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1、微观经济学Microeconomics 复旦大学经济学院 冯剑亮,第八章 垄断竞争与寡头垄断,微观经济学 Microeconomics, Copyright by Jianliang Feng 2006 All rights reserved. Fudan University,3,第八章 垄断竞争与寡头垄断,垄断竞争与寡头垄断是介于完全竞争与完全垄断两个极端之间兼具垄断与竞争因素的市场类型，本章分析了垄断竞争与寡头垄断的定价策略与厂商行为，介绍了说明市场均衡的经典模型，包括古诺模型、斯塔克博格模型、伯特兰模型。最后还介绍了博奕论的初步知识。,4,第八章 垄断竞争与寡头垄断,第一节 垄断竞争市
2、场的涵义与特征 第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡 第三节 寡头垄断市场的涵义与特征 第四节 独立行动的寡头垄断模型 第五节 相互勾结的寡头垄断模型 第六节 博奕论初步 问/答,5,主题内容,第一节 垄断竞争市场的涵义与特征 第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡 第三节 寡头垄断市场的涵义与特征 第四节 独立行动的寡头垄断模型 第五节 相互勾结的寡头垄断模型 第六节 博奕论初步 问/答,6,垄断竞争市场的特征,基本特征 厂商不少(Many firms) 产品存在差别(Differentiated product)差别产生一定垄断，替代形成一定竞争 进出容易(Free entry and exit)
3、市场势力大小取决于产品差异程度 垄断竞争的现实例子：牙膏、香皂、饮料,7,主题内容,第一节 垄断竞争市场的涵义与特征 第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡 第三节 寡头垄断市场的涵义与特征 第四节 独立行动的寡头垄断模型 第五节 相互勾结的寡头垄断模型 第六节 博奕论初步 问/答,8,短期与长期均衡,短期与长期均衡,9,垄断竞争的非价格竞争,品质竞争品质竞争，即产品差异化竞争，包括提高质量、改进性能和结构、增加功能、完善服务等，以减轻替代品的威胁，吸引更多消费者。也可通过市场细分、产品定向来争取局部市场的竞争优势。 营销竞争或广告竞争营销竞争，是品质竞争的补充，它将差异化的作用通过营销特别是广告而
4、得以充分发挥。包括广告宣传、销售网点、委托代理、售后服务等。 制造产品差别，是努力使产品适应消费者的需要；开展市场营销，则是努力使消费者的需要适应产品的差别，所谓“广告创造需求”。,10,垄断竞争与完全竞争比较,垄断竞争与完全竞争的对比,11,垄断竞争与完全竞争比较,垄断竞争与完全竞争的对比 收益曲线 均衡价格与均衡产量 生产效率：过剩生产能力(Excess capacity) 资源配置效率 产品差别与消费者选择 产品替代与厂商竞争,12,主题内容,第一节 垄断竞争市场的涵义与特征 第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡 第三节 寡头垄断市场的涵义与特征 第四节 独立行动的寡头垄断模型 第五节 相互
5、勾结的寡头垄断模型 第六节 博奕论初步 问/答,13,寡头垄断市场的特征,基本特征 厂商极少(Small number of firms) 产品同质或异质(Product differentiation may or may not exist) 进出不易(Barriers to entry) 相互依存(Price player or Price searcher) 寡头垄断的现实例子：汽车、钢铁、铝、化工、电气设备,14,寡头垄断市场的特征,类型 纯粹寡头(pure oligopoly)与差别寡头(differentiated oligopoly) 双头寡头(duopoly)与多头寡头 串谋
