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1、哈尔滨物业供热集团有限责任公司 2015 年度第一期中期票据募集说明书 哈尔滨物业供热集团有限责任公司哈尔滨物业供热集团有限责任公司 2015 年度第一期中期票据募集说明书年度第一期中期票据募集说明书 发发 行行 人：哈尔滨物业供热集团有限责任公司人：哈尔滨物业供热集团有限责任公司 主主 承承 销销 商商 ：上海浦东发展银行股份有限公司：上海浦东发展银行股份有限公司 注注 册册 额额 度度 ：人民币：人民币 4 亿元亿元 本期发行金额：人民币本期发行金额：人民币 4 亿元亿元 本期发行期限：本期发行期限：3 年年 担担 保保 情情 况况 ：无担保：无担保 信用评级机构：中诚信国际信用评级有限责
2、任公司信用评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司 债项信用级别：债项信用级别：AA- 主体信用级别：主体信用级别：AA- 发行人：哈尔滨物业供热集团有限责任公司发行人：哈尔滨物业供热集团有限责任公司 主承销商主承销商及 时收集、统计汇总本部及所属单位集中采购相关物资消耗、设备设施、常用易损备件的 各项信息，分析物资消耗种类、数量、消耗周期，确定物资安全储备定额；定期编制生 产物资采购、存储、领用统计报表;负责组织非招标生产物资采购商务谈判；组织拟订 采购合同；参与合同评审；负责集团公司实施采购的合同签署；组织办理所属单位合同 授权签署工作;配合采购物资质量检验工作，负责与供应商质量争议的沟通
3、协调、处理 工作;负责向燃料储配中心下达配煤、物资出库指令；组织办理物资出库手续；负责采 购物流的规划、组织、调控和管理，组织仓储配送;定期收集、整理、比较市场价格信 息、供应商信息，建立并及时更新物资采购信息库;负责采购供应商准入管理；制定完善供应商准入管理制度和准入程序；组织供货商生产能力、质量保证能力、产品价格、 供应周期、售后服务等方面的综合评价，选择合格供应商。 安全保卫部安全保卫部：深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的指导方针，监督指导所 属单位建立健全生产安全、消防管理、治安保卫管理的组织机构，落实“谁主管谁负责”的安全生产责任制，制定集团公司安全保卫管理目标并监督考核；组
4、织制订集团公司年 度生产安全工作计划；负责安全指标的分解落实；组织各单位签署安全生产责任书；组 织制订年度治安保卫工作计划，并组织实施，监督检查计划执行情况；贯彻执行国家、 省市和行业的相关法律法规，组织创造清洁、健康的工作环境，保证职工的劳动安全。 资产财务部资产财务部：负责拟订集团公司财务管理政策；贯彻落实财务管控要求，监督检查 指导所属单位财务制度执行情况；组织财务预算和决算，对各单位预决算进行审核、汇 总、上报，对预算执行情况进行财务监督控制和分析评价；组织编审集团公司月、季财 务会计报表及年度财务成本决算报表；审核备案所属单位的年度、季度、月度的相关财务报表；负责集团公司及全资、控股
5、、参股企业的国有资产产权登记，国有资产占有登 记，国有资产产权（股权）变动的审查和报批；负责筹融资工作，组合融资资源，创新 融资模式，开发融资渠道；负责本部费用核算和直管单位生产成本、经营费用、管理费 用核算工作；负责集团公司税务报表编制、税务申报和缴税工作；监督、指导子公司纳 税工作。 综合办公室综合办公室：组织安排集团公司党委会、董事会、总经理办公会及其他重要会议和 活动； 负责政府领导、 主管部门指示和集团公司决定事项的督办、 落实并及时反馈结果； 集团日常事务的管理工作；负责信息化平台系统规划的编制、调整和实施工作；组织信 息业务管理系统软件开发、运行、维护、升级等工作；组织社会综合治
