注册咨询师组织与管理—知识点

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1、第一章第一章 概述概述第一节第一节 工程项目管理工程项目管理一、工程项目一、工程项目（一）工程项目的概念和分类 概念：工程项目是指为了形成特定的生产能力或使用效能生产能力或使用效能而进行投资和建设投资和建设，并形成固定固定 资产资产的各类项目，包含建筑安装工程和设备购置建筑安装工程和设备购置。分类：按投资来源投资来源，分政政府投资项目、企企业投资项目、利用外外资项目及其他其他投资项目； 按建设性质建设性质，分新新建项目、改改建项目和扩扩建项目； 按项目用途项目用途，分生产生产性项目和非生产非生产性项目； 按产业领域产业领域，分工工业项目、交交通运输项目、农农林水利项目和社社会事业项目等； 按经

2、济特征经济特征，分为竞争性竞争性项目、公共公共项目和其他其他项目。 （二）工程项目的特征1.工程项目的典型特征（1）项目的唯一性唯一性； （2）项目的一次性一次性；每个工程项目都有确定的起点和终点，所有工程项目的实施都将达到其终点，而不是持 续不断的工作。（3）项目目标的明确性明确性；（4）项目相关条件的约束性条件的约束性。2.工程项目与一般项目比较，更具复杂性工程项目交易及生产过程交易及生产过程的复杂性。工程项目组织的复杂性组织的复杂性（涉及利益相关方）。工程项目环境的复杂性环境的复杂性。二、工程项目投资建设周期及阶段划分二、工程项目投资建设周期及阶段划分四个阶段：前期阶段、准备阶段、实施阶

3、段和投产运营阶段。1.工程项目前期阶段工程项目前期阶段 主要工作：投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策等。主要工作：投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策等。2.工程项目准备阶段工程项目准备阶段主要工作：初步设计和施工图设计，征地，建设条件的准备，货物采购、工程招标及承包主要工作：初步设计和施工图设计，征地，建设条件的准备，货物采购、工程招标及承包 商的选定、签订承包合同等。商的选定、签订承包合同等。3.工程项目实施阶段工程项目实施阶段 主要工作：工程项目施工、联动试车、试生产、竣工验收等。主要工作：工程项目施工、联动试车、试生产、竣工验收等。4.工程项目

4、投产运营阶段工程项目投产运营阶段 主要工作：工程的保修、回访、相关后续服务、项目后评价等。主要工作：工程的保修、回访、相关后续服务、项目后评价等。三、工程项目管理的概念及内涵三、工程项目管理的概念及内涵工程项目管理的内涵可从主体主体、客体客体和环境环境三个维度进行分析。（一）工程项目管理的主体工程项目管理主体是一种多主体的管理。工程项目管理按行为主体分行为主体分为项目内部管理项目内部管理和外外 部管理部管理两个层次。工程项目内部内部管理是指项目业主业主、工程承包单位工程承包单位和项目管理服务单位项目管理服务单位，对工 程项目投资建设活动实施的管理。外部外部：各级政府职能部门。业主业主核心，总策

5、划者、总组织者、总集成者。核心，总策划者、总组织者、总集成者。 （二）工程项目管理的客体工程项目投资建设周期内的各项任务和内容的各项任务和内容是工程项目管理的客体。业主：业主：全过程所涉及的全部工作。承包商：承包商：承包工程项目范围。设计方：设计方：工程设计项目范围。（三）工程项目管理的环境分为内部环境和外部环境。工程项目管理必须考虑的影响因素：1.上级上级组织的影响；2.社会、经济、文化、政治和法律社会、经济、文化、政治和法律等方面的影响；3.标准、规范和规程标准、规范和规程的约束；四、工程项目的主要利益相关方及其要求和期望四、工程项目的主要利益相关方及其要求和期望工程项目主要利益相关方的要

6、求和期望。主要掌握：业主投资少，收益高，时间短，质量合格。咨询部门合理的报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，按时支付工作报 酬。五、国际上广为流传的项目管理知识体系五、国际上广为流传的项目管理知识体系（一）PMBOK 是项目管理知识体系的缩写，它已经成为了美国美国项目管理的国家标准之 一。（二）PRINCE2 是受控环境下的项目管理的缩写。是受控环境下的项目管理的缩写。-英国英国包含包含 8 类管理要素、类管理要素、8 个管理过程（计划个管理过程（计划 PL 和指导过程和指导过程 DP 贯穿于项目始终，支持其他六贯穿于项目始终，支持其他六 个过程）、个过程）、4 种管理技术。种管理

