浅谈当前工商执法工作

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1、,浅谈当前工商执法工作,指导： 汇报人：,目录 contents,1,2,3,4,案件线索来源的几种途径,证据的基本知识,执法办案中若干注意问题,案件线索来源的几种途径,01,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,工商行政管理机关行政处罚程序规定案件线索来源的途径有：检查、投诉、申诉、举报、其他机关移交、上级机关交办等6种。除主动发现案件线索（检查）外，其他5种可称作被动案件来源，但在实际工作中被动案件来源为少数，要想加强市场监管，可以从以下几个方面主动发现案件线索：,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,各地工商案件网上公示系统,也可关注法院系统公示的案件信息，中国裁判文书网,系统内发布的典型案

2、例,网上发布的工商典型案例,关注 红盾论坛,专项市场检查,专项市场检查一般都符合季节、市场、消费需求变化，切合实际和热点,报纸、电视、网络广告宣传,如各大企业、培训机构的微信关注号、广告机、户外广告宣传等,重视投诉举报,关注自治区工商局发布的全区典型案例,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,根据消费者消费重点的转变，转变监管重点，如：春季农资、夏季家电、秋季婚庆、冬季服装、羊绒，开学季，旅游季等,关注季节性消费变换,汽车行业、建材行业、培训辅导、酒店住宿,加强行业监管,根据鄂尔多斯的经济组成结构，如羊绒、奶制品、牛肉干、旅游业监管,根据地区经济特点,淘宝羊绒、奶制品、内蒙特产店铺,注重淘宝投诉

3、,网监股交办案件要及时办理，对案件处罚存在疑义的要及时汇报、研究,认真办理上级交办网监案件,美团网、拉手网、携程、去哪儿,对于各种新型商业APP要积极监管,如何加强日常监管,证据的基本知识,02,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,在执法办案中，证据的依法收集、固定尤为重要，在这里就与各位同事共同分享一下关于行政执法证据的有关知识以及工商执法办案若干常用知识点。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,行政证据是指经过查证属实可以作为定案根据的，具有法定形式和来源的，证明行政案件事实的材料。虽然有的证据都对案件事实有一定的证明作用，但不符合采用标准的证据，即不具有证据力的证据，即使是客观真实的，也

4、不能在行政处罚中被采用。 证据力：证据可以被用来证明案件事实的资格和条件。 （“可采性”形式要件） 证明力：证据所具有的内在事实对案件事实的证明价值和证明作用。（“可靠性”实质要件）,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,证据的关联性,行政证据（定案）的属性,从以下方面审核证据的关联性 （1）证据与案件待证事实是否存在客观联系。 （2）证据与案件待证事实存在什么样的联系。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,证据的合法性,行政证据（定案）的属性,（1）证据收集、固定、提交的主体合法 。 （2）证据的种类以及结构形式合法。 （3）证据的收集、运用的程序与来源合法。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分

5、局,证据的客观性,行政证据（定案）的属性,证据的客观性指的是证据事实是案件事实在 不同层面 不同角度 不同阶段 不同形式 上的反映，不以人们的主观意志为转移而存在的事实。行政执法也是通过证据把客观真实表现为法律真实的过程。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,行政证据的注意事项,（1）不能把个人主观的判断、想象、假设、推理、臆断、虚构等作为定案的证据适用 。（2）违法产品的货值金额、违法所得或非法收入的计算不能笼统的计算，不能仅听相对人陈述的价格和数量以及交税情况，要有充分的证据并予以计算。 （3）证据必须有正确的来源。 “证据的法律性决定了证据的许可性，只有符合了法律的要求，取得了法定的形式

6、，为法律所许可的与案件相联系的客观事实，才能作为证据使用，才能作为定案的根据”,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,行政证据的种类,办案人员应当依法收集与案件有关的证据。 行政执法证据包括： (一)书证;(二)物证;(三)视听资料;(四)电子数据;(五)证人证言;(六)当事人的陈述;(七)鉴定意见;(八)勘验笔录、现场笔录。（依据中华人民共和国行政诉讼法第三十三条）,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,调查取证,调查取证权和当事人权利义务的告知 1、首次向案件当事人收集、调取证据的，应当告知其有申请办案人员回避的权利。 2、向有关单位和个人收集、调取证据时，应当告知其有如实提供证据的义务。 采

