电大社会学调查报告

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1、电大社会学调查报告电大社会学调查报告XX 广 播 电 视 大 学开放专科调 查 报 告调查题目 xx 公司姓 名 学 号 专 业 入学时间 试点单位 调查单位 调查时间年 月 日内部管理控制的调查提纲一、调查时间年 月 日 年 月 日二、调查单位三、调查目的保证将企业所有经营活动都纳入计划轨道，完成计划规定的任务，实现预定的经营目标；改善经营管理，完善经营管理体制，消除和防止各种经营管理弊病的发生，保障企业的生存与发展，保护企业资产的安全与完整，避免不必要的财产损失；提高企业经营活动的效率、效果和效益，增加企业的竞争力。四、准备调查的主要问题公司人事管理控制问题；公司货币资金管理控制问题；公司

2、销售管理控制问题；公司生产过程控制问题；公司固定资产控制问题。xxx 公司内部管理控制的调查报告一、调查内容、企业基本情况.内部控制管理调查分析1、公司人事管理控制现状XX 公司是国有企业改制的股份制公司，原有股东 50 多人，新领导上位后，提倡收购股份。现目前只有股东 8 人，老职工的离开，造成公司技术骨干流失，现有职工往往是企业所有者的亲戚或与其关系密切的人员。这种经营模式在有利于管理沟通的同时，会造成任人唯亲的现象，部分家族人员凭借其身份往往会逾越公司规则；企业所有者对企业的管理比较粗放，造成企业管理比较混乱；非家族员工对企业缺乏认同感，劳资关系不融洽，员工之间缺乏信任和支持，人员流动性

3、大；家族制企业中的家族成员往往缺乏管理经验，造成企业缺乏有效的规划、设计和控制。2、公司货币资金管理控制现状通过与相关工作人员沟通了解，发现公司的出纳人员既领取银行对账单，同时又编制银行存款余额调节表。如果由出纳来负责领取银行对账单、编制银行存款余额调节表，出纳就有可能挪用或侵占公司货币资金，并通过伪造对账单或在余额调节表上做手脚来掩盖自己的舞弊行为。不相容职务分离是内部控制的一个基本原理，通常需要分离的不相容职务包括授权与执行、执行与审核、执行与记录、保管与记录。3、公司销售管理控制现状公司销售部对应收账款缺乏控制。应收账款在流动资产中的比重不断增加，导致企业出现偿债风险和资金短缺风险，按照

4、惯例应收账款管理信用期一般控制在三个月内，而公司的应收账款账龄普遍过长，金额庞大的应收账款常年挂账，实际已无法收回仍视为债权，造成虚盈实亏的假象。应收账款的存在，使公司用有限的流动资金用来垫付各种税金和费用，加大了企业的现金流出，又在一定程度上虚增了收入，夸大了企业经营成果，增加了企业的财务风险。4、公司生产过程管理控制现状库房管理缺乏控制。未建立定期和不定期盘点制度，仓管人员在收到货后未及时通知各部门负责人，造成其他部门消息不通，货物未及时生产处理，公司的产成品仓库里应当设置库存明细账及货物进出库记录，财务部门应当根据发货凭证逐笔登记存货明细账，并定期与销售部门的销售业务登记簿核对，与仓管部

5、的存货明细账、存货收发日报表或月报表核对，厂里发出的货与收到的货款对不拢的问题当时就会暴露出来。5、公司固定资产管理控制现状通过对公司固定资金的内部控制分析，发现公司在购置固定资产有较完善的体系：首先使用部门根据需要编制固定资产采购计划；资产管理部对上报的申请书进行汇总并交由董事长审，并交由财务部备案；采购部根据批准的固定资产采购申请表进行采购，根据申请受理时间，对采购申请单连续编号；采购部门接到供应商发来的机械设备，通知资产管理部组织验收；固定资产验收合格后，由资产管理部移交使用部门投入使用。最后财务部核对原始凭证与记账凭证是否相符，根据原始凭证和记账凭证及时登记固定资产明细账、固定资产登记

