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2、登记结算数据接口规范？,1. 通过登录公司网站（） 技术专区上海市场2. 通过登录PROP综合业务终端公共服务模块公告信息技术文档,登记结算数据接口规范概述,文件名=“文件前缀”+“标识”+“.”+“mdd” 文件前缀：jsmx，hk_jsmx,op_jsmx等标识：清算编号或空mdd：三位日期后缀 例：2001年12月31日发送给JS001结算参与人的jsmx数据的文件名称为“jsmxjs001.c31”数据文件发送规则 除发送标志文件外，如无特殊说明，均不发空文件。,数据文件名命名规则,登记结算数据接口规范概述,“ServiceDomain”-“服务域” “ServiceName” -“服
3、务名” “ServiceType” -“服务类型”,PROP实时接口命名规则：,数据文件分类,A股（含债券）数据接口文件,开放式基金业务及其他数据接口文件,业务明细类文件,结算明细文件（jsmx）-含所有涉及资金/股份变化的业务明细：担保交收业务的清算明细数据，非担保交收业务的交收通知和交收结果明细数据和其他数据：-A股登记结算数据接口中的核心文件。-通过处理本文件可完成当日所有资金的清算和交收处理。-包括当日交易明细，可以据此与投资者进行清算。 证券变动文件（zqbd）-该文件反映当日投资者账户中证券(包括权益)的变动明细情况。-包括所有流通股份的变动，但不包括法人股、国家股等非流通股份的变
4、动。-变动记录体现的是当日股份登记或变更登记情况，不一定与交易明细对应。 证券变动文件（zqbd）-该文件反映资金账户的当日变动明细：入账、出账、资金交收、结息等。-文件以信箱为生成单位。,jsmx文件,业务明细类文件-结算明细文件说明 -记录类型：描述某条数据记录的性质： -交易方式：001：普通交易/002：大宗交易/003：非交易 -交收方式：001：净额担保/002：逐笔非担保 业务明细类文件-结算明细文件说明 -业务类型：描述本条记录所归属的业务。 -交收数量：说明本条记录中实际交收的券的数量。该数量可能小于成交数量。 -结果代码：描述本条记录是否被正常交收。 业务明细类文件-结算明
5、细文件处理原则 -根据业务类型确定业务归属。 -根据记录类型判断记录性质。 -根据清算标志和过户类型确定特定的业务种类。 -对清算明细和交收结果类记录，可根据交收数量进行股份过户处理 -根据清算金额和各类费用进行资金清算交收。 -根据结果代码判断交收结果。,zqbd文件,业务明细类文件-证券变动文件的使用 -通过该文件进行股份处理，和证券余额文件进行对账。 -必须根据五要素（证券代码、证券类别、流通类型、权益类别和挂牌年份）进行股份处理。 -注意对变动类型为C、D的变动记录的正确处理。业务明细类文件-关于权益处理 -所有权益数据及其演变均在本文件中体现，参与人应该根据这些数据进行送 股、配股的
6、股份处理，配股资金通过结算明细处理。红利权和兑付兑息权体现了投资者账户拥有相应的权益数量，其资金的划付应通过结算明细文件处理。 -参与人以证券五要素作为组合关键字，对所有证券变动记录进行代数和运算，所有证券的数量（包括权益数量）均能保证正确。不需要通过变动类型来区分具体业务。,对账类文件,证券余额对账文件（zqye） -该文件包含指定交易证券账户所持有证券余额，含非流通股、权益等。 -通过流通类型区分是否可上市交易 。 -对于QFII账户，数据同时发送至QFII托管银行。 证券其他数量对账文件（qtsl） -包含和证券账户相关的证券其他数量信息，如证券账户的证券冻结明细、跨市场转登记挂账明细、
