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1、1内部审核记录 编号：JF9.203 序号： 受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准 条款审核内容及方法审核记录合格 Y /不合格 NQ:4.1 1) 组织在策划管理体系时有无 考虑内外部环境的影响？ 2) 有无对管理体系进行评估？组织进行了内外部各方面环境因素的识 别考虑，并进行了综合评估，确定了体 系建设的基本框架和发展策略。YQ:51) 询问最高管理者有无承担管 理体系的责任？ 2) 有无确保管理方针和目标的 制定？是否适宜？有无沟通？ 资源配置是否满足？ 3) 体系融合度是如何考虑的？ 4) 过程方法和基于风险的思维 运用程度如何？ 5) 有无跟踪结果？对相关事务 有无落实？最高
2、管理者对市场及管理体系十分关注 并亲自参与体系过程策划。 确保管理方针和目标的制定，进行评审， 并得到宣传和沟通。 配置了管理体系运行所需的资源 体系管理基本与公司的各项管理相融合 具备了基本的风险管理思维，过程方法 得到初步的运用和实践。 能够跟踪体系运行的过程，了解管理运 行状态。YQ:6.21）是否确保在组织的职能和层 次上建立管理目标？ 2）管理目标是否包括满足产品 要求所需的内容？ 3）管理目标是否可测量，并与 质量方针保持一致？ 4）管理目标实现情况的测量结 果，是否实现了持续改进？制定了公司级4项管理目标及分解到各部 门/车间，与方针保持一致。 管理目标中包含了满足与产品和服务有
3、 关的内容。 目标均可测量，明确了目标的管理部门、 目标的监控周期，并按规定对目标完成 情况进行了统计，抽查3月-5月目标完成 情况，满足持续改进的要求。YQ:7资源需求是否确定并提供，有 无包含了内部和外部的资源满 足？按体系策划的要求确定并给予提供和满 足了资源的需求，抽查人员、设备等资 源基本满足要求。YQ:9.1.21) 有无获取顾客满意的方式方 法？ 2) 确定多长时间进行一次调查？3) 调查的内容是否合适？ 4) 有无进行调查统计？ 5) 调查统计结果如何？能否满 足要求？是否到达目标要求？主要采用电话回访、每年进行一次顾客 满意度调查表等方式进行顾客满意的监 视和测量。 调查内容
4、包括：交货期、产品质量、售 后服务、对产品的意见和改进建议等。 本年度目前对部分客户进行了一次满意 度调查，调查内容基本完整，调查有效。抽查满意度调查结果：对发放的顾客满 意度调查表进行统计，达到了目标规定 要求。 目前暂未发生客户投诉。 顾客满意的实施基本有效。Y2Q:9.31）最高管理者是否按策划的时 间间隔评审管理体系，以确保 其持续的适宜性、充分性和有 效性? 2）评审是否包括评价体系改进 的机会和变更的需要？ 3）是否保持管理评审的记录？ 4）评审输入是否包括：以往管 理评审所采取措施实施情况、 与管理体系相关内外部因素的 变化、有关管理体系绩效和有 效性的信息是否充分、资源的 充分
5、性、应对风险和机遇所采 取措施有效性、改进的机会。5）评审输出是否包括：与体系 及其过程有效性的改进、与顾 客要求有关的产品的改进、资 源需求、体系的变更、有关的 任何决定和措施管理评审每年进行一次，制定有本年度 管理评审计划，计划评审时间为6月中旬， 以确保其持续的适宜性、充分性和有效 性。制度明确。 按规定的频次计划管理评审。管理评审输入较为充分，通过满意度调 查，顾客对产品基本满意，产品质量有 所提高。管理方针、目标、体系运行等 输入充分。 管理评审未到计划节点待实施。YQ:10.1组织有无确定并选择改进机会， 是否包括纠正、纠正措施、持 续改进、突变、创新和重组。 是否用以确定采取措施