6、(collusion)与非串谋,15,主题内容,第一节 垄断竞争市场的涵义与特征 第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡 第三节 寡头垄断市场的涵义与特征 第四节 独立行动的寡头垄断模型 第五节 相互勾结的寡头垄断模型 第六节 博奕论初步 问/答,16,数量（产量）竞争古诺模型,数量（产量）竞争(quantity competition)：企业之间的竞争在于选择不同的产出水平 古诺模型(Cournot Model)：由法国数理经济学家古诺(Autoine Augustin Cournot)在1838年提出 假设 两家厂商相互竞争，同时决策 生产同质产品，价格取决于两寡头产量之和 双方决策时都将对方产
7、量视为既定,17,数量（产量）竞争古诺模型,寡头1的需求曲线,18,数量（产量）竞争古诺模型,古诺均衡示例设市场反需求函数为P=60-Q，其中Q=Q1+Q2，寡头1的成本函数为TC1(Q1)=Q12，寡头2的成本函数为TC2(Q2)=Q22+15Q2。于是，寡头1的利润函数为1(Q1，Q2)=TR1-TC1=PQ1-TC1= (60-Q1-Q2) Q1- Q12对Q1求导，得,19,数量（产量）竞争古诺模型,古诺均衡示例（续1）类似地，寡头2的利润函数为2(Q1，Q2)=PQ2-TC2= (60-Q1-Q2) Q2- Q22-15Q2对Q2求导，得,20,数量（产量）竞争古诺模型,古诺均衡示例
8、（续2）,Firm 1s reaction curve Q1=R1(Q2)=15-Q2/4,Firm 2s reaction curve Q2=R2(Q1)=45/4-Q1/4,Cournot Equilibrium,21,数量（产量）竞争古诺模型,古诺模型中双头寡头古诺均衡的一般表达式（续）进一步，若设市场反需求曲线为P=a-bQ，两寡头的边际成本相同，即MC1=MC2=c，则古诺均衡解为Q1=Q2=(a-c)/3b，Q=2(a-c)/3b，P=a-2(a-c)/3=(a+2c)/3若设边际成本为零，即MC1=MC2=0，则古诺均衡解为Q1=Q2=a/3b，Q=2a/3b，P=a-2a/3=
9、a/3 问题：若推广至n个厂商，则古诺均衡解怎样表述？若与完全竞争解与垄断解相比较又如何？,22,数量竞争斯塔克博格模型,斯塔克博格模型由德国经济学家斯塔克博格(Heinrich von Stackelberg)于20世纪30年代提出 假设 两家厂商在所在市场的地位是不对称的，因此它们的决策是贯序的，由主导厂商先决策，随从厂商相机而行 生产同质产品，价格取决于两寡头产量之和 主导厂商决策时将充分考虑随从厂商可能的反应,23,数量竞争斯塔克博格模型,斯塔克博格均衡示例设市场反需求函数为P=60-Q，其中Q=Q1+Q2，寡头1为主导厂商，其成本函数为TC1(Q1)=Q12，寡头2为随从厂商，其成本
10、函数为TC2(Q2)=Q22+15Q2。可以用反向推论的办法来求解首先，作为随从厂商的寡头2的利润函数为2(Q1，Q2)=PQ2-TC2= (60-Q1-Q2) Q2- Q22-15Q2由此得厂商2的反应函数为,24,数量竞争斯塔克博格模型,斯塔克博格均衡示例（续1）然后，作为主导厂商的寡头1的利润函数为解得 Q1=13.9,25,数量竞争斯塔克博格模型,斯塔克博格均衡示例（续2）最后，将Q1=13.9代入寡头2的反应函数，得Q2=7.8 可以发现，斯塔克博格主导厂商的产量比古诺厂商的产量高，而随从厂商的产量比古诺厂商的产量低，它们的利润也有类似的关系。 在斯塔克博格模型中，由于决策是贯序的，
11、主导厂商先行一步，因而有捷足先登的优势(first mover advantage)。,26,数量竞争斯塔克博格模型,斯塔克博格模型中双头寡头斯塔克博格均衡的一般表达式设市场反需求曲线为P=a-bQ，两寡头的边际成本相同，即MC1=MC2=c，则斯塔克博格均衡解为Q1=(a-c)/2b，Q2=(a-c)/4b，Q=3(a-c)/4bP=a-3(a-c)/4=(a+3c)/4若设边际成本为零，即MC1=MC2=0，则斯塔克博格均衡解为Q1=a/2b，Q2=a/4b，Q=3a/4b，P=a-3a/4=a/4,27,价格竞争伯特兰模型,价格竞争(price competition)：厂商之间竞争围绕
