苏州工业园区股份有限公司2018年度第一期中期票据募集说明书

《苏州工业园区股份有限公司2018年度第一期中期票据募集说明书》由会员分享，可在线阅读，更多相关《苏州工业园区股份有限公司2018年度第一期中期票据募集说明书（162页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、 苏州工业园区股份有限公司 2018 年度第一期中期票据募集说明书 苏州工业园区股份有限公司苏州工业园区股份有限公司 20182018 年度第一期中期票据募集说明书年度第一期中期票据募集说明书 发行人：苏州工业园区股份有限公司发行人：苏州工业园区股份有限公司 主承销商：上海浦东发展银行股份有限公司主承销商：上海浦东发展银行股份有限公司 注册额度：人民币注册额度：人民币 5 5 亿元亿元 本期发行金额：人民币本期发行金额：人民币 3 3 亿元亿元 发行期限：发行期限：3 3 年年 担保情况：无担保担保情况：无担保 信用评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司信用评级机构：中诚信国际信用评级有限责

2、任公司 主体信用级别：主体信用级别：AAAAAA 债项信用级别：债项信用级别：AAAAAA 主承销商主承销商董事会决议授予的其他职权。 董事长因故不能履行职责时，由董事长指定的副董事长代行其职权。董事因故不能出席董事会议，可以书面委托他人代为出席董事会议。 3、监事会 公司设立监事会,监事会是公司常设监察机构。监事会由 15 名监事组成。监事由股东推荐，各发起人均有权推荐监事 1 人。公司在职工代表中推选 1 人作为监事。由监事推举监事会主席 1 名。监事列席董事会会议。公司董事、总裁及财务负责人不得兼任监事。 监事会行使下列职权：向股东大会负责并报告工作，检查公司财务，必要时由监事会聘请注册

3、会计师、执业审计师帮助复审；对董事、总裁执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；当董事和总裁的行为损害公司的利益时，要求董事和总裁予以纠正；提议召开临时股东大会；公司章程规定的其它职权。 4、管理层 公司设总裁 1 名，副总裁 2 至 4 名。总裁、副总裁由股东各方推荐或向社会公开招聘后择优录用，由董事会聘任。 公司总裁对董事会负责，行使下列职权：主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议；组织实施公司年度经营计划和投资方案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任或者解聘公司副总裁、总会计师；聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的其

4、它管理人员；董事会授予的其他职权。 （二）发行人组织结构（二）发行人组织结构 1、组织结构图 截至 2018 年 3 月末，本公司组织结构如下图所示： 苏州工业园区股份有限公司 2018 年度第一期中期票据募集说明书 49 图图 5 5- -2 2：发行人组织结构图：发行人组织结构图 2、主要部门职能介绍 （1）总裁办公室（内控部） 主要职责包括：负责公司综合文字、公文制发、档案管理、机要保密、文电办理、公务接待、电子政务工作；负责公司员工教育培训及员工的考核、工资、福利、录（聘）用、人员调动等工作；负责公司内控工作；负责公司安全生产管理工作；负责公司物资采购工作；负责公司物业管理（含保洁）

5、、驾驶员调度等工作。 （2）股权管理部 主要职责包括：负责根据公司工作规划和要点，组织制定本部门年度工作计划，确定具体措施，经批准后组织实施，及时检查、评价，定期提交工作报告、总结， 并对本部门工作结果负责； 根据公司改革与发展需要， 对公司企业筹划、体系管理、法律事务管理、成员单位管理等工作提出决策的意见和建议；负责制度建设，包括部门范围内管理规章制度的拟定、修订、实施和监督，促进业务管理制度化，并保证其持续的适用性和科学性；组织企业策划有关的调研、规划和计划、方案拟定及实施；成员单位改革改制方案审批、工作指导；组织参与企业形象策划、对外宣传工作；负责成员单位管理，组织制定成员单位管理模式；

