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1、 北京大成（武汉）律师事务所 关于武汉地产开发投资集团有限公司 2018 年度第五期超短期融资券 法 律 意 见 书 大成（专）字【2016】第 200 号 北京北京大成大成( (武汉武汉) )律师事务所律师事务所 湖北省武汉市江岸区建设大道 718 号浙商大厦 10 楼（430015） 10F Zheshang Building, 718 Jianshe Avenue, Jiang An District, 430015, Wuhan, Hubei, China Tel: +86 27-82622590 Fax: +86 27-82651002 大大成成 Salans FMC SNR De
2、nton McKenna Long 2 / 37 目录目录 释义释义4 第一章第一章 声明事项声明事项7 第二章第二章 发行主体发行主体9 一 发行人具有法人资格9 二 发行人为非金融企业10 三 发行人为交易商协会会员10 四 发行人历史沿革合法合规10 五 发行人依法有效存续12 第三章第三章 发行程序发行程序12 一 内部决议12 二 注册或备案13 第四章第四章 发行文件及发行有关机构发行文件及发行有关机构13 一 募集说明书13 二 评级报告及评级机构14 三 法律意见书及律师事务所14 四 审计报告及审计机构15 五 主承销商15 第五章第五章 与本次发行有关的重大法律事项及潜在
3、法律风险与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险16 一 注册或备案金额17 二 募集资金用途17 三 发行人治理情况17 四 业务运营情况18 五 受限资产情况19 六 或有事项25 大大成成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long 3 / 37 七 重大事项29 八 信用增进情况30 九 需要说明的其他问题30 第六章第六章 总体结论性意见总体结论性意见3 34 4 附则附则3535 大大成成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long 4 / 37 释释 义义 在本法律意见书中， 除非文中另有说明， 下列词语具有下述涵义： 本
4、所、本所律师 指 北京大成（武汉）律师事务所及其律师 发行人、或公司 指 武汉地产开发投资集团有限公司 本期超短期融资券发行 指 发行人本期发行金额为 5 亿元人民币的武汉地产开发投资集团有限公司2018 年度第五期超短期融资券 募集说明书 指 武汉地产开发投资集团有限公司2018 年度第五期超短期融资券募集说明书 评级报告 指 武汉地产开发投资集团有限公司2018 年度第一期中期票据信用评级报告 公司章程 指 武汉地产开发投资集团有限公司章程 审计报告 指 1、 瑞华鄂审字201642050071 号 审计报告 2、 武汉地产开发投资集团有限公司2016 年度审计报告 3、 武汉地产开发投资
5、集团有限公司2017 年度审计报告 法律意见书 指 北京大成（武汉）律师事务所关于武汉地产开发投资集团有限公司 2018年度第五期超短期融资券法律意见书 大大成成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long 5 / 37 主承销商、汉口银行 指 汉口银行股份有限公司 联席主承销商、浙商银行 指 浙商银行股份有限公司 信用评级机构、联合资信 指 联合资信评估有限公司 审计机构、瑞华湖北分所、信永中和 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）湖北分所； 信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙） 律师事务所 指 北京大成（武汉）律师事务所 上海清算所 指 中国银行间市场清算所股
6、份有限公司 武汉国资委 指 武汉市人民政府国有资产监督管理委员会 人民银行 指 中国人民银行 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 银行间市场 指 中国银行间债券市场 公司法 指 中华人民共和国公司法 银行法 指 中华人民共和国银行法 管理办法 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 注册规则 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则 信息披露规则 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则 业务指引 指 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引 业务规程 指 银行间债券市场非金融企业超短期大大成成 Salans FMC SNR Denton McKenna
7、Long 6 / 37 融资券业务规程 募集说明书指引 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引 中介服务规则 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则 元 指 人民币元 大大成成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long 7 / 37 北 京 大 成 （ 武 汉 ） 律 师 事 务 所 关 于 武 汉 地 产 开 发 投 资 集 团 有 限 公 司 2018 年 度 第 五 期 超 短 期 融 资 券 法律意见书法律意见书 致：武汉地产开发投资集团有限公司致：武汉地产开发投资集团有限公司 北京大成（武汉）律师事务所（以下简称： “本所
