工程项目前期策划 (2)

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1、2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,1,第三章 工程项目的前期策划,工程项目的前期策划工作 工程项目的构思 工程项目的目标设计 工程项目的定义 工程项目的可行性研究 工程项目的评估 工程项目前期策划中的几个问题,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,2,一、工程项目的前期策划工作,将项目构思到项目批准正式立项，定义为项目的前期策划阶段（或“概念阶段”、c阶段）。 项目前期策划工作的主要任务，是寻找项目机会、确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的和优化的基础之上。 工程前期策划必须按照系统方法分步骤进行，见下图示：,2

2、018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,3,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,4,1项目构思的产生和选择 任何项目都起源于项目的构思 项目的构思是对项目机会的寻求 2项目目标设计和项目定义 主要通过对上层系统情况和存在的问题进行进一步研究，提出项目的目标因素，进而构成项目目标系统，通过对目标的书面说明形成项目定义。 该阶段包括如下工作： (1)环境调查和问题的研究 (2)项目的目标设计 (3)项目的定义和总体方案策划 (4)提出项目建议书,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,5,3可行性研究 即，对项目总目标和总体实施方案进行全面的技术经济论证，它是

3、项目前期决策阶段最重要的工作。 4评价和决策 在可行性研究的基础上，对项目进行财务评价、国民经济评价和环境影响评价等。 在我国，可行性研究报告经批准后项目就立项了，并作为工程项目的任务书。,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,6,项目前期策划应注意的问题,在整个过程中必须不断的进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。 在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。 在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对分阶段工作结果进行分析、选择。,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,

4、7,项目前期策划的重要作用,项目的前期策划工作是项目的关键。 1.项目构思和项目目标是确立项目方向问题 见图2-2 如果目标设计出错，常常会产生如下后果： 1）工程建成后无法正常的运行，达不到使用效果； 2）虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能为社会接受； 3）运营费用高，没有效益，没有竞争力； 4）项目目标在工程建设过程中不断变动造成投资、超工期等。 2.项目构思和项目目标影响全局 失败的项目 经济损失、企业衰败、社会问题、环境破坏,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,8,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,9,二、工程项目构思,1、工程项目构思的产

5、生 工程项目构思，是对工程项目机会的寻求，标志着工程项目的开始。项目构思的起因主要体现在以下几个方面： 1）通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。 2）上层系统运行存在问题或困难。 3）为了实现上层系统的发展战略。 4）通过工程信息寻求项目业务机会。 5）通过生产要素的合理组合，产生项目机会。 6）其他。如，现代企业的资产重组、资本运作、变革、创新都会产生项目机会。,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,10,2、工程项目构思的选择 淘汰明显不现实或没有实用价值的构思，选择若干有价值和可能性强的构思，进行深入研究。选择依据： 1）上层系统问题和需求的现实性。 2

6、）环境的制约,充分利用资源和外部条件。 3）充分发挥自己的长处和优势。 综合考虑“构思-环境-能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,11,三、工程项目的目标设计,目标，是对预期结果的描述，是项目成功的前提，实施过程的主线和依据，完毕后的最终效果。 目标设计，是以环境和上层系统的状况为依据的。（与一般的研究和革新项目目标是不同的） 工程项目必须采取严格的目标管理办法。,1、目标设计的重要性,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,12,1）项目实施前就必须有明确的目标 2）在项目的目标设计中，首先要设立项目总目标，再用系

7、统分析的方法进行分解 3）将项目目标落实到人 4）将项目目标落实到项目的各个阶段 5）强调全寿命期集成管理项目目标 6）推行目标管理存在的问题,2、工程项目的目标管理方法,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,13,推行目标管理存在的问题,1)前期很难设计出科学、合理的目标系统 2)项目批准后，不能随便改动项目目标 3)常常偏向于局部目标，缺少全局的观点 4)影响项目目标实现的因素很多，如项目的风险状况、资源供应条件、项目相关者的冲突、环境影响、上层组织的支持程度等，这些因素并不是项目管理者能够控制的。 4)其它问题（如，过分注重定量的目标）,2018/10/1,华北电力大学工程

8、造价教研室刘梅,14,项目总目标（满足各方实际需求）,分解,各子项目目标,可执行目标,落实到各时间区段和个人,采用系统分析的方法,3、目标的分解,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,15,1) 目标因素 在进行情况分析和问题的定义以后，按照问题的结构以及边界条件的限制，提出的解决问题的程度，即为目标因素。 项目的目标，是为了解决上层系统的问题和满足上层系统的需要，同时要注意边界条件的限制。,4. 提出目标因素,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,16,2)目标因素的来源,问题的定义，也即按问题的结构，确定解决其中各个问题的程度 条件的限制（如，资源限制、法律限制