7、技术。（三）ICB 是由国际项目管理协会国际项目管理协会建立的知识体系。分类、标准、指导、参照构成了完整的 ICB 评估系统。PMI 关注项目流程流程；PRINCE2 关注项目产品产品；ICB 关注项目管理者的资质和能力项目管理者的资质和能力。第二节第二节 工程项目管理的基本原理工程项目管理的基本原理工程项目管理的基本原理主要是系统管理系统管理和过程管理过程管理。一、工程项目的系统管理原理一、工程项目的系统管理原理（一）系统管理的理论基础系统管理系统管理的理论基础是系统工程系统工程。系统工程既是一个技术过程技术过程，也是一个管理过程管理过程。如关 键路径法、图形网络技术等。（二）目标系统的总体

8、框架：工程项目系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统和管理系统目标系统、行为系统、组织系统和管理系统等。1.项目目标系统目标系统（1）目标系统的建立过程建立过程：工程项目构思工程项目构思识别需求识别需求提出项目目标提出项目目标建立目标系统建立目标系统。项目构思影响因素包括市场需求、经营需要、客户要求、技术进步、法律要求、国家为了市场需求、经营需要、客户要求、技术进步、法律要求、国家为了 解决社会问题解决社会问题。目标系统是一种层次结构，由系统目标系统目标、子目标子目标、可执行目标可执行目标三个层次构成。系统目标系统目标，即整个工程项目的总目标总目标。可分为功能目标、技术目标、经济目标、社会目

9、功能目标、技术目标、经济目标、社会目 标和生态目标标和生态目标等。子目标子目标，仅适用于工程项目的某一方面程项目的某一方面。可执行目标可执行目标。该级目标应具有可操作性，也称操作目标操作目标，用于确定工程项目的详细构成。（2）工程项目目标系统建立的依据建立的依据1）业主业主的需求说明。2）国家、地方政府颁布的法律、法规、规章法律、法规、规章等。3）国家和行业颁布的强制性标准、规范、规程强制性标准、规范、规程等。4）其他资料。类似的历史数据和新技术的发展资料。（3）工程项目目标系统的建立方法建立方法工作分解结构（工作分解结构（WBS）-层次化的树状结构，将项目规划分为可以管理的工程项目单元。 2

10、.工程项目行为系统行为系统 基本要求基本要求：（1）包括所有工作，并纳入计划和控制过程中. （2）保证实施过程中程序化、合理化，均衡的利用资源，保证现场秩序。 （3）保证各分部实施和专业工程之间良好协调。3.工程项目组织系统组织系统工程项目组织系统是由主要负责完成项目工作分解结构（主要负责完成项目工作分解结构（WBS）中各项工作任务）中各项工作任务的个人、 单位和部门所构成。 4.工程项目管理系统管理系统 是由项目的管理组织、方法、措施、信息和工作过程形成的系统。二、工程项目的过程管理原理二、工程项目的过程管理原理（一）工程项目过程的分类项目过程分为两大类：一类是创造项目产品的过程一类是创造项

11、目产品的过程。创造项目产品的过程因产品的不同而 各异，这些过程关注实现项目产品的特性、功能和质量实现项目产品的特性、功能和质量。创造项目产品的过程只能保证项目产 品的功能特性功能特性，另一类是项目管理过程项目管理过程，不因产品不同而各异，项目管理的过程则是利用项目 管理的先进技术和工具保证项目的效率和效益效率和效益。（二）工程项目的过程管理采用采用 PDCA（Plan-Do-Check-Act）循环方法。）循环方法。PDCA 实际上是有效进行任何一项工作的合乎实际上是有效进行任何一项工作的合乎 逻辑工作程序，逻辑工作程序，PDCA 不是运行一次就完结，而是要周而复始的进行，呈现阶梯式上升的趋势