8、” ）接受武汉地产开发投资集团有限公司（以下简称： “公司”或者“发行人” ）委托，本所作为发行人申请 2018 年度第五期超短期融资券（以下简称： “本期超短期融资券” ）发行（以下简称： “本次发行” ）事务的专项法律顾问，根据公司法 、 银行法 、 管理办法 、 注册规则 、 业务指引 、 业务规程 、 募集说明书指引 、 信息披露规则 、 中介服务规则等法律、法规及自律规则的规定，本所律师按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神， 在充分尽职调查的基础上，出具本法律意见书。 第一章第一章 声明事项声明事项 一、本所律师依据公司法 、 银行法 、 管理办法 、 注册规则 、
9、业务指引 、 信息披露规则 、 中介服务规则等法律、行政法规、部门规章及自律规则的要求，严格履行了法定职责，遵循了独立、 勤勉尽责及诚实守信原则， 对本法律意见书出具日以前已经发生、存在的事实，审慎地履行了核查义务，保证本法律意见书所披露的事实真实、准确、完整，所发表的法律意见合法、准确，不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏， 并对出具的法律意见的真实性、 准确性、完整性负责。 大大成成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long 8 / 37 二、为出具本法律意见书之目的，本所律师根据现行中国法律、法规及自律规则的相关规定，以及本所与发行人签订的超短期融资券发行
10、专项法律顾问合同的要求，对与出具本法律意见书有关的文件资料等进行了审查。本所律师对包括但不限于涉及发行人主体、发行程序、 发行文件的合法性以及重大法律事项和潜在法律风险等情况的文件、凭证、记录、资料以及就有关事项向发行人相关人员、其他机构进行了必要的、审慎的询问和查询。 三、三、本所律师对发行人提供的与出具本法律意见书有关的文件、资料、访谈记录已经进行了审查、判断，对本法律意见书至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、其他有关单位出具的证明文件、 发行人出具的书面说明以及相关监管行政部门网站、司法机关网站和其他网站的查询结果作出判断，并据此出具本法律意见书。 四、对发行
11、人提供的文件、资料，本所律师已经得到发行人的保证。发行人保证其提供的所有文件、资料均是真实、准确、完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，有关文件、资料上的签字、印章均是真实、合法、有效，所提交的文件副本或复印件均与原件或者正本一致。 五、 本法律意见书仅就与本次超短期融资券发行的有关法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级、募集说明书等内容时，均为按照相关中介机构出具的会计、审计、评级报告、募集说明书引述， 并不意味着本所对这些引述内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 六、 本法律意见书仅作为发行
12、人本期超短期融资券发行所必备的法定文件，随同其他注册文件一并提交交易商协会。本法律意见书仅大大成成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long 9 / 37 供发行人本期超短期融资券发行之目的使用，未经本所书面同意，不得用作任何其他目的。本所愿意将本法律意见书作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 七、本法律意见书的出具已得到发行人的如下保证： 1、发行人已经向本所提供了为出具本法律意见书所要求其提供的原始书面材料、副本材料、副本复印材料、确认函或证明； 2、发行人提供给本所的文件、材料是真实的、完整的、准确的、有效的，不存在隐瞒、遗漏、虚假记载或误导的情形，且文
13、件、材料均为副本或复印件，发行人提供给本所的所有文件、材料副本或复印件均与原件或正本一致。所有在文件、材料、访谈记录上的签字均是本人的真实、合法、有效的签名。 第二章第二章 发行主体发行主体 一一 发行人发行人具有法人资格具有法人资格 发行人即武汉地产开发投资集团有限公司成立于 2002 年 7 月 4日。 根据武汉市工商行政管理局信息中心出具的 企业信息咨询报告记载，发行人的基本情况如下： 公司名称： 武汉地产开发投资集团有限公司 统一信用代码：91420100737546008W 企业类型： 国有独资 住所： 武汉经济技术开发区鼎力大厦 法定代表人： 袁堃 注册资本： 100000 万元 币种： 人民币 经营期限： 2002 年 7 月 4 日至 2052 年 7 月 4 日 大大成成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long 10 / 37 经营范围： 法律、 法规禁止的， 不得经营； 须经审批的，在审批后方可经营；法律法规未规定审批的，企业可自行开展经营活动。 发行人于 2014 年 6 月 6 日