9、、周边组织的要求等） 上层系统直接设置,3) 常见的目标因素,问题的解决程度（项目建成后所达到的功能和状态） 项目自身的目标（工程规模、经济性目标、项目时间目标） 其它目标因素等（工程的技术标准、降低成本、环保、节约能源、对国民经济和地方发展的贡献等）,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,17,4) 应注意以下问题,目标因素应全面，不能遗漏 真实地反映上层系统的需要和要求 切合实际，实事求实 要有一定的弹性，应考虑各种风险 必须重视时间的限制 充分考虑各方的利益。,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,18,5、构成目标系统,对目标因素进行分类、归纳、排序和结构化

10、，形成目标系统，使项目的目标协调一致。,1）目标系统的结构,系统目标,可执行目标,子目标,功能目标 技术目标 经济目标 社会目标 生态目标,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,19,工程项目的目标系统图,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,20,施工项目管理目标体系结构层次图,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,21,按目标因素的性质分类 强制性目标：必须满足的目标，包括法律、法规的限制、政府的规定、政策、技术规范的要求等； 期望性目标：尽可能满足的目标，它具有一定的弹性。如：项目的总投资、总工期等。 按目标因素的表达分类 定量目标：能用数字表达

11、的目标（如：投资规模、投资回报率等） 定性目标：不能用数字表达的目标(如：使用户满意),2) 目标因素的分类,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,22,强制性目标与期望性目标发生争执 强制性目标之间发生争执 重新构思，或重新进行环境调查 取消某一强制性目标，或降为期望目标 期望目标之间发生争执 对定量目标进行优化 确定定性目标之间的优先级（或定义权重） 在目标系统中，系统目标优于子目标，子目标优于可执行目标,3) 目标因素之间的争执,项目存在自身的矛盾性,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,23,四、工程项目的定义和总方案策划,1、项目定义 项目定义，是指以书面

12、的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式的建议。 在项目构成及系统定界以后即可进行项目定义，是项目建议书的前导，是目标设计的里程碑。 项目定义，以一个报告的形式提出，其内容通常包括： 提出问题，说明问题的范围和问题的定义 说明解决这些问题对上层系统的影响和意义 说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素 项目目标构成 边界条件分析 提出项目的可能的解决方案和实施过程的总体建议 经济性说明，如投资总额，预期收益，运行费用等,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,24,2、项目总体方案的提出 在可行性研究之前，必须提出实现项目总目标与总体功能要求的总体方案或总

13、的实施计划，以作为可行性研究的依据。 其中包括： 1）项目产品或服务的市场定位； 2）项目总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案； 3）项目总体的建设方案、建筑总面积、项目总布局，总的实施阶段的划分； 4）总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策划； 5）工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等。 在此，应有多方案的建议，方案的选择在可行性研究中进行。,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,25,3、项目的审查和选择 1）项目审查 主要审查风险评价、目标决策、目标设计价值评价、目标设计过程等。 在审查中应注意以下问题： 防止自我审查 客

14、观地顾及所有重要的各方 审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发 审查的主要指标 问题的定义（是否符合实际或有遗漏）。 目标系统和目标因素的价值评价。 对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。 项目的初步评价。,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,26,2）项目选择 当面临许多项目机会时，需要进行项目选择。 项目选择的总体指标： 通过项目能够最有效的解决上层系统的问题，满足上层系统的需要（市场前景），如市场占有份额，投资回报等； 项目对上层战略的贡献为选择尺度，如对竞争优势，长期目标，市场份额，利润规模等的影响； 企业现有资源和优势能否得到最充分利用；

15、项目成就期望值（可能性大、风险小）。,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,27,4、提出项目建议书 项目建议书，是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、设计和计划的依据，并将项目目标转变成具体实在的工程建设任务。 项目建议书的提出，标志着项目目标设计的结束。 项目建议书的主要内容： 1）项目提出的必要性和依据。 2）拟建规模、建设地点的初步设想。 3）资源情况、建设条件、协作关系。 4）投资估算、资金筹措设想。 5）项目进度安排。 6）经济效益和社会效益的初步估计。,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,28,五、工程项目可行性研究和评价

16、,可行性研究，是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。 技术可行性分析 经济可行性分析 运行环境可行性分析 其他方面的可行性分析 社会制度和环境的可接受性; 项目自身风险性 资源的可获得性,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,29,1、可行性研究前的工作 1）项目负责人的任命。 2）研究小组的成立或研究任务的委托。 3）工作团队的建立。 4）确定研究深度和广度及研究报告的主要内容。 5）确定可行性研究开始和结束时间，并制定工作计划。,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,30,2、可行性研究前的主要依据 1）国家经济和社会发展的长期计划、规划、投资政策、以及国家和地方的法规 2）批准的项目建议书 3）国家批准的资源报告，国土开发整治规划等 4）国家进出口贸易和关税政策 5）建设地点的自然、经济、社会等基础资料 6）市场调查报告,2018/10/1,华北电力大学工程造价教研室刘梅,