7、取的调查取证的方式：询问当事人及证明人、要求当事人及证明人提供相关证据材料、现场勘验、检查、鉴定等；在法定情况下还可以采取先行登记保存以及查封扣押等措施。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,违法主体,何人,违法活动的地点（管辖）,何地,违法行为的结果事实,何果,调查取证五要素：,何时,违法行为事实，性质事实、手段事实和情节事实,何事,违法行为在时间上的发生、变化和终止的动态过程。（时效）,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,表明身份制度,以工商执法来说： 办案人员调查案件，不得少于两人。 办案人员调查取证时，一般应当着工商行政管理制服，并出示中华人民共和国工商行政管理行政执法证。,鄂尔多斯市

8、工商行政管理局东胜区分局,证据收集指行政机关运用法律许可的方法和手段，发现、采集、提取、固定用来证明公民、法人或其他组织行政违法并应受行政处罚的证据的活动。审查判断是合法有效证据的筛选能力。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,（一）证据收集的范围,1、有关能证明涉嫌行政违法行为主体情况的证据材料 2、有关能证明行政违法行为存在，违法行为情节轻重的证 据材料 3、有关能证明行政违法行为不存在，违法行为情节轻微的证据材料； 4、和行政案件处理有关的其他证据材料。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,（二）证据收集的方法,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,（二）证据收集的方法,鄂尔多斯市工商行政

9、管理局东胜区分局,（三）收集各种证据应当注意的问题,(1)依照法律、法规、规章和司法解释的要求收集证据。 (2)收集证据应当主动、及时。 (3)收集证据应当客观、全面。 (4)收集证据应当深入、细致。 (5)收集证据应当充分运用现代科学技术手段。 (6)收集证据应当注意保密。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,1.1现场检查笔录的收集方法,对有违法嫌疑的物品或者场所进行检查时，应当有当事人或者第三人在场，并制作现场笔录，载明时间、地点、事件等内容，由办案人员、当事人、第三人签名或者盖章。必要时，可以采取拍照、录像等方式记录现场情况。 -工商行政管理机关行政处罚程序规定第二十九条,鄂尔多斯市工

10、商行政管理局东胜区分局,1.2现场检查注意问题,1、现场检查的范围限于有违法嫌疑的物品或场所。 2、现场检查时应有当事人或第三人在场。 3、应由具有执法资格的办案人员当场制作。 4、记载的内容应当客观、真实。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,1.3当事人拒绝签名的情况,如果当事人拒绝签名的，只需在笔录中注明，并不影响现场笔录的效力。这是因为，法律对行政机关现场笔录的基本要求是时间、地点和具体情形，而不必须有当事人的签名和其他证人的签名。形式合法的现场笔录可以作为定案的依据。（配备执法记录仪，拍照记录） “现场笔录，应当载明时间地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名。当事人拒绝签名或者不

11、能签名的，应当注明原因。” -最高法院关于行政诉讼证据若干问题的规定第十五条,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,2.1 询问笔录的收集方法,办案人员可以询问当事人及证明人。询问应当个别进行。询问应当制作笔录，询问笔录应当交被询问人核对；对阅读有困难的，应当向其宣读。笔录如有差错、遗漏，许其更正或者补充。涂改部分应当由被询问人签名、盖章或者以其他方式确认。经核对无误后，由被询问人在笔录上逐页签名、盖章或者以其他方式确认。办案人员亦应当在笔录上签名。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,2.2 制作询问笔录应注意的问题,一、客观、如实地记录询问过程和询问内容。包括表明身份、告知权利义务、当事人申

