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1、一、一、PPP 模式的定义模式的定义1、PPP 模式词义：模式词义：随着项目融资的发展，有一个词 PPP(Public-PrivatePartnership，公私合伙或合营，又称公私协力)开始出现并越来越流行，特别是在欧洲。该词最早由英国政府于 1982 年提出，是指政府与私营商签订长期协议，授权私营商代替政府建设、运营或管理公共基础设施并向公众提供公共服务。2、广义、广义 PPP 模式的定义：模式的定义：广义的 PPP 可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含 BOT、TOT、DBFO 等多种模式。3、狭义、狭义 PPP 模式的定义：模式的定义：狭义的 PPP 泛指公共部门与私人部门为提供公
2、共产品或服务而建立的各种合作关系，狭义的PPP 更加强调合作过程中的风险分担机制和项目的衡工量值(ValueForMoney)原则。4、国内对、国内对 PPP 模式最权威的定义：模式最权威的定义：PPP 模式是政府与社会资本合作模式，政府与社会资本为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系，以授予特许经营权为基础，以利益共享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提高公共产品或服务的质量和供给效率。二、为什么会出现二、为什么会出现 PPP 模式模式主要有 3 个原因：1、作为政府部门，希望更多的私人资金投资到公共服务基础设施上来-资金；2、为了提高资产形成效率-效率；3
3、、政府改革的内容之一-改革。三、三、PPP 模式政策环境模式政策环境2005 年 2 月，国务院提出关于鼓励和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见 。2010 年 5 月， 关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见 。2013 年 11 月， 中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定中指出：“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营” 。2014 年 3 月份，国务院推出 80 个示范项目，鼓励和吸引社会资本以合资、独资、特许经营的方式参与建设运营。2014 年 5 月份，财政部成立 PPP 领导小组，专门研究我国 PPP 模式的推进。中央在加大推进力度的同时，各地 PP
4、P 模式的探索也如火如荼。目前，国家发改委受人大法工委的委托，牵头起草PPP 相关的立法调研和初稿起草工作。四、四、PPP 模式的三大特征模式的三大特征1、公私合作、公私合作合作并形成伙伴关系，并存在一个共同的目标。企业是以此目标实现自身利益的追求，而政府部门则是以此目标实现公共福利和利益的追求。2、利益共享、利益共享政府并不以分享利润为唯一目的，还需要对企业可能的高额利润进行控制，即不允许企业在项目执行过程中形成超额利润。共享利益在这里除了指共享 PPP 的社会成果之外，也包括使作为参与者的企业取得相对平和、稳定的投资回报。3、风险共担、风险共担应考虑双方风险的最优应对、最佳分担，而将整体风
5、险最小化。追求整个项目风险最小化的管理模式，要比公、私双方各自追求风险最小化更能化解准公共产品领域内的风险。强调带来“一加一大于二”的机制效应。五、五、PPP 模式的分类模式的分类PPP 可以分为外包、特许经营和私有化三大类，其中：1、外包类：、外包类：PPP 项目一般是由政府投资，私人部门承包整个项目中的一项或几项职能，例如只负责工程建设，或者受政府之托代为管理维护设施或提供部分公共服务，并通过政府付费实现收益。在外包类 PPP 项目中，私人部门承担的风险相对较小。2、特许经营类：、特许经营类：项目需要私人参与部分或全部投资，并通过一定的合作机制与公共部门分担项目风险、共享项目收益。根据项目
6、的实际收益情况，公共部门可能会向特许经营公司收取一定的特许经营费或给予一定的补偿，这就需要公共部门协调好私人部门的利润和项目的公益性两者之间的平衡关系，因而特许经营类项目能否成功在很大程度上取决于政府相关部门的管理水平。通过建立有效的监管机制，特许经营类项目能充分发挥双方各自的优势，节约整个项目的建设和经营成本，同时还能提高公共服务的质量。项目的资产最终归公共部门保留，因此一般存在使用权和所有权的移交过程，即合同结束后要求私人部门将项目的使用权或所有权移交给公共部门。3、私有化类：、私有化类：PPP 项目则需要私人部门负责项目的全部投资，在政府的监管下，通过向用户收费收回投资实现利润。由于私有
7、化类 PPP 项目的所有权永久归私人拥有，并且不具备有限追索的特性，因此私人部门在这类 PPP 项目中承担的风险最大。六、六、PPP 模式发展过程模式发展过程七、七、PPP 模式模式公营和私营部门的职能定位公营和私营部门的职能定位八、八、PPP 模式关键操作节点模式关键操作节点九、九、PPP 模式在不同层面的应用模式在不同层面的应用十、十、PPP 模式模式项目模式典型架构项目模式典型架构十一、实施十一、实施 PPP 项目的重要评估要素项目的重要评估要素 法规/政策 法规/政策等合理性 可行性 技术/经济/财务/合同/环境/社会可行性 配套基础设施情况、对接界面、依赖性 可融资性 投资者(承包商
8、)兴趣 市场容量/规模 可满足融资条款/条件 信用 可负担性 用户可负担得起，要考虑建设和运维成本、融资成本、合同条款和期限等 可交付性 主办人有能力管理全过程 有相应且可接受的法规 政府审批/准证 进度 干系人 可监管性 产品/服务的要求可明确界定十二、最适用于十二、最适用于 PPP 的项目的项目 对大型的资本密集型项目如资源开发/基础设施，若未来现金流可为偿还银行贷款提供保障，则项目融资是最佳融资模式 按融资易难为序： 采矿/油/气、处理厂/输送管/储存库等(产品供出口) 电厂、供水或废水/物处理厂(政府购买产品/服务) 通讯(利润率高且有国际收益) 公路、(城市)隧道或桥梁(独立式设施)
9、 地铁、轻轨(投资大、价低收益少、用户群对价格敏感) 铁路、机场、港口/集装箱检测(收益影响因素难控) 城镇化、文/体设施、医院/养老院、政府办公楼/警岗、监狱、路灯/标等和大型制造业(如轮船/飞机)也适用(公益性强) 项目适用原则：提高效率(主要体现在产品/服务价格上) 资源开发/基础设施项目最早/经常运用项目融资进行融资 能促进民/外/国企参与本应由政府提供的(准)公共产品/服务 对(准)公共产品/服务，项目融资与政府融资形成鲜明的对比十三、十三、PPP 项目的重要成功因素项目的重要成功因素 项目所在地政治稳定且愿意授权外/民/国企做 对项目有迫切需要 有较成熟立法和执法制度且各方守信用/重合同 项目要求(规划/范围/产量/质量等)明确 项目经济(对政府)/财务(对企业)上可行 经济发展到一定程度，公众有一定消费能力(收费合理) - 例外: 资源开采的产品主要用于出口 技术方案可行并具有经验 可行的融资和担保方案(“境内融资、境外投资”更难) 合理的风险分担(且动态如调价，需多方长期共同努力) 符合环保标准并考虑国际变化趋势 有复合型人才或发挥咨询公司的作用(PPP 涉及面广)