6、簿和开设固定资产登记卡。二、调查结论通过了解 xx 公司的制度章程并分析其相关内部控制数据后，我发现该公司内部控制中还存在着不足，可以进一步改善。完善内部控制。内控意识是内控环境中的一项重要内容，良好的内控意识是确保内控制度得以健全和实施的重要保证。内部控制成败如何取决于工作人员的控制意识和行为，公司负责人内部控制自觉意识和行为又是关键。有时内部控制本身也有局限性，主要是公司领导人控制的随意性，或不严格执行内部控制制度，使“人治”因素增大。因此，提高公司负责人自觉执行内部控制制度的意识显得尤为重要。办理货币资金业务的不相容岗位必须分离。尤其是，银行对账单、银行存款余额调节表应当分离；加强款项收

7、付稽核；确保货币资金的安全。完善应收账款管理制度。销售部门与财务部门一起，定期对客户进行信用评估，建立客户信用档案，对于老客户，如果发现其财务状况恶化，则必须采取相应措施：如还清过去欠款再续签新合同等。对于新客户，要进行细致地考察之后，才能决定能否以赊销的方式开展业务合作。对于拖欠款，要及时通过法律途径解决，以最大限度地避免坏账发生。建立定期和不定期的盘点制度。及时发现账实不符合，计价不准确等异常情况，对于盘点差异及时追查原因；检查仓库、销售与财务部门是否有效执行不相容职务岗位分离制度，重点关注混岗现象，避免存货保管人员监守自盗，并通过篡改存货明细帐来掩饰舞弊行为，存货可能被高估；仓库保管员收

8、到货时应填制入库通知单，一旦存货数量或质量上发生问题，可以通过翻查入库通知单和验收单查明责任。出仓应进行审批控制，避免领用失控，造成浪费或贪污。企业应建立固定资产管理的岗位责任制。对存货的验收入库、领用发出、保管及处理等关键环节进行控制，防止各种实物资产的被盗、毁损和流失。加强对固定资产的管理，提高固定资产使用率。进行固定资产清理时，应先由上级部门批准后方可进行。若上级部门没有批准，则要编制调拨凭证并进行相应的账务处理。三、调查体会经过这次调查分析，我了解到自己在工作中还有许多的不足之处。虽然在学校学习了许多相关知识，但是还是感觉到理论和实践之间还是有一定差别的，因此今后在实践过程中要主动的请

9、教，虚心的学习，尽量把理论知识融入到实践中去，使自己的工作能力更上一个台阶。图片已关闭显示，点此查看河北广播电视大学 开放本科社会调查报告专 业工商管理年 级分 校姓 名学 号XXXX 年 XX 月 XX 日XX 公司人力资源管理调查报告一、调查目的：了解人力资源管理的过程.人力资源管理是指根据企业发展战略的要求，有计划地对人力资源进行合理配置，通过对企业中员工的招聘、培训、使用、考核、激励、调整等一系列过程，调动员工的积极性，发挥员工的潜能，为企业创造价值，确保企业战略目标的实现。是企业的一系列人力资源政策以及相应的管理活动。这些活动主要包括企业人力资源战略的制定，员工的招募与选拔，培训与开

10、发，绩效管理，薪酬管理，员工关系管理，员工安全健康管理等。二、调查对象：XX 公司XX 公司是 XX 市唯一一家具备 XX 工程施工总承包二级资质，获得二级承装电力设施许可证，XX 省建筑业企业安全资格证，通过 ISO9000、OHS18000、ISO14000 一体化管理体系认证的大型 XX 施工企业。现有员工 XXXX 人，注册资本金 XXXX 万元。公司下设总经理工作部、财务部、生产管理部、安全监察部、经营管理部五个专业部室，下设 XXX、XXX、XXX三个分公司，XXX、XXX、XXX、XXX 四个子公司。公司承揽 XXX 工程、XXX 工程，XXXX 建筑工程的设计、施工、设备安装、

11、运行维护、检修、调试等工程。公司施工力量雄厚，拥有一大批高级工程师、国家注册建造师、工程安装概预算师等各种专业人才，施工技术精湛，施工质量优良，服务热情真诚。近三年先后完成 XXXX 工程 XX 项?。多项工程获得省、部级优质工程称号，工程质量达到 XX 省领先水平。三、调查时间：XXXX 年 XX 月 XX 日四、调查方式：访谈类为了使调查的数据真实可靠，我没有采用传统的问卷调查。而是直接对人物进行访谈：XX 公司主管人资的总经理工作部 X 主任。XX 公司人资管理高级经济师 XXX。五、调查内容及过程XXXX 年 XX 月 XX 日，我就企业人力资源管理等问题，访谈了 XX 公司总经理工作