6、理管理工作；负 责档案管理规范化、标准化体系建设工作。 哈尔滨物业供热集团有限责任公司 2015 年度第一期中期票据募集说明书 36 人力资源部人力资源部：根据公司总体发展战略的需要，负责公司人力资源管理工作。为公司 发展提供人力资源支持，保证公司人力资源供给和人力资源管理的高效。 党群工作部党群工作部：根据市委和公司党委相关要求，负责公司党建、政治宣传、工会、团 委、统战、企业内部职工信访、公司老干部管理等工作，为公司经营管理工作的顺利开 展保驾护航。 纪检监察审计室纪检监察审计室：维护党的纪律。综合协调贯彻执行党的路线方针政策和决议、国 家法律法规等情况的监督检查；综合协调党风廉政建设责任
7、制、作风建设规定、廉洁自 律规定等制度规定的落实，开展党风政风监督专项检查；促进制度建设与提高企业效能相统一，针对集团重大经营行为，开展单项或者综合事项的效能监察；履行内部审计职 责，组织完成对集团权属子公司的各项经济责任审计工作，主要包括领导干部任期内经 济责任审计和离任经济责任审计。 （二）内部控制制度（二）内部控制制度 公司按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国公司登记管理条例、财 政部公司内部控制规范等相关法律法规的要求，不断完善法人治理结构和内部管理 制度，建立了较为完善的内部控制制度。其中包括：公司章程、财务内部控制制 度、哈尔滨物业供热集团资产管理办法、哈尔滨物业供热集团财务预
8、算管理暂 行办法等公司具体管理制度，内容涵盖财务管理制度、重大投资决策、采购与销售和 其他内部工作程序等。公司基本建立了有效的风险防范机制，能够抵御突发性风险，对 投资的企业实施有效管理和控制，不存在重大失控风险。 1、内部、内部控制体系控制体系 公司根据中华人民共和国会计法、企业会计准则等法律法规以及哈尔滨市 国资委有关管理规定，制定了适用于公司所属各子公司、分公司及其他职能部门的哈 尔滨物业供热集团有限责任公司内部控制制度。内控体系包括基本制度、货币资金控 制制度、 采购与付款控制制度、 存货控制制度、 固定资产控制制度、 工程项目控制制度、 应收款及销售控制制度、资产核销控制制度、对外投
9、资控制制度、融资控制制度、抵押 担保控制制度、全面预算控制制度、产权登记控制制度、成本费用控制制度、财务控制 信息系统控制制度、档案管理制度共计 16 个内部控制制度。公司对下属子公司采取财 务负责人委派制度， 规定公司内各子公司应当对货币资金收支和保管业务建立严格的授 权批准制度， 办理货币资金业务的不相容岗位应当分离， 相关机构和人员应当相互制约， 确保货币资金的安全。 公司和所属子公司负责人、 财务负责人对公司的内部会计控制的建立健全和有效实 施负责。公司内部会计控制可确保公司会计工作部门、岗位设置及其职责权限的合理划 分，坚持不相容的职务相分离，确保不同部门和岗位之间权责分明、互相制约
10、、相互监督。公司内部会计控制情况由纪检审计监察室负责监督检查，并对管理层进行汇报。 哈尔滨物业供热集团有限责任公司 2015 年度第一期中期票据募集说明书 37 2、资产管理制度、资产管理制度 根据企业国有资产监督管理条例等有关规定，结合公司实际制定了哈尔滨物 业供热集团有限责任公司资产管理办法（试行）。制度规定公司资产财务处是资产管 理的主管部门，代表公司对企业资产的投入、运营、管理、维护、调拨、重组、处置进 行统一监督管理。纪检监察审计室对重大资产购置、处置实施保证监督。权属企业负责 人及资产财务负责人对公司资产的安全完整、保值增值等资产管理工作负责。制度覆盖 了国有经租房、固定资产、流动
11、资产、无形资产、闲置资产、代管资产及资产重组划拨 及调用的管理。 3、财务预算管理制度、财务预算管理制度 公司根据中华人民共和国公司法、企业国有资产监督管理暂行条例、黑 龙江省国资委出资企业财务预算管理暂行办法和国家有关财务会计制度规定，建立了 财务预算管理机制哈尔滨物业供热集团有限责任公司财务预算管理暂行办法。制度 包括公司年度财务预算编制、报告、审批、执行、调整、监督与考核工作。制度适用于 公司及所辖各子公司、分公司以及其他经济实体。财务预算管理组织体系由预算管理决 策机构、预算管理职能机构和预算管理执行机构三个层次组成。预算管理决策机构是组 织领导公司财务预算管理的最高权力组织。预算管理
