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1、社会契约论 1762 版社会契约论（法文：Du Contrat Social，又译民约论，或称政治权 利原理）是法国思想家让雅克卢梭于 1762 年写成的一本书。社会契约论中主权在 民的思想，是现代民主制度的基石，深刻地影响了逐步废除欧洲君主绝对权力的运动，和 18 世纪末北美殖民地摆脱大英帝国统治、建立民主制度的斗争。美国的独立宣言和法 国的人权宣言及两国的宪法均体现了社会契约论的民主思想。主要思想卢梭相信，一个理想的社会建立于人与人之间而非人与政府之间的契约关系。与约 翰洛克一样，卢梭认为政府的权力来自被统治者的认可。卢梭声称，一个完美的社会是 为人民的“公共意志”（公意）所控制的，虽然他
2、没有定义如何达成这个目标，但他建议 由公民团体组成的代议机构作为立法者，通过讨论来产生公共意志。社会契约论的主要表述是探究是否存在合法的政治权威，“人是生而自由的，但却无 往不在枷锁之中。”他所说的政治权威在我们的自然状态中并不存在，所以我们需要一个 社会契约。在社会契约中，每个人都放弃天然自由，而获取契约自由；在参与政治的过程 中，只有每个人同等地放弃全部天然自由，转让给整个集体，人类才能得到平等的契约自 由。虽然卢梭喜爱仁君胜过其它的政府形式，他对此表达得含糊其辞。他确实明确阐明政 府必须分成三个部分：主权者代表公共意志，这个意志必须有益于全社会；由主权者授权 的行政官员来实现这一意志；最
3、后，必须有形成这一意志的公民群体。他相信，国家应保 持较小的规模，把更多的权利留给人民，让政府更有效率。人民应该在政府中承担活跃的角色。人民根据个人意志投票产生公共意志。如果主权 者走向公共意志的反面，那么社会契约就遭到破坏；人民有权决定和变更政府形式和执政 者的权力，包括用起义的手段推翻违反契约的统治者。内容概要第一卷社会契约论分为四卷。第一卷论述了社会结构和社会契约。社会秩序乃是为其他 一切权利提供了基础的一项神圣权利。秩序并非来源于自然。家庭是最古老和自然的社会 形态；但是，父母与能够自立的子女之间的联系，有必要用一系列约定来维系。某些哲学 家认为人与人之间存在的奴役和统治是天然的，但他
4、们混淆了原因与结果；如果有些人天 生为奴，那么一定是因为有反自然的奴隶制度存在为先。社会秩序不可建立在强力的基础 上，因为最强者无法一直保持强势霸权，除非他能把强力转化为权利，把服从转化为义务。 在那种情形下，权利与强力就要互换位置。如果必须要用强力使人服从，人们就无须根据 义务而服从了；因而，只要人们不再是被迫服从时，他们也就不再有服从的义务。约定是一切合法权威的基础。这个论断，根据格老秀斯的理论，是人民转让自身自由 的权利。转让就是奉送或者出卖。但一个使自己作另一个人的奴隶的人并不是奉送自己， 他是出卖自己，是为着自己的生活。一个人无偿地奉送自己，是荒谬的和不可思议的。这 样一种行为是不合
5、法的、无效的。即使一个人可以转让自己，他也不能转让自己的孩子， 孩子们生来是自由的；他们的自由属于他们自己，其他人都无权加以处置。格老秀斯为了 替奴隶制度开脱，鼓吹征服者有权屠杀被征服者、或夺取其自由而赦免其生命。但战争不 是人与人的一种关系，而是国与国的一种关系；战争的目的既是摧毁敌国，人们就有权杀 死对方的保卫者，只要他们手里有武器；可是一旦他们放下武器投降，不再是敌人或者敌 人的工具时，他们就又成为单纯的个人，而别人对他们也就不再有生杀之权。无人有权奴役他人，奴隶制和权利，这两个名词是互相矛盾的。社会秩序来源于共同的原始、朴素的约定。当自然状态中，生存障碍超过个人所能够 承受的地步，人类