12、部 X 主任和人资管理高级经济师XXX。XX 公司人力资源管理由总经理工作部归口管理，在访谈中，X 主任认为人力资源管理是一项大的系统工程，是企业最重要的一环。企业的发展如何，最重要的是看企业中人的发展如何，所以无论从对员工的招聘、培训，到使用、激励、调整，都是漫长而艰苦的过程。XXX 向我介绍了 XX公司的人力资源管理体系：截止 XX 年 8 月 30 日，XX 公司共有员工 XXXX 人，其中：合同工 XXX 人，劳务派遣工 XXX人。平均年龄 XX 岁，具有大专及以上学历的 XXX 人，具有中级及以上职称 XX 人，基本能够满足公司正常运营的需要。公司近几年虽然遭受金融危机和通货膨胀等因

13、素影响，公司经营收入和利润较往年有所下降，但在全体员工的共同努力下，公司整体运营较为平稳。职工平均年龄尚可，但是从整体结构分布来看，近 5 年内面临退休的职工达 XX于人，且其中相当一部分员工处于重要的经营、管理和技术性岗位，将不可避免的对管理和生产工作带来一定程度的影响。就此，我通过面对面访谈的形式，重点对 XX 公司的劳动组织、劳动合同、薪酬管理、教育培训、劳动保护及社会保险等内容进行了了解。1、人力资源管理的基本原则是：坚持总量控制、严格审批程序、优化资源配置、规范岗位薪酬、强化教育培训、依法依规管理。2、在劳动定员方面：实行总量控制，劳动定员由总经理工作部进行统一核定，报上级主管部门审

14、批后严格执行。劳动定员核定一般每年开展一次，如经营业务或管理体制发生较大变化，则及时核定、调整。3、在机构、岗位管理方面：按照统一规划、分类明确、精简高效、运转协调、职责清晰、工作饱满的原则，合理设置机构、岗位，确定人员定编。机构、岗位设置和人员定编工作由 XX 公司统一组织规范，经上级主管部门审批后，由总经理工作部组织实施。由于种种原因，企业自 1998 年至今，没有对企业组织机构进行调整，现在的组织结构不能适应企业发展的需求。4、在劳动用工管理方面：一是按照平等自愿、协商一致的原则，与各类用工员工分别签订借工协议、劳动合同和劳务派遣协议。二是各公司在岗位缺员，确需招聘新员工时，于每年 6

15、月和 12 月份向 XX 公司提出书面用工申请，由 XX 公司进行整理、汇总，并优先在XX 公司内部进行调剂。对确需外聘的专业技能人才，由总经理工作部编制用工申请，报上级主管部门审批后，统一组织招聘。对于临时的、短期的、可替代性的岗位通过劳务派遣公司招聘；对于关键技术性岗位采取外部招聘的方式；三是领导岗位选择内部招聘。四是根据生产经营需要，XX 公司内部在岗人员离岗、转岗、借调的，由各公司提出申请，XX 公司审批同意后，总经理工作部统一办理相关手续，这一政策的实施，有利于内部人才的合理流动，提高人才利用率。五是 XX 公司统一建立劳动合同制员工和劳务派遣人员用工档案，并负责人力资源信息维护管理

16、。5、在薪酬管理方面：按照国家相关法律、法规和上级主管部门有关薪酬管理制度和办法，分类确定薪酬结构，对管理岗位执行岗位工资，对各公司生产岗位实行基本工资加绩效工资的方式，根据绩效考核结果，确定实际报酬，这一政策的实行，有效增强了职工的工作积极性。6、在培训管理方面：对新招聘人员的岗位培训由总经理工作部统一组织，经培训考核合格后，确认上岗资格。对在岗员工培训由总经理工作部统一规划，按三级教育培训体系分级组织实施。各公司结合专业分工，建立健全员工培训、考核档案，组织开展灵活多样员工培训、考核活动，并对员工教育培训考核情况报总经理工作部备案。由于 XX 公司是一个综合性的 XX 公司，人员复杂，专业众多，在培训上无法做到兼顾全面。7、在劳动保护和社会保险管理方面：一是由总经理工作部负责建立健全劳动保护管理制度，统一劳保用品标准，各公司组织发放。二是 XX 公司按照国家有关社保政策，统一组织员工参加各项社会保险，并及时、足额提取上缴。8、在企业文化建设和职工业余文化生活方面：近几年，XX 公司十分重视企业文化建设，大力开展班组建设和职工创新活动；建设了企业