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1、附件附件 2-单单位：位： 廉廉洁风险洁风险防控工作防控工作单单位位风险风险防控一防控一览览表表单单位名称位名称: 2012 年年 12 月月 7 日日类别风险类型风险点风险等级主管领导责任部门防范措施考核管理内控制度业务流程风险企业规章制度制订不 够全面，在企业的整个 生产经营管理过程无 法起到有效监督作用场长行政办公室建立规范规章制度、 部门职责、岗位职责。 并建立监督落实机制风险管理和内控 报告按月考核 财务管理岗位职责风险应收款管理流程、固定 资产处置流程、资本金 运作路程易出现跟踪记 录、台账不全，出现管理 漏洞场长财务科妥善处理各项工作，按 时上报财务报表，妥善 处理和解决管理中出
2、现 的各种问题，制定出相 应的改进措风险管理和内控 质询问责考核法律事务外部环境风险 制订、审查、修改合同、协议、 文件、章程、规章面临法律 漏洞；在企业磋商、谈判、协 调等行政事务方面缺乏从法 律层面上的分析、论证，易 造成法律监管漏洞场长行政办公室、销售科长期聘用法律顾问，为 企业生产经营提供法律 支持企业法律事务管 理定期考核人事管理思想道德风险任用、聘任管理干部时 缺乏详细的审查机制， 干部管理不严格，滋生 腐败书记党委办公室、 人力资源科完善干部考核、任用机制，强化纪检效能监察进行年中绩效考 核和年终全面考 核决策管理决策风险企业领导班子在决 策时，不相容职责未 分离建立项目、业务、 资金的经办、审核、 审批程序时缺乏制 约书记党委办公室、 行政办公室在领导班子成员分工中， 明确不相容职责应分离 原则，同时在企业内控 制度方面，建立人事、财 务、行政管理等重要岗 位人员相互制约机制， 分层建立项目、业务、资 金的经办、审核、审批程 序。由上级党委、纪委 进行班子定期考 核备注：1.类别是指具体的工作方面,如财务管理、人事管理等；2.风险类型是指思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险；3.风险等级视行使权力大小及腐败产生的可能性分为一级、二级、三级，从高到低用红 橙 黄 表示；4.主管领导不填人名，填岗位名，如总工程师、部门经理等。
