烟台正海磁材xx年度监事会工作报告

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1、烟台正海磁材烟台正海磁材 XXXX 年度监事会工作报告年度监事会工作报告 XX 年度，公司监事会按照公司法 、 证券法 、 深 圳证券交易所创业板股票上市规则及深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引等法律、法规、规范性文 件、自律规则及公司章程的要求，积极履行监督职责， 从切实维护公司和全体股东的合法权益出发，对公司财务 以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 XX 年度监事会工作情况如下: 一、监事会召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，具体内容 如下: (一)二届监事会第七次会议 烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第七次会 议于 XX 年 3 月 23

2、日在公司会议室召开，应参会监事 3 人， 实际参会监事 3 人，出席会议人数符合法律、法规和公司 章程的规定。会议审议通过了以下议案: 1、 公司 XX 年度监事会工作报告的议案 2、 公司 XX 年年度报告及其摘要的议案 3、 XX 年度财务决算报告的议案 4、 XX 年度内部控制自我评价报告的议案 5、 募集资金 XX 年度存放与使用情况的专项报告的 议案 6、 公司 XX 年年度利润分配及资本公积金转增股本预 案的议案 7、 关于募集资金投资项目延期的议案 8、 关于修订公司的议案 9、 关于续聘会计师事务所的议案 报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督， 监事会认为，关联交易符合

3、公司章程 、 深圳证券交易 所股票上市规则等相关法律、法规的规定，有利于提升 公司的业绩，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定 价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害上市 公司和中小股东的利益的行为。 10、 股东回报规划(XX 年-XX 年)的议案 (二)二届监事会第八次会议 烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第八次会 议于 XX 年 4 月 20 日在公司会议室召开，应参会监事 3 人， 实际参会监事 3 人，出席会议人数符合法律、法规和公司 章程的规定。会议审议通过了以下议案: 1、 XX 年第一季度报告全文的议案 (三)二届监事会第九次会议 烟台正海磁性材料股份有限公司二

4、届监事会第九次会 议于 XX 年 5 月 26 日在公司会议室召开，应参会监事 3 人， 实际参会监事 3 人，出席会议人数符合法律、法规和公司 章程的规定。会议审议通过了以下议案: 1、 关于及其摘要的议案 2、 关于的议案 3、 关于核实的议案 (四)二届监事会第十次会议 烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十次会 议于 XX 年 7 月 15 日在公司会议室召开，应参会监事 3 人， 实际参会监事 3 人，出席会议人数符合法律、法规和公司 章程的规定。会议审议通过了以下议案: 1、 关于及其摘要的议案 (五)二届监事会第十一次会议 烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十一次 会议

5、于 XX 年 8 月 17 日在公司会议室召开，应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人，出席会议人数符合法律、法规和 公司章程的规定。会议审议通过了以下议案: 1、 XX 年半年度报告及摘要的议案 2、 关于变更募集资金专户的议案 (六)二届监事会第十二次会议 烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十二次 会议于 XX 年 10 月 15 日在公司会议室召开，应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人，出席会议人数符合法律、法规和 公司章程的规定。会议审议通过了以下议案: 1、 关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金的方案的议案 2、 关于确认二届董事会第十三次会议程序的议案 2

6、0xx 年，经过不断探索实践，监事会的工作得到了加 强，监督机制有所完善，监督意识有所提高，但还存在一 些不足：一是监督实践滞后于监督理念，监督制衡作用发 挥不显。二是监事会自身激励约束机制不够健全，深入调 查了解不够透彻，具体工作指导不够严谨。三是监督工作 还不能完全适应新形势、新业务、新要求，离省联社及总 行党委的要求和员工的期盼还有较大的差距。这些问题还 需在今后的工作中逐步加以改进。 3、 XX 年第三季度报告的议案 (七)二届监事会第十三次会议 烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十三次 会议于 XX 年 10 月 21 日在公司会议室召开，应参会监事 3 人，实际参会监事 3

7、人，出席会议人数符合法律、法规和 公司章程的规定。会议审议通过了以下议案: 1、 关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金符合相关法律法规的议案 2、 关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金的方案的议案 3、 关于及其摘要的议案 4、 本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金有关的审计、评估和盈利预测报告的议案 5、 对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、 评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案 报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公 司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务报表的 编制符合企业会计制度和企业会计准则等有关规 定，公司 2

8、0XX 年年度财务报告能够真实反映公司的财务状 况和经营成果，北京京都会计师事务有限公司出具的“标 准无保留意见”审计报告，其审计意见是客观公正的。 6、 关于确认二届董事会第十四次会议程序的议案 (八)二届监事会第十四次会议 烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十四次 会议于 XX 年 12 月 18 日在公司会议室召开，应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人，出席会议人数符合法律、法规和 公司章程的规定。会议审议通过了以下议案: 1、 公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的议 案 二、监事会发表的独立意见 (一)公司依法运作情况 XX 年度，公司监事会对公司依法运作情况进行监督，

