指引对会员单位贯对会员单位贯3彻落实情况进行监督检查和评估。彻落实情况进行监督检查和评估。答案：答案：信托业协会信托业协会、财务公司协会财务公司协会1616、银行业金融机构负责预防职务犯罪工作的人员发生银行业金融机构负责预防职务犯罪工作的人员发生 行行为的和为的和未按考核内容
7、分别建立未按考核内容分别建立 的，的，该机构考核结果不得评为该机构考核结果不得评为良好及以上档次。良好及以上档次。答案：答案：违法违纪违法违纪、电子档案电子档案1717、对考核结果列为优秀等次的银行业金融机构对考核结果列为优秀等次的银行业金融机构，各单位应当各单位应当对对 和有突出贡献的和有突出贡献的 予以奖励予以奖励。答案：答案：监察部门监察部门、监察干部监察干部1818、对单位预防职务犯罪工作对单位预防职务犯罪工作 或因不及时整改或因不及时整改 而而导致违法违纪案件发生的，依法追究单位主要负责人和直接责任人导致违法违纪案件发生的，依法追究单位主要负责人和直接责任人员的责任。员的责任。答案：
8、答案：抓得不力抓得不力、风险隐患风险隐患1919、职务犯罪是国家工作人员利用职务上的便利，违背职务、职务犯罪是国家工作人员利用职务上的便利，违背职务宗旨，滥用公共权力，危害公务活动和国家工作人员宗旨，滥用公共权力，危害公务活动和国家工作人员 ，触犯，触犯我国刑法规定我国刑法规定的行为。的行为。答案：答案：公正廉洁信誉公正廉洁信誉、2020、受国家机关、受国家机关、 、企业、企业、 、人民团体委、人民团体委托、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗托、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，以贪污罪论处。取或者以其他手段非法占有公共财
9、物的，以贪污罪论处。答案：答案：国有公司国有公司、事业单位事业单位2121、 刑法刑法第第 394394 条规定，国家工作人员在国内条规定，国家工作人员在国内 或或者者 中接受礼物，依照国家规定应当交公而不交公，数额中接受礼物，依照国家规定应当交公而不交公，数额较大的，以贪污罪论处。较大的，以贪污罪论处。答案：答案：公务活动公务活动、对外交往对外交往2222、贪污罪立案标准规定个人贪污数额不满贪污罪立案标准规定个人贪污数额不满 5 5000000 元，但贪污手元，但贪污手4段恶劣，段恶劣， 、 等情节的应予立案。等情节的应予立案。答案：答案：毁灭证据毁灭证据、转移赃物转移赃物2323、根据根据
10、刑法刑法第第 383383 条的规定，个人贪污数额在条的规定，个人贪污数额在 1010 万万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处 ；情节特别严重的处死刑，并处；情节特别严重的处死刑，并处 。答案：没收财产、没收财产答案：没收财产、没收财产2424、根据、根据刑法刑法第第 383383 条的规定，条的规定，个人贪污数额在个人贪污数额在 50005000元以上不满元以上不满 1 1 万元，犯罪后万元，犯罪后 ， 的，可以减轻的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚。处罚或者免予刑事处罚。答案：有悔改表现、积极退赃答案：有悔改表现、积极退赃25
11、25、根据根据刑法刑法第第 383383 条的规定，条的规定，个人贪污数额在个人贪污数额在 5 5 万元万元以上不满以上不满 1010 万元的，处万元的，处 有期徒刑，可以并处没收财产；有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处情节特别严重的，处 ，并处没收财产。，并处没收财产。答案：五年以上、无期徒刑答案：五年以上、无期徒刑2626、根据、根据刑法刑法第第 383383 条的规定，条的规定，个人贪污数额在个人贪污数额在 50005000元以上不满元以上不满 5 5 万元的，处万元的，处 有期徒刑；情节特别严有期徒刑；情节特别严重的，处重的，处 有期徒刑。有期徒刑。答案：一年以上七年以下、
12、七年以上十年以下答案：一年以上七年以下、七年以上十年以下2727、根据、根据刑法刑法第第 383383 条的规定，条的规定，个人贪污数额不满个人贪污数额不满 50005000元，情节较重的，处元，情节较重的，处 有期徒刑或者拘役；情节较轻的，有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予由其所在单位或者上级主管机关酌情给予 。答案：二年以下、行政处分答案：二年以下、行政处分2828、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款归个人使用，既包、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款归个人使用，既包括括 ，也包括，也包括 。答案：挪用者本人使用、给他人使用答案：挪用者本人使用、给他人使用292
13、9、根据挪用公款罪立案标准，多次挪用公款不还的，挪用、根据挪用公款罪立案标准，多次挪用公款不还的，挪用5公款数额公款数额 ；多次挪用公款并以后次挪用的公款归还；多次挪用公款并以后次挪用的公款归还前次挪用的公款，挪用公款数额以案发时前次挪用的公款，挪用公款数额以案发时 认定。认定。答案：累计计算、未还的数额答案：累计计算、未还的数额3030、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款给其他个人使用的、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款给其他个人使用的案件，案件， 与与 共谋，指使或者参与策划取得挪用款共谋，指使或者参与策划取得挪用款的，对使用人以挪用公款罪的共犯追究刑事责任。的，对使用人以挪用公款罪的共犯追究刑事责任。答案：使用人答案：使用人、挪用人挪用人3131、根据根据刑法刑法第第 385385 条规定，国家工作人员利用职务上的条规定，国家工作人员利用职务上的便利，索取便利，索取 的，或者的，或者
