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1、1,常见的施工索赔,主讲人 白均生 Email: 电话：139726013082010年10月,2,索赔的本质特征,（1）索赔是要求给予补偿的权利主张 （2）索赔的依据是合同文件以及使用的法律规定 （3）承包商自己没有过错 （4）与合同相比已经发生了实际的损失 （5）必须有切实的证据 （6）协议尚未达成,索赔涵义作为合法的所有者，根据自己的权利，提出某一有关资格、财产、金钱等方面的要求。即“权利要求”，法律称“权利主张”。（英文：Cliam),施工索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予补偿要求的行为。,3,变
2、更索赔应知内容,1.索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利。（ ） 2. 索赔是合同与法律赋予受损失者的权利，是承包商保护自己，避免损失，增加利润的目的。( ) 3. 没有监理的指示，承包商不得擅自变更。( ) 4. 对业主（工程师）的口头变更指令，承包商必须遵照执行，但应在28天内书面向工程师索取书面确认。( ) 5.反索赔的实质性目的，在于通过对索赔者的反驳，使其索赔要求被全部否定或去除索赔计价中的不合理部分，以维护自己合法利益。（ ） 6.从经济角度分析，索赔与反索赔的目的是相同的。（ ） 7.国际工程承包界有一个著名格言说：“好的协商不如坏的诉讼解决”。（ ）
3、8.工期延误索赔的一个必要条件是，其延误必须在关键线路上。（ ） 9.加速施工和加快施工在作为索赔事件上其含义是相同的。（ ） 10. 现代工程管理是监理工程师为核心的管理模式，监理工程师可以修改施工合同。,4,本讲主要内容,（一）因合同文件引起的索赔 （二）有关工程施工的索赔 （三）关于支付方面的索赔 （四）关于工期和延误的索赔,（五）特殊风险和不可抗拒灾害的索赔 （六）工程暂停、中止合同的索赔 （七）财务费用补偿的索赔 （八）监理责任引起的索赔。,课堂讨论题：谈谈开展索赔工作存在哪些难点。,5,1、合同文件引起的索赔,由于合同文件的缺陷，或签约双方对合同文件的不同理解而导致的索赔，统称为涉
4、及合同文件的索赔 最主要的是图纸、技术规范说明、合同文件和工程量价格表单,6,1.1有关合同文件的组成问题引起索赔,合同文件的优先次序 合同协议书 中标函 投标书和投标书附录 合同条件第二部分（专用条款） 合同条件第一部分（通用条款） 技术规范 图纸 标价的工程量表 投标书附录中所列的其他文件,有些技术标书可能在某处附有说明性条款，对此就可能被视为索赔的依据。（如承包商在一项投标书中说明，因进口钢材需要补价差，尽管业主以总价合同加以拒绝，但由于业主接受了投标书及总价，他没有理由拒绝索赔。,青龙施工专业合同本款补充以下内容： 解释合同文件的优先顺序如下： 协议书（包括补充协议书）； 中标通知书；
5、 评标及合同谈判中有关问题的澄清函 件及会谈记录（纪要）等； 经双方确认的已标价的工程量清单； 招标人在招标期间发出的所有补遗或 补充通知及答疑； 专用合同条款； 通用合同条款； 技术条款； 投标报价书（含补充投标报价书）。 图纸； （经双方确认进入合同的其他文件）。,7,深溪沟水电站厂坝枢纽工程施工合同,合同文件的优先顺序 本款补充以下内容： 除合同另有规定外，解释合同文件的优先顺序如下： 协议书（包括补充协议书）； 中标通知书； 经双方确认的已标价的工程量清单； 评标及合同谈判中有关问题的澄清函件及会谈记录（纪要）等； 招标人在招标期间发出的所有补遗或补充通知及答疑； 专用合同条款； 通用