6、，以满 足顾客要求和增强顾客满意。 策划中的改进是否以满足要求 并关注未来的需求和期望？策 划是否满足纠正、预防或减少 不利影响？是否能改进质量管 理体系的绩效和有效性？对适宜与组织的改进机会进行了策划， 确定改进机会包括了纠正、纠正措施、 持续改进、突变、创新和重组等内容。 内容较为充分，关注了顾客要求及增强 顾客的满意，适宜。YQ:10.3持续改进的机制如何？有否应 用予以实施改进？ 组织是否较全面持续改进管理 体系的适宜性、充分性和有效 性？应用了相应的方式以寻求改进，找到了 改进点，采取了措施并实施。 对体系运行中的其他过程也需求了改进， 适宜，符合要求。Y审核员：3内部审核记录 编号
7、：JF9.203 序号： 受审部门行政部审核时间2017.6.6标准 条款审核内容及方法审核记录合格 Y /不合格 NQ:6.21）是否确保在组织的职能和层次上建立管 理目标？ 2）管理目标是否包括满足产品要求所需的 内容？ 3）管理目标是否可测量，并与质量方针保 持一致？ 4）管理目标实现情况的测量结果，是否实 现了持续改进？制定了公司级4项管理目标及分解 到各部门/车间，与方针保持一致。管理目标中包含了满足与产品和 服务有关的内容。 目标均可测量，明确了目标的管 理部门、目标的监控周期，并按 规定对目标完成情况进行了统计， 抽查3月-5月目标完成情况，满足 持续改进的要求。YQ:6.31）
8、管理体系策划对变更的要求是否满足体 系的完整性，有无考虑后果？ 2）有无考虑资源的变化及职责权限是否得 到有效地规定和执行情况？策划及变更的影响识别满足体系 的完整性及目标、运行过程能力 的要求。 变更策划考虑体系出现变更时保 持其完整性。 职责权限在质量手册中得到明确 并按要求执行YQ:7.1.2 -7.1.61) 组织有无确定如何满足体系运行并提供 所需要的人员？ 2) 有无人力资源规划、选人用人留人的相 关要求？1) 管理体系运行对组织所需的知识包含哪 些？有无规定和确定？2) 在有需求的范围内能否获取？3) 有无获取和更新知识的途径？公司确定了人力资源规划，明确 了公司岗位任职要求。
9、选、用、育、留人的机制基本形 成。 组织的知识管理建立有知识管理 控制程序，编制了知识资产管理 清单，规范了公司名牌、新材料、 新工艺等管理。YQ:7.2-7.51、是否明确了人员的能力要求? 2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘 或其它措施使人员满足要求? 3、如何确保员工的管理意识？ 4、人员意识是否满足体系运行的需要？1)有无规定内外部沟通的内容？2)沟通的时机对象有无确定？3)沟通的方式接口是否明确？8、沟通是否顺畅有效？ 管理体系文件有无成文信息？ 9、成文信息是否包含标准要求的内容？ 10、成文信息是否能够与组织自身的要求相 适应？制定了岗位说明书，对能力要求 进行了明确，抽查主
10、要管理岗位 和作业岗位人员，能力满足要求。公司明确了内外部沟通的方式， 如通过会议、讨论、通知、面谈 等方式进行，内外部沟通畅通有 效，信息能得到较好的传递。 抽查以上成文信息包含了标准要 求的形成文件的信息，涵盖了公 司确定的为确保质量管理体系有 效性所需的形成文件的信息。YQ:8.5.31、公司有无顾客财产和外部提供财产的管 理要求？ 2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客 的财产？负责人介绍：顾客财产主要为顾 客的信息、客户的图纸及样件， 公司进行统一登记、备案，目前 没有发生过泄露的情况。Y43、管理是否到位？是否有效？公司顾客提供的财产有图纸、样 件。抽查客户山东临工、金利液 压提供
11、的下弯管等产品图，按规 定进行管理，适宜、有效。Q:9.1.11）有无确定需要监视测量的对象？ 2）是否策划并实施监视、测量、分析和改 进过程的方法？ 3）监视测量的时机是否明确？ 4）有无确定分析评价的时机？能否确保体 系的符合性？ 5）策划的监视测量是否适宜？在成文信息中确定了监视测量的 对象，有策划并实施监视、测量、 分析和改进过程的方法，确定测 量时机较为适宜，策划分析评价 的时机也较为适宜，策划监视测 量的内容对持续改进体系的有效 性适宜。YQ:9.1.31) 有无建立数据分析和评价的要求？ 2) 使用了哪些分析和评价方法？ 3) 分析和评价的内容包括哪些？是否包括 标准和规定的要求
