《私募基金发展状况及监管体系vs管理人自查清单》由会员分享，可在线阅读，更多相关《私募基金发展状况及监管体系vs管理人自查清单（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、,一、私募基金发展状况及监管体系,2015年10月19日，国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见 2015年11月开始，私募登记、备案放缓，审查趋严 2015年11月后，基金业协会陆续公布3办法、1规范、7指引征求意见稿 2015年12月25日，证监会暂停私募机构新三板挂牌、融资，对已融资使用情况进行调研,1、背景：监管 ？,2016年1月9日，北京市工商局暂停私募注册。河南、上海、各地传来消息逐渐暂停注册 2016年1月13日，有私募机构反映国家工商总局暂停私募注册 2016年2月1日起，基金业协会内控指引、信披指引等自律规则正式发布实施 2016年2月5日，基金业协会关于进一步规
2、范私募基金管理人登记若干事项的公告。登记备案大幅趋严，引入律师审查制度。,监管,监管 关键词 1、从严 2、从紧 3、从速 私募机构 关键词 1、不报任何侥幸心理 2、开年三件事：学习、自查、整改,2、背景：基调,背景 关键词 1、足够繁荣昌盛 2、足够乱象丛生 3、足够快速洗牌,1、创业投资企业管理暂行办法20060301 2、创业投资引导基金规范设立与运作指导意见20081018 3、新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法20110817 4、天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法20110901675号文 5、国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知2011112
3、32864 6、产业投资基金管理暂行办法（未发布） 7、证券投资基金法20130601，放行私募证券 8、中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知20130627，私募股权 基金的监管职责划归证监会 9、私募投资基金管理人登记和基金备案办法20140207，基金业协会 10、私募投资基金监督管理暂行办法20140821，证监会 11、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告20160205，基金业协会 12、正在构建的自律规则体系2016，基金业协会 13、私募投资基管理暂行条例（正在制定），国务院。 14、政府投资基金暂行管理办法20151112，财政部,3、监管规则演变过程及宏观法
4、律规范体系,1、发改委体系,3、证监会体系,2、分水岭,4、证监会体系下的发改委思路,发改委体系,证监会体系,二、2016年4号文下的私募基金 管理人自查清单,2016年2月5日，中国证券投资基金业协会在其网站上公布了关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告（下称“4号文”）。 4号文的施行将对于整个私募基金行业造成巨大影响。就此，采用自查清单的体例对4号文进行分析，以便公司可以更加清晰的理解自己的义务、风险所在并应对4号文的合规要求。,如果已经获得了纸质私募投资基金管理人登记证书或者私募基金管理人登记电子证明，前述证明文件将不再作为办理相关业务的证明文件。 如果新设私募基金管理人尚未获
5、得纸质私募投资基金管理人登记证书或者私募基金管理人登记电子证明，那么以后也不会获得。 以后私募基金管理人登记将通过基金业协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式进行。,1、私募基金管理人是否依法及时备案？,如果在2016年2月5日之前未办理，那么需要尽快办理。新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该管理人登记。 如果在2016年2月5日之前已经登记，但登记不满12个月。如果该管理人尚未备案首只私募基金产品，那么在2016年8月1日之前仍未备案私募基金产品的，基金业协会将注销该管理人登记。 如果在2016年2月5日之前已经登记，且登记满1
6、2个月。如果该管理人尚未备案首只私募基金产品，那么在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，基金业协会将注销该管理人登记。,2、私募基金管理人是否依法及时备案私募基金？,已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务（下称“报送义务”）的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。 私募基金管理人未按时履行报送义务达两次的，则被列入异常机构名单并且公示。 新申请私募基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，将不予登记。,3、管理人是否及时履行了信息报送义务？,已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，
7、将视具体情形要求其补提私募基金管理人登记法律意见书。 已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提私募基金管理人登记法律意见书。 申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。,4、私募基金管理人的登记、变更是否符合基金业协会要求的法律意见书？,从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业
8、资格。 已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，自查相关高管人员取得基金从业资格情况，并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请，以完成整改。逾期仍未整改的，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。 各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。,5、私募基金管理人的高管人员是否具备基金从业资格？,1、运营风险控制制度 2、信息披露制度 3、内部交易记录制度 4、防范内幕交易、利益冲突制度 5、合格投资者风险揭示制度,6、私募基金管理人是否建立完善的内控制度？,6、合格投资者内部审核流程制度 7、私募基金宣传推介、募集制度 8、公平交易制度 9、从业人员买卖证券申报制度 10、人力资源管理制度 11、财产分离制度,风控合规部 谢晓强,