12、价格展开，以价格为决策变量 伯特兰模型由法国数学家、经济学家伯特兰(Joseph Bertrand)于1883年提出，又称价格竞争的古诺模型 假设 厂商制订其价格时，认为其它厂商的价格不会因它的决策而改变 生产同质产品，产品可完全替代,28,价格竞争伯特兰模型,对伯特兰均衡解的推理： 每个厂商都有动力降价，直到价格等于边际成本。Why? 价格等于边际成本时，每个厂商都获零利润，此时有动力去改变价格吗？没有。Why? 会不会所有厂商都将价格设定为高于边际成本？不会。Why? 同质产品之间的价格竞争将会导致价格降至边际成本，即结果是完全竞争均衡。,29,价格竞争伯特兰模型,伯特兰均衡示例设市场反需
13、求函数为P=60-Q，其中Q=Q1+Q2，两寡头的边际成本均为24，即MC1=MC2=24，则伯特兰均衡解为P1=P2=24。 对伯特兰悖论(Bertrand paradox)的解释：伯特兰均衡与经验相悖的原因 生产能力限制解，即埃奇沃斯(Edgeworth)解 产品差异解 问题：若产品非同质，而是差异产品，则怎样求价格竞争解？,30,折弯需求曲线模型斯威齐模型,斯威齐模型(Sweezy Model)：由美国经济学家斯威齐(Paul Marlor Sweezy)在1939年提出，又称折弯需求曲线模型(Kinked Demand Curve Model) 基本假设：跟跌不跟涨 一寡头提价时，其他
14、寡头不跟随提价； 一寡头降价时，其他寡头跟随降价。 折弯的需求曲线 =间断的边际收益曲线 价格刚性(price rigidity),31,主题内容,第一节 垄断竞争市场的涵义与特征 第二节 垄断竞争条件下的厂商均衡 第三节 寡头垄断市场的涵义与特征 第四节 独立行动的寡头垄断模型 第五节 相互勾结的寡头垄断模型 第六节 博奕论初步 问/答,32,卡特尔,共谋(collusion)的好处 增加利润，减少竞争摩擦及由此带来的不肯定性因素 增强阻碍新厂商进入的力量，保持较高的利润和已有的地位 卡特尔(cartel)：若干企业为垄断市场而结成的同盟，是厂商进行相互勾结的一种形式。 卡特尔在有些国家是合
15、法的，但在大多数私有制市场经济国家是非法的，其中美国对卡特尔的立法、执法都比较严格。,33,卡特尔,卡特尔示例设市场存在两家厂商，市场反需求曲线为P=100-Q，其中Q=Q1+Q2，两厂商的成本函数相同，都为Ci(Qi)=4Qi。于是，整个卡特尔的利润函数为分别对Q1、 Q2求导，便可得（由于两厂商相同，故假定平分市场） Q1= Q2=24，P=52，1=2=1152,34,卡特尔,卡特尔模型的一般表达式设卡特尔由两家厂商组成，所在市场的反需求函数为P=P(Q1+Q2)，两厂商的成本函数分别为TC1(Q1)与TC2(Q2)。于是，卡特尔的利润函数为(Q1，Q2)=TR-TC1-TC2=P(Q1
16、+ Q2)-TC1(Q1)-TC2(Q2)分别对Q1、Q2求导，可得 MR(Q1+Q2)=MC1(Q1)= MC2(Q2),35,卡特尔,卡特尔的不稳定性 卡特尔成员有违背协议或背离默契的动机； 监督上的困难与惩罚手段的缺乏 示例（接上例）设厂商1按合同生产24单元，厂商2背离协议。此时厂商2面临需求为P=100-(24+Q2)=76-Q2，由利润最大化条件，即MR=76-2Q2=MC2=4，得Q2=36，而此时厂商2的利润2=(100-(24+36)-4) 36=1296，大于守约时所得利润1152；同时厂商1的利润则变为1=(100-(24+36)-4) 24=864，小于卡特尔所得利润,36,价格领导,价格领导(price leadership)：一个行业中由某一家厂商率先制定和变动价格，其它厂商则随后以该厂商的价格为基准，再制定和变动价格。 根据价格领导厂商的具体情况，可分为三种形式 低成本厂商的价格领导：作为领导者的厂商是行业中成本最低的厂商 晴雨表型的价格领导：作为领导者的厂商能较准确地预测市场行情的变化趋势，合理而准确地反映整个行业基本的成本和需求状况的变化,