12、。不是运行一次就完结，而是要周而复始的进行，呈现阶梯式上升的趋势。（三）工程项目过程的动态控制工程项目动态控制的纠偏措施纠偏措施主要有：组织措施、管理措施、经济措施、技术措施组织措施、管理措施、经济措施、技术措施等。第三节第三节 工程项目的管理模式工程项目的管理模式 一、工程项目业主方管理模式一、工程项目业主方管理模式（一）业主自行管理模式（二）业主委托管理模式 包括：PM 项目管理服务模式项目管理服务模式-管理企业不直接与该工程承包等单位签合同。大型、复杂项目 优点优点充分发挥项目经理经验，避免本单位人员经验不足，避免失误和损失方便业 主提出设计和施工变更。缺点缺点增加费用不利于沟通管理单位

13、职责不明 PMC 项目管理承包模式项目管理承包模式-管理企业即管理服务，也工程施工承包（代表业主对项目全过 程集成化管理）业主一般不与施工单位、材料和设备供应商签合同，专用材料和设备业主可直 接签。 优点：优点：充分发挥管理承包商在项目管理方面的专业技能；统一协调和管理项目的设 计与施工，以减少矛盾；有利于减少设计变更；业主与管理承包商的合同关系简单；缩 短项目工期。缺点：缺点：由于业主与施工承包商施工承包商没有合同关系，控制施工难度较大；业主对工 程费用也不能直接控制，存在很大风险。 CM（阶段发包模式、快速轨道模式）（阶段发包模式、快速轨道模式）代理型 CM 模式 ：CM 经理与设计、咨询

14、工程师 组成小组共同负责规划、设计和施工。业主与施工承包商签订合同。优点：优点：缩短工期，节约投资，减少风险较早收益。提高设计的可施工性，减少设计变更。 节约投资，分项设计 、招标，设计变更较少。缺点：缺点：分项招标导致费用增加，因此做好方案。 进度和成本不能保证。 代建制代建制(政府投资政府投资)：(1)委托代理合同（2）常设性事业单位或（1）全过程（2）两阶段 DM 设计管理（设计设计管理（设计+施工管理服务）五种模式施工管理服务）五种模式。二、工程项目融资管理模式二、工程项目融资管理模式包含 BOT（赢利公共设施）、PFI 和 PPP（非赢利公共设施）模式。BOT 是一种有限追索权的项目

15、融资方式，贷款人只承担有限的责任和义务，债权人只能对项目发起人（项目公司）在一个规定的范围、时间和金额规定的范围、时间和金额上实现追索，即只能以项目自身的资产和运行时的现金流作为偿还贷款的来源，而不能追索到项目以外或相关担保以外的资产，如项目发起人所在的母公司的资产。三、工程项目的承发包管理模式三、工程项目的承发包管理模式包括 5 种：DBB 设计-招标-建造、DB 设计-建造、EPC 设计-采购-施工、CM 风险型 CM、DBO 设计-施工-运营。重点掌握：重点掌握：传统的发包模式，即 DBB 模式，将设计、施工分别委托不同单位承担。该模式 的核心组织为“业主咨询工程师承包商”。 优点优点：

16、1）由于这种模式长期、广泛长期、广泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟方法成熟，各方对程序熟悉程序熟悉；2）业主可自由选择设计选择设计人员，便于控制设计要求，施工阶段也比较容易掌控设计变更；3）可自由选择监理选择监理人员监理工程；4）可采用标准合同文本标准合同文本（如 FIDIC“施工合同条件”），有利于合同管理和风险管理合同管理和风险管理。 缺点缺点：1）项目设计招投标建造的周期较长，监理工程师对项目的工期不易控制工期不易控制；2）管理和协调工作较复杂，业主管理费较高管理费较高，前期投入较高；3）对工程总投资不易控制总投资不易控制，特别在设计过程中对“可施工性”（Constructability）考虑 不够时，容易产生变更，从而引起较多的索赔；4）出现质量事故质量事故时，设计和施工双方容易互相推诿设计和施工双方容易互相推诿责任。第四节第四节 工程项目管理的发展趋势工程项目管理的发展趋势 一、工程项目管理思想层面的发展趋势一、工程项目管理思想层面的发展趋势1.可持续发展可持续发展