12、职能机构是负责财务预算的编制、 报告、审批、监督、协调和考核的职能部门。预算管理执行机构是预算执行过程中的各 个责任预算执行主体。 4、热费收缴管理制度、热费收缴管理制度 公司于 2005 年制定了供热费收缴管理暂行规定（哈物业供热发2005129 号）。规定适用于公司下辖各类供热企业的供热费收缴管理工作，要求各子公司健全完 善供热费收缴管理体系， 建立健全科学的管理机制， 努力提高供热费收缴工作管理水平。 坚持以分公司为供热费收缴责任主体，全面推行管、供、修、收一体化管理模式，确保 供热费收缴任务的完成。实行全面收费员制度，签订合同责任状，指标与考核相结合的 形式对热费管理人员进行考核，收缴
13、热费当日上交公司不得留存。 5、安全生产管理制度、安全生产管理制度 公司制定了安全生产管理制度体系，体系包括：安全工作管理规定、哈尔滨 物业供热集团特种作业人员安全监督管理暂行规定、 哈尔滨物业供热集团安全隐患 经济处罚标准、安全生产应急预案、供热突发事件应急处置预案、房产突 发事件应急处置预案等十几项制度。制度涉及生产安全、保卫安全、特种工作人员安 全监管、应急预案等多方面的安全生产问题，并设立了严格的安全隐患奖惩措施。鉴于 供热行业对百姓民生的重要意义， 公司特制定了以公司领导小组办公室为责任领导的应 急救援流程及管理办法以应对突发事件。 6、建设工程安全质量管理制度、建设工程安全质量管理
14、制度 公司制定了哈尔滨物业供热集团建设工程安全和质量管理暂行规定及哈尔滨哈尔滨物业供热集团有限责任公司 2015 年度第一期中期票据募集说明书 38 物业供热集团建设工程安全监督管理暂行规定。规定要求由公司安全管理部门负责公 司建设工程的安全监督管理， 建设单位安全管理部门负责本单位建设工程安全监督管理 和协调工作。建设工程开工前，必须履行开工申报手续，建设单位将开工报告及工程安 全技术措施方案等相关资料于开工前七天报公司安全管理部门审核。 规定中设立了严格 的责任追究制度，力保公司建设工程安全及质量保障工作。 7、供热燃煤采购供应管理制度、供热燃煤采购供应管理制度 公司于 2008 年 4
15、月设置了采购供应部，下发了关于加强生产物资采购管理工作 的通知，出台供热燃煤采购供应管理暂行规定等制度，建立了公开、透明的统一采购机制。采购工作实行分级管理，一是属于公司统一采购范围内的生产物资，由子公 司根据生产和施工安排编制物资采购月度计划，并将计划和设备材料采购申报表在 每月月底前提报公司采购供应部；二是对需公司审批采购的设备材料，由使用单位填写 设备材料采购计划审批表，在实施采购前一周报公司采购供应部审批；三是对需报 公司备案采购的设备材料，由使用单位填写设备材料采购计划备案表，在实施采购 前一周报送公司采购供应部。同时，纪检监察审计室负责公司统一采购工作的全过程监 督以及对子公司自行
16、采购物资实施监管和抽查工作。 8、关联交易管理制度、关联交易管理制度 公司主营业务为居民供热。为加强关联交易管理，明确管理职责及分工，维护公司 的合法权益，保证公司关联方之间的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，公司 颁布供热燃煤采购供应管理暂行规定。规定为保障燃煤供应的规模化、高质量和及 时性，由燃料公司作为对外采购煤炭的平台，要求全部烟煤由燃料公司统一对外采购， 根据各子公司上报的燃煤计划进行统一仓储及配送。 价格由供热期燃煤的采购价格及运 费加总报集团公司本部批准后确定。 公司本部对各供热子公司的燃煤款进行统一收缴后， 支付给燃料公司。严格规范公司燃煤采购方式及采煤款支付路径，以防关联交易出现问 题而影响公司冬季供热。 9、公司内部审计制度、公司内部审计制度 公司于 2009 年制定了哈尔滨物业供热集团有限责任公司内部审计工作实施办法 （试行）。办法依照法律法规针对公司内各权属子公司财务收支与其他经济活动实施 内部审核、监督和评价，查明