12、？ 4) 抽查几份分析和评价情况，检查是否完 整、充分？ 5) 能否对持续改进起到作用？公司制定有数据分析控制程序并 按规定进行分析，为质量改进提 供依据，如对客户反馈质量问题 分析整改，并通过日常过程监控 和相关过程目标统计来进行分析 和评价，但多数有关记录保存不 善，建议后续改进。 YQ:10.21、是否有成文的纠正措施管理规定? 2、规定的内容是否完成，是否符合公司现 有的特点？ 3、有无改进的措施情况发生？措施有无进 行原因分析，有无进行跟踪验证，对结果有 无进行评审确认？ 4、纠正措施有无成文信息，是否包含不合 格的性质以及随后所采取的措施；纠正措施 的结果等内容？ 5、措施的有效性
13、是否符合要求？在纠正措施管理规定中对要求进 行了明确。 抽查，对内审提出的不符合项， 得到了确认，进行了原因分析， 并分析了原因的可行性和有效性， 采取了相应的措施进行处理，对 最终结果进行了跟踪验证及评审， 确认符合要求。 管理评审也提出了改进意见，对 改进意见进行了评审，确定了改 进要求、实施办法，并进一步追 踪跟进实施效果，过程符合控制 要求。 目前通过对整个体系运行中确定 的不符合及采取的措施情况看， 未出现需要更新策划期间确定的 风险和机遇的情况，也未出现质 量管理体系需要变更的情况，整 个控制与要求相适应。 控制基本适宜。YQ:10.3持续改进的机制如何？有否应用予以实施改 进？
14、组织是否对管理评审的分析、评价结果，以 及管理评审的输出，确定是否存在持续改进 的需求或机会。 组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、 充分性和有效性？应用了相应的方式以寻求改进， 包括对管理评审进行了分析评价 合改进，但未能保持改进措施实 施跟踪验证的证据。 对体系运行中的其他过程也进行 了改进，基本适宜，符合要求。Y审核员：5内部审核记录 编号：JF9.203 序号： 受审部门市场运营部审核时间2017.6.6 标准 条款审核内容及方法审核记录合格 Y /不合格 NQ:5.1.21、如何体现满足顾客和法律、法规要 求的重要性及资源投入情况 2、询问如何理解以顾客为关注焦点产品质量、服务考
15、虑顾客的需求。了 解顾客的潜在要求，通过各种方式得 到顾客的信息反馈，加以分析，用以 提高顾客对公司的满意程度。对于顾 客的要求及时地给予落实。不断向员 工灌输“顾客是上帝”“顾客的要求 永远是对的”等理念，满足顾客要求 是企业最基本的事情，不断增强顾客 满意是永远追求的目标。YQ:7.41、有无规定内外部沟通的内容？2、沟通的时机对象有无确定？3、沟通的方式接口是否明确？4、沟通是否顺畅有效？制定了沟通管理制度，内容明确，沟 通的方式灵活，通过会议、讨论、通 知、面谈等方式进行，沟通畅通有效， 信息能得到很好的传递。YQ:8.4.1-8.4.31、是否需要外部供方管理的制度？ 2、所确定的外
16、部供方是否全面？ 3、管理制度中是否涵盖了外部供方的 评价、选择、绩效监视以及再评价的准 则？ 4、有无按准则的要求进行实施？ 5、实施过程中有无问题发生，发生时 有无分析采取措施改善？ 6、外部供方有无进行重要度分级？ 7、有无确定对控制方式？有无验证的 需要？如何进行验证有无明确？ 8、控制程度是否适宜有效？ 9、公司与外部供方沟通之前是否对相 关要求进行了确认？包括采购信息的批 准？ 10、采购信息是否充分？ 11、公司与外部供方沟通信息是否包括： 所提供的过程、产品和服务；有无批准： 产品和服务；方法、过程和设备；产品 和服务的放行等； 12、采购的信息有无能力的要求，包括 所要求的人员资质？ 13、外部供方与公司的接口是否确定？ 14、公司有无对外部供方绩效的控制和 监视的要求？有无实施？ 15、公司有无拟在外部供方现场实施的 验证或确认活动的要求？ 16、外部