6、合同条款； 技术条款； 图纸； 投标报价书（含补充投标报价书）。,8,实例一：中德联营体关于多种货币支付问题的索赔（补偿26亿意大利里拉，1亿德国马克）实例二：一公司在小溪口项目混凝土间接费的索赔（案例9.1某工程混凝土间接费取费费率的索赔）,9,1.2有关合同文件有效性引起的索赔,有些承包商接到投标的意向书，认为签订合同没有什么问题了，匆忙进行各项准备工作。但后来由于业主的原因而取消合同，承包商想根据意向书索赔损失，可能是徒劳无益的。注意区别意向书是协商用词还是指令用词,（例如某承包商 根据业主意向书所述：“如果承包商愿意的话，可以随时使用场地，做施工准备。承包商照此办理，两个月后，业主通知
7、工程不再建设，承包商未能获得任何索赔。）如果业主在意向书使用的是指令用词，意向书就构成了双方的子合同，根据FIDIC条款规定，子合同仍然有效，可以执行，承包商的索赔仍然成立。 ,10,1.2因图纸或工程量表的错误而索赔,发现此类错误，承包商有权进行索赔，因为改正这些错误会使费用增加。（如混凝土标号图纸是250号，工程量表上是200号。监理工程师要求按图纸施工，这项索赔易获得业主和工程师的同意。还有一种是工程量错误，有如工程量变更，即使属于总价合同，也应当可以获得补偿，（例如某工程挖方工程实际是1500立方米，工程量表打字错误为150立方米，如监理承认工程量表的错误，索赔应补偿150015013
8、50立方米挖方量价款，获得承认。）并改变了单价。,11,案例：陕西水电工程局在小浪底尾水渠施工中混凝土喷射量的计算发生重大偏差，理论计算与实际相差2倍多。 案例：高坝洲工地与工区的界定不清的索赔 案例：案例9.2 某工程因工程量表错误的成功索赔 案例：9.8某仓库项目合同文件不一致导致的成功索赔,12,1.3因为合同条款用词不准或错误导致的索赔,例如某一公路分道线合同条款说明分道线将实际长度给予付款。业主认为实际长度是每小段长度之和，承包商认为实际长度是从公路起点到终点，对双方的分歧，有监理工程师根据具体解释原则，看承包商编标时怎样计算的。决定是否索赔。,100千米,13,2.有关工程施工的索
9、赔。,由于施工条件的变化，或因业主和工程师要求引起施工内容变化，以及施工材料和质量等方面引起的索赔。,14,2.1地质条件变化引起的索赔,通常，业主在招标文件中提供地质情况，并利用合同规定对承包商进行限制索赔。但是，合同条件有一条规定，“如果承包商遇到自然条件或人为的障碍，而这种条件或障碍并非一个有经验的承包商所能合理预见的，并请工程师予以证明，业主应支付承包商由于该条件所付出的额外费用。两种合同条件并存会引起争论。 （案例 10.3：某污水处理工程地质条件变化引起的索赔 （不成功案例21.12：某工程防渗墙项目放弃索赔的教训分析,例：某承包商按住房工程的标书中规定的，将挖方余土作道路基础垫层
10、，并以此算标，后因挖出土方不符要求，自行更换新土垫基，为此编写额外费用清单向业主索赔，业主拒赔，双方争执不下。（如果承包商发现新的地质情况后通知现场的工程师，发出更改指令，索赔就有了依据。）说明并不是任何地质条件变化都可以通过索赔获得补偿的，还要看合同条件的规定，和施工中承包商怎样取得工程师的事先同意。,五公司在三峡工程某航道疏浚项目，水下清淤增加工程量的成功补偿。某火电项目坚持换土不成功的补偿。（实例）,上堡水电站 闸坝溶洞 抽水费引 起的补偿,15,2.2工程中不可预见的自然条件人为障碍引起的索赔,在挖方工程中地下埋筑物（电缆。管道、装置）或地下文物（不管是否有考古价值）只要图纸上并未说明
11、的应立即报告工程师，讨论处理方案，导致的工程费用增加可以提出索赔，而且容易成功，额外补偿主要是日工费和设备窝工损失及相应管理费。人为障碍是指在合同工程的实施过程中，如果承包商遇到了与业主提供的现场地形、地质等资料及数据完全不符的施工障碍或不利条件，这种情况的发生即使是经验丰富的承包商也无法合理遇见的，承包商就此可以提出补偿要求。案例：三峡右岸大沱路施工，大桥建设影响的索赔。 案例：12.3某水利工程洪水事件不成功的索赔 案例：15.2业主原因造成人为障碍的索赔,寺坪电站某项目部挖断军用电缆,瀑布沟水电站发生群体事件,16,2.3增加和删减工程量的索赔,增加和删减工程量的索赔（工程变更）在一定的