9、列席或出席了公司的历次董事会和股东大会，对公司的决 策程序和公司董事及高级管理人员履行职务情况进行监督， 监事会认为:公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符 合法律、法规、规范性文件、自律规则及公司章程的 有关规定，决策程序合法合规，决议内容合法有效;公司内 部控制制度较为完善，未发现公司有违法违规行为。公司 董事会及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和公司 章程的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内 未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时 有违反法律、法规、 公司章程及损害公司和股东利益的 行为。 (二)检查公司财务情况 XX 年度，公司监事会依法对公司财务进行监督，监事

10、 会认为:公司财务制度健全，财务运行良好，运作规范，XX 年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营 成果。中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 XX 年度 财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。 该报告真实、客观和公正地反映了公司 XX 年度的财务状况 和经营成果。 (三)公司募集资金投入项目情况 公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与存 放情况，监事会认为公司严格按照深圳证券交易所创业 板股票上市规则 、深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引 、 创业板信息披露业务备忘录第 1 号-超募资金使 用(修订)及公司章程 、 募集资金专项存储及使用管 理制度等

11、有关要求，对募集资金进行使用和管理，并及 时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违 规存放或使用募集资金的情形。公司募集资金 XX 年度存 放与使用情况的专项报告客观、真实地反映了报告期内 公司募集资金的使用情况。 (四)公司收购、出售资产情况 XX 年 10 月 15 日，公司公告了发行股份及支付现金 购买资产并募集配套资金预案 ，公司拟以发行股份及支付 现金购买上海大郡动力控制技术有限公司(以下简称“上海 大郡”)的%股权并募集配套资金(以下简称“本次交易”)， XX 年 12 月 9 日本次交易获得中国证监会上市公司并购重组 委员会审核通过。XX 年 1 月 20 日中国证监会

12、核准批复了公 司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项。 截至目前，上海大郡的%股权已完成过户手续及工商变更登 记，公司共持有上海大郡%的股权。 根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证 券法 、 关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关 规定的决定 、 上市公司重大资产重组管理办法 、 关于 规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 、 创业板上 市公司证券发行管理暂行办法 、 上市公司非公开发行股 票实施细则等法律、行政法规、部门规章及其他规范性 文件的规定，公司监事会经过对公司实际情况及本次交易 的方案、草案及相关事项进行认真的自查论证后，认为公 司本次交易符合发行相关法

13、律法规，公司董事会对本次交 易履行了勤勉尽责义务，作出决策的程序合法有效。 (五)公司关联交易情况 公司监事会对报告期的关联交易进行了核查，监事会 认为:公司发生的关联交易是正常生产经营所需，决策程序 符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联交易价 格公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害 公司和中小股东利益的情形。 (六)公司对外担保情况 报告期内，公司未发生对外担保。 (七)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情 况 监事会认为：公司决策程序遵守了公司法 、 证券 法等法律、法规以及公司章程等的相关规定，建立 了较为完善的内部控制制度。董事会运作规范、决策合理、 程序合法，认真

14、执行股东大会的各项决议。公司董事、高 级管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在 违反法律、法规、 公司章程或损害公司利益的行为。 公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情 人管理制度的情况进行了核查，监事会认为:公司已根据相 关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人登记管理制度， 报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息 传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知 情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕 信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期 内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。 (八)对内部控制评价报告的意见 做好警示教育，规范

15、员工从业行为。在坚持每月召开 基层纪检监察员例会，加强素质培训的同时，采取以会代 训、个别谈话、观看教育片等形式，突出对员工思想道德、 法律法规、反腐倡廉等方面的教育，消灭不稳定因素，杜 绝种类隐患，加强了行业作风建设，弘扬了爱岗敬业精神， 造就了“勤奋、敬业、忠诚、严谨、开拓”的员工队伍。 *月份举办了纪检监察业务培训班，还利用集中与分散相 结合的学习方式，组织党员干部学习了领导干部廉洁从政 若干准则手册等多项党纪、政纪条规，在全辖组织了两个 条例知识测试，并通过组织员工观看为民书记郑培 民和铁窗下的忏悔等正反两方面的警示教育片，提 高全员道德观念和法律意识，使干部职工把言行合法合规 落实在

16、了自觉行动上。 公司监事会对公司 XX 年度内部控制评价报告、公司内 部控制制度的建设和运行情况进行了核查，监事会认为:公 司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为 完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶 段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行 及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、 合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公 司董事会XX 年度内部控制评价报告全面、客观、真实 地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。 三、监事会 XX 年度工作计划 作为公司监事会成员，我们将勤勉尽责，对公司财务 以及公司董事、高级管理人员履职的合法合规性进行监督， 完善法人治理结构和加强规范运作，切实维护公司及股东 的合法权益。XX 年度监事会的工作计划主要有