6、代表股东出具意见，参与成员单位管理；参与董事、监事选派；组织成员单位经营管理指标的确定及监督落实、经营者业绩考核；负责体系管理，组织公司、业务部一体化管理体系的统筹规划和管理；组织协助成员单位建立健全管理体系、协助三个管理体系认证工作。 （3）财务部 苏州工业园区股份有限公司 2018 年度第一期中期票据募集说明书 50 主要职责包括：负责组织各部门开展全面预算工作，定期对预算执行情况进行检查分析；编制公司季度和年度经营计划；负责公司年度财务决算工作；负责公司各类收支业务，日常会计核算和编制相关财务报表等财务管理工作；负责公司融资工作，根据公司资金运作情况，合理调配资金，确保公司资金正常运转；

7、负责公司财务审计，税务检查工作；负责公司财务内控工作；配合相关部门进行资产管理工作。 （4）投资一部 主要职责包括：负责以综合能源行业为主要投资方向，兼顾进口替代型先进制造业、现代服务业、做好行业研究和政策跟踪、收集行业信息；负责投资项目的立项、尽调、可研、投后管理、投资退出；负责公司安排的存量投资项目的投后管理；负责与投资项目委任董事、监事、管理人员的日常沟通协调工作；配合公司其他部门做好内控、考核、融资等工作；落实公司安排的其他临时性工作。 （5）投资二部 主要职责包括：负责制定本部门的年度投资计划，拟定公司投资管理制度；负责行业研究和政策跟踪，收集行业信息，寻找有投资价值的项目。负责资本

8、募集、资本运作谈判；配合公司财务部做好融资管理工作，与专业投资机构及中介服务机构建立联系，拓展项目来源渠道；负责组织对拟投资项目进行调研、尽职调查、论证，评估项目的市场价值，提出投资项目的可行性报告；负责起草投资项目意向书、协议书、经济合同等有关文件；负责投资项目的投资方案设计，包括投融资方式、投融资规模、投融资结构及相关成本和风险的预测等；负责投资项目的立项、报告等工作，并按公司投资管理制度履行决策程序；负责对公司直接投资形成的股权资产进行管理， 跟踪其经营管理情况， 对项目定期回访并评估。对股权资产的运行状况进行分析研究， 向公司管理层及其他职能部门提交相关报告，对投资项目的运营管理提出建

9、议，并为项目公司的市场开拓、战略定位、融资扩股等等提供指导与支持等增值服务；跟踪研究国际、国内资本市场，负责制定对股权资产的处置或资本运作方案；负责管理范围内的三会事务，做好各项目的三会材料存档工作。 负责项目公司董事、 监事、 外派管理人员的日常联系工作，协调解决董事、监事、外派管理人员提出的有关业务问题；对公司投资战略、产业方向、资本规划提出合理化建议；负责政府业务对口部门的联系事务；完成公司管理层交办的其他工作。 （6）综合业务部 部门职能包括：负责筹备召开公司年度股东大会、董事会、监事办，会议法律文件准备；负责董秘办相关工作，与公司股东、董事、监事沟通，确保公司经营层与相关决策机构的信

10、息沟通。 股东单位信息收集； 针对上市投资项目的要求，完成与股东单位之间的法律尽调等工作；负责与股东单位、央企的业务探索与合作；负责与股东单位、央企有关的公司重大会议、活动的组织协调工作；负责股东单位、央企的来访接待工作；负责公司外派干部管理；负责公司信息化建设；苏州工业园区股份有限公司 2018 年度第一期中期票据募集说明书 51 负责向投资部门推荐投资项目，并协助进行调研和业务拓展工作；负责公司对外形象维护。 （7）战略投资决策咨询委员会 部门职能包括：审核公司中长期发展战略，并形成咨询意见；对公司2,000.00 万以上重大股权类投资事项，包括股权类投资、增资、资本运作、资产重组、合并或

11、分立等需要董事长或董事会决策的事项进行审核，并形成咨询意见； 对经投决委审议通过并最终由董事会或董事长决策投资的项目发表投后评价意见； 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；对上述事项的实施进行监督检查；董事会授权的其他事宜。 （8）审计委员会 部门职能包括：考虑外部审计人员的任命、审计费，以及任何与辞退和解聘有关的问题；在审计开始前与外部审计人员一起讨论审计的性质和范围，当有一家以上的审计公司包括在内时，确保他们之间的相互协调；就外部审计机构提供非审计服务制定政策并执行；审核公司的财务信息及其披露；在财务报表报送给董事会之前，复核中报和年报，特别关注以下内容：1）会计政策和实务的任