12、阶段内工程变更是允许的（一般不超过20也是正常的，但变更超过一定的限度，就会使履约的经济条件发生紊乱，从而使承包商受损。,17,有两种情况：工程量增加的估算价超过合同价的一定比例（总价合同为20、维修50，单价合同为25，成本加费用合同为50）承包商有权要求解除合同，且不承担赔偿。如果承包商按多增加的工程任务，那么承包商可以索取超过限额以外的工程的补偿。工程量减少的估算价超过原合同价一定比例。（总价合同为20，单价合同为5，成本加费用合同为33）承包商有权索取赔偿，（包括管理费、保险费、设备、材料、人工费进行索赔）特别是管理费和利润量按总工程量计算的，并在每个单项工程中分摊的。,18,2.4各
13、种额外的试验和检查费用偿付,业主工程师有检查权，但是对于非合同技术说明中规定的试验，以及对于本来合格的施工材料在拆卸或挖开检查经证明符合合同要求，则承包商可提出由业主偿付检查费和修复费。（例如：墙内安放的用于隔热保温的原苯乙烯板。工程师要求拆除检查，其修复费由业主承担。）,19,2.5工程质量要求的变更引起的索赔,合同中的技术规范对工程质量（材料，设备，做工，试验）作了明确规定，在工程施工中，工程师或者故意提高材料质量标准，或者提出更高的做工质量和要求，对此承包商应要求工程师下达变更命令。这样就可以引用工程变更条款要求业主进行补偿，或重新核定新的单价案例11.6某工程机电安装变更的成功补偿10
14、.20由于供应商设备质量问题而引起的索赔,实例1：关于西南某电站混凝土配合比的改变，每方多耗费水泥7元，要求补偿200万方，计2000万元。 实例2：二滩工程中德联营体关于雷管问题的索赔未能成功,云南居甫渡厂房围堰恢复施工 费用补偿典型案例,混凝土强度保证率提高后 变更索赔案例,20,2.6指定分包商违约或延误造成的索赔,一些合同条件中，一般都有关于指定分包商的规定，分包商与业主关系微妙，又纳入主承包商管理之下，会产生各种矛盾。（付款问题，计划进度，工期，拖期，罚款，保留金有差异，）只要这些矛盾和差异构成合理的反对理由，承包商有权拒绝接受指定的分包商，或者由于分包商的影响造成工期延误，可进行索
15、赔。,（例如业主指定某专业公司承担打桩工程，由于打桩拖延进度，使主承包商未能按时执行其主题工程施工合同，对此有权要求延期工程和窝工，支付损失的索赔。要求或是合法拒绝指定的分包商，或者要求业主让承包商与分包商之间取得一致意见，或者作为独立的分开合同。,21,2.7关于材料供应方面的索赔 案例10.8某工程钢筋接头费用的索赔 2.8其他有关施工索赔。如：多种原因造成的工期拖后、颠倒施工顺序 案例13.3某船闸排水洞工程工期延误索赔,政策法规变化引起 的变更索赔案例,22,3.关于支付方面的索赔,工程付款有价格、货币和支付方式三个方面的问题，在索赔方向常集中在这三个方面。,清江水布垭水电站大坝工程价
16、差调整案例,23,清江水布垭水电站大坝工程价差调整案例,24,3.1关于价格调整方面的索赔这是索赔中争执的最大来源。例如变更工程量中的价格调整问题。对于有材料调价条款的合同，怎样在物资价格上要求业主补偿，也是一个比较复杂的问题，最好在合同中商定一项简便可行的计算方法（系数方法）。这是最为困难的索赔付款要求，是涉及到“损失”的计算，如窝工损失。 实例（N)某抽水蓄能电站水泥价差的索赔,青龙项目专用合同规定物价波动引起的价格调整承包人应自行测定在实施合同期间因人工、材料和设备等价格波动引起的工程费用的变化并在投标报价中作相应的风险考虑。本合同不因人工、材料和设备等价格的波动而调整合同价格。,25,3.2关于货币贬值的索赔在合同中一般应有货币贬值的补偿款，承包商应密切注意承包工程所在国货币汇率的变化。（尼泊尔齐莱姆电站卢比由56：1贬值为68：1，业主按卢比不变价格结算支付）案例08案例4-4 汇率损失索赔成功的范例3.3拖延支付工程款的索赔案例64,