12、请回避、办案人员提出的问题、被询问人的陈述内容等情况。 二、询问笔录应当交被询问人核对。 三、询问笔录应经被询问人和办案人员签字、盖章或其他方式确认。（应注明“询问笔录上述内容，记录属实”字样，如被询问人拒绝签字，则询问笔录不能作为证据使用。）,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,制作询问笔录常见的问题,首部填写不齐全。 前后不一致。 调查（询问）笔录的内容没有全面反映。 当事人签字情况不规范。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,3.物证的收集注意问题,执法主体应保持物证的原物，原物保存确有困难的，可以制作原物的复制件（但需证明与原物无误）或者照片、录象等，是种类物时保存其中的一部分。同时为

13、了质证需要，物证上能签名的则须相对人签名，不能签名的则须有其他佐证。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,4.1书证的收集方法,书证是指能够根据其表达的思想和记载的内容查明案件真实情况的一切物品。包括：程序性文书（行政处罚中不仅要证明相对人违法还要证明执法主体的合法，程序性文书就是这方面最重要的证据）；相对人的营业执照，经营许可证，认证证书，委托书等；相对人提供的检验报告，帐册，标签，价格表等。 制作书证的内容和形式有：执法证件的亮明，执法人员的人数，来由，目的等的记载，通知书和告知书等的送达，调查笔录的制作等等。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,4.2收集书证注意的问题,复制的和行政相对

14、人提供的需与原件核对无误并签字予以确认，并注明时间和出处；每一页书证应当有执法人员、相对人、制作者的签名或盖章，并且表明是不是真实意思的表示；涂改处盖有手印。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,5.1视听资料,是采用现代技术手段，将可以重现案件原始声响 形象的录音录象资料，用来作为证明案件真实情况的资料。主要包括：录音资料；录象资料等。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,5.2 视听资料的收集方法,1、保存有关资料的原始载体，注明制作方法、时间、制作人和证明对象等,声音资料应当附有该声音内容的文字记录；2、有其他证据佐证并以合法手段取得的、无疑点的视听资料或者与视听资料核对无误的复制件。存

15、有疑点的视听资料，不能单独作为认定案件事实的依据。所以在录制视听资料时一定要注意掌握相应的技巧，同时就视听资料的真实性尽量搜集相关联的证据予以佐证。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,6.1电子数据,电子数据是指通过电子邮件、电子数据交换、网上聊天记录、博客、微博客、手机短信、电子签名、域名等形成或者存储在电子介质中的信息。 存储在电子介质中的录音资料和影像资料，适用电子数据的规定。关于适用的解释 第一百一十六条 中华人民共和国电子签名法承认了数据电文中的电子签名具有法律效力。该法规定：数据电文是指以电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收或者储存的信息。 通常情况下认为是储存于电子计算机

16、的有关资料及其他科技设备提供的信息，包括电子计算机储存资料如电子邮件、加油机电路板等。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,6.1电子数据,手机短信、电子邮件、网络聊天证据的收集，现在尚无规范操作指导，但收集方法原则上应该满足证据基本要求。保证电子数据的证据力：技术手段的科学性、检查人员操作的可再现特性。电子数据的证明力：满足证据三性 合法、客观、关联以及非法电子证据排除。,鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局,6.2 电子证据固定,行政执法常用的固定电子证据的方式主要有：截屏、打印、拍照、拷贝、公正等几种方式，并通常需要结合采用。 公证：在条件允许的情况下，由公证机关对电子证据的采集进行固定、

17、公正是最为妥善的方式，特别对于来源于互联网、远程服务器等随时可能修改、灭失的证据。 截屏和打印：对Office文档、Web网页、图像等证据，可以在检查现场通过截屏、打印的方式进行取证，并按照提取书证的方法予以保管、固定。 拷贝：对于数据量比较庞杂，需要进行检索、分析才确定相关证据信息的，或信息量较大的，可以采用拷贝方式取证，将计算机文件拷贝到光盘、存储设备中，然后进行证据收集。 拍照、摄像：一方面，对视听资料可以采用拍照、摄像的方法进行证据的提取和固定。另一方面，在计算机取证的全程进行拍照、摄像，可以固定计算机证据的来源、取证过程等，保证证据的合法性、可靠性。 制作执法文书：无论采取那种取证方式，在固定证据后，应当现场制作现场检查笔录等执法文书。检查笔录主要记载电子证据的收集和固定情况，并由行政相对人签字确认。,