12、何变化； 2)主要的主观判断部分； 3)由于审计而产生的重大调整； 4)持续经营假设；5)对会计准则的遵循情况；6)对证券交易规定和法律规定的遵守；讨论在期中和期末审计中发现的问题和疑惑，以及任何审计人员可能希望讨论的问题；复核外部审计人员的管理建议书以及公司管理人员作出的反应； 审核及监督外部审计机构是否独立客观及审计程序是否有效； 在董事会签字前复核公司的内部控制系统报告（该报告是包括在年报中的） ；复核内部审计方案，保证内部和外部审计人员间的协调，保证内部审计功能资源配置充分并且在公司中有恰当的地位；考虑在内部检查中的主要发现和管理人员的反应， 以及考虑其他由董事会定义的专题。 （9）薪

13、酬委员会 部门职能包括：根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案， 包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员履行职责的情况并对其进行年度绩效考评； 负责对公司薪酬制度执行情况进行监督； 负责薪酬委员会决策的前期准备工作，筹备薪酬委员会会议， 并提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料；对上述事项的实施进行监督检查；董事会授权的其他事宜。 （三）发行人内部控制制度（三）发行人内部控制制度 二十年来， 苏州工业园区股份有限公司坚持以 “稳健、 创新、

14、 可持续发展” ，以“市场运作，平台整合，资源共享，合作共贏“为经营理念，致力于以专业化投资手段助力区域经济创新发展、转型升级，实现了优异的公司业绩和股东回报。为了加强公司规范管理， 完善各项工作制度， 促进公司发展壮大， 提高经济效益，苏州工业园区股份有限公司 2018 年度第一期中期票据募集说明书 52 公司严格按照国家法律法规及相关管理部门的管理规定， 建立并健全了各项管理制度，通过制度化建设，加强公司业务管理、财务管理和风险控制，达到全面管控和规范运营。 为实现公司的规范运作及风险的有效控制，确保国有资产安全和保值增值，公司根据国内内控法律法规、 中华人民共和国会计法 、 企业内部控制

15、规范,建立了明确的内部控制体系建设目标，以及一套科学、系统的内部控制体系建设方法和标准,为公司内部控制体系建设工作提供指引，为公司完善和优化内部控制,建立统一、 规范和有效运行的内部控制体系,增强风险防范能力提供了有力保证。公司具体的内控体系框架如下： 1、行政管理制度 公司根据自身具体情况， 构架了符合公司实际业务的部门构架和高级经营管理岗位体系，建立健全了一系列的行政管控和相关的风险管理制度。为规范公司办公行为、 提高工作效率、 减少浪费、 维护公司形象、 创造良好的企业文化氛围，制定了行政管理制度 ，具体内容包括：品牌管理、公共关系管理、宣传媒介管理、发文及档案管理、信息化管理、印章管理

16、、会议和重大活动管理、赞助及捐赠活动管理、公务用车采购管理以及企业文化和党工团妇工作管理等。 2、全面预算管理制度 为了加强对预算的内部控制，规范预算编制、审批、执行、分析与考核，提高预算的科学性和严肃性，促进实现预算目标，使全面预算真正成为企业绩效考核的标准和日常经营管理的依据，公司根据相关法律法规和公司章程相关规定，制定了全面预算管理实施细则及预算管理办法等制度，明确了预算管理的组织机构、基本原则、预算编制主体及上报体系、预算基本内容、预算编制程序、预算实施和控制、预算调整、预算考核与评价等内容，采取上下结合的方式， 科学编制预算， 保证目标的一致性。 公司在预算的执行过程中， 严格监督，并对预算执行情况进行分析和评估，对企业经营活动全过程进行控制和管理，并对现行的业绩进行考核与评价。 3、财务管理制度 为规范公司财务行为、加强财务管理能力、完善财务制度体系，保证会计工作的有序进行和公司财务报告信息质量， 发挥财务在经营管理和提高经济效益中的作用，公司按照公司法对财务会计的