7、证券账户标准券数量等，不一定为实际持有。 -文件中的某些类型的记录为明细记录。 -根据数据类型获取各类数据，各个字段含义也取决于数据类型的取值。 未到期业务对账文件（wdq） -包括未到期回购的明细对账数据，如席位式和账户式质押回购未到期数据 、买断式回购未到期数据等。,对账类文件,资金余额对账文件（zjye） -包含当日各类资金账户的资金余额、透支金额以及其他相关信息。 -当日资金余额和前一工作日资金余额是指资金账户的实际资金数量。 -文件以信箱为生成单位。资金汇总文件（zjhz） -对当日结算明细文件进行汇总，包含清算数据、非担保交收通知、非担保交收结果的汇总数据。 -结算参与人可以对结算
8、明细文件按照不同的要求进行汇总。,其他类文件,证券结算信息文件（zqjsxx.mdd） -该文件包括证券的结算信息，当前只发送债券的利息、标准券比例等信息。通知信息文件（tzxx.mdd） -包括最低备付不足、最低备付调整 通知、交收违约金扣收通知、债券折算率调整以及权益登记等通知数据。 -文件以信箱为生成单位。业务回报文件（ywhb.mdd） -包括通过交易系统或PROP系统申报的各类登记结算业务的回报数据：国债回购登记、挂失转户、放弃认购、要约收购、证券质押和证券冻结等。,登记结算数据接口介绍,创新业务数据接口介绍,常见问提及答疑,目录,常见问题及答疑,创新业务接口文件及字段取值介绍,沪市
9、登记结算数据接口规范概述,债券质押式协议回购业务,债券质押式协议回购 指交易双方自主协议成交，以债券为权利质押的短期资金融资业务。 资金融入方将债券出质给资金融出方融入资金，双方约定在未来某一日期由融资方向出资方返还本金，并按约定利率支付利息。 回购交易中的要素由双方一对一协商确定。,债券质押式协议回购业务,涉及PROP实时数据接口包括 RTGS清算交收情况查询，可实时查询该时点RTGS业务清算数据及交收结果涉及文件数据接口包括 jsmx（结算明细文件）包括RTGS非担保交收通知和交收结果数据 qtsl（其他数量文件）包括质押冻结明细数据 zqbd（证券变动文件）包括当日质押和解除质押的证券持
10、有变动数据,上证lof业务,LOF业务推出后，对结算参与人数据接口：不新增数据文件 在现有接口中增加LOF的相关描述变化体现在以下4个文件中：jsmx（结算明细文件） qtsl（其他数量文件） zqbd（证券变动文件） zqye（证券余额对账文件）,上证lof业务,jsmx（结算明细文件）增加LOF二级市场交易数据 YWLX：业务类型为034（LOF二级市场交易） GHLX：过户类型为00A（交易过户） QSBZ：清算标志为05B（上证LOF交易清算） 其他字段规则同现有“普通二级市场交易业务”,上证lof业务,zqbd（证券变动文件）增加LOF的数据 变动类型字段新增两种取值，即 150：表
11、示LOF认购，申购，赎回，转托管等证券变动 151：表示LOF分级基金拆分合并的证券变动结果 zqye（证券余额对账文件）包括LOF的的数据,上证lof业务,qtsl（其他数量文件）增加LOF的数据 SJLX：数据类型为001（冻结明细数据） FZDM：辅助代码字段第一位为U（LOF赎回/转托管）,首次公开发行股票网下发行配售,为提高IPO网下发行配售结果数据申报的准确性，提升服务质量，将原有PROP信箱报送方式改为PROP实时接口报送，可实时查询申报数据结果网下配售结果申报 ServiceDomain = “SSCCRC” ServiceName = “FXXT” ServiceType = “03” 网下配售结果查询 ServiceDomain = “SSCCRC” ServiceName = “FXXT” ServiceType = “04”,登记结算数据接口介绍,创新业务数据接口介绍,常见问提及答疑,目录,常见问题及答疑,创新业务接口文件及字段取值介绍,沪市登记结算数据接口规范概述,交流答疑,Q&A,地址：北京西城区太平桥大街17号 邮编：100033,中国证券登记结算有限责任公司,公司网站： 公司微信：zhongguojiesuan服务热线：4008-058-058,