6、就被迫改变生活方式。人类不能产生新的力量，而只能是集合并形成力 量的总和来克服生存的阻力。“要寻找出一种结合的形式，使它能以全部共同的力量来卫 护和保障每个结合者的人身和财富，并且由于这一结合而使每一个与全体相联合的个人又 只不过是在服从自己本人，并且仍然像以往一样地自由。”解决办法就是形成一个约定， 使每个人都把自身的能力置于“主权者”的指导下。主权者是尽可能包括最多社会成员的、 道德的与集体的共同体。共同体中的约定对于每一个成员都是平等的。共同体就以这同一 个行为获得了它的统一性、它的公共的大我、它的生命和它的意志。共同体可称为“国家 或政治体”，至于结合者就称为人民；个别地，作为主权权威
7、的参与者，就叫做公民，作 为国家法律的服从者，就叫做臣民。有了这个契约，人类就从自然状态进入社会状态，从 本能状态进入道德和公义状态。人类由于社会契约而丧失的是天然的自由以及对于他所企 图得到的一切东西的无限权利；而他所获得的，乃是社会的自由以及对于他所享有的一切 东西的所有权。第二卷第二卷阐述主权及其权利。主权是公意的运用，不可以转让，不可分割。主权由共同 利益所决定和约束，籍着法律而行动。法律是以公共利益为依归的公意的行为。虽然公意 总是对的，但是它并非总是能作出明智的判断，因此也并非总能找到共同利益之所在，于 是立法者的存在就是必要的。然而立法者本身并没有权力，他们只是指导者。他们起草和
8、 提出法律建议，只有人民自己（或者说主权者、公意）才有权设立法律。第三卷第三卷阐述政府及其运作形式。对于政府而言，仅有立法是不够的，法律的强制实施 亦非常必要。虽然主权体有立法权，但是它不能赋予自身执法权。它需要一个介于主权体 和国民之间的中介者，在公意的指示下实施法律。这就是政府的角色，政府是主权者的执 行人，而非主权者本身。政府中的执政者只是受委托来行使行政权力；他们是主权者的官 吏，他们的职能不是契约的结果，而是以主权者的名义行使被托付的权力。他们从主权者 接受命令，并将命令转达给国民。主权者可以根据自己的意愿限制、改变或收回行政权。世上主要存在着三种政府形式：民主制，即由全体或大部分人
9、民治理；贵族制，由少 数人所治理；国君制，由一人治理。民主制：严格意义而言，真正的民主制从来就不曾有过，而且永远也不会有。民主制 需要太多的预设条件和美德，实现全民民主非常困难。“如果有一种神明的人民，他们便 可以用民主制来治理。但那样一种十全十美的政府是不适于人类的。”贵族制：可以是自然的、选举的与世袭的。第一种只适于纯朴的民族；第三种是一切 政府之中最坏的一种。第二种则是最好的；它才是严格说来的贵族制。第二种贵族制除了 具有可以区别两种权力的这一优点而外，并且还具有可以选择自己成员的优点。用这种方 法，则正直、明智、经验以及其他种种受人重视与尊敬的理由，就恰好成为政治修明的新 保证。 国君
10、制：没有比国君制更有活力的政府；但这种政府也具有很大的危险；如果其前进 的方向不是公共福祉，就转化为对国家的损害。君主们倾向于追逐绝对的权力，大臣们只 是阴谋家。结构单一的政府是最好的；实际上，政府都是混合形式的，都或多或少地借鉴了其他 形式。没有一种政府适用于一切国家，但是一个国家的政府必须与其人民的特点相适应， 一个不靠外来移民的办法、不靠归化、不靠殖民地的政府，而在它的治下公民人数繁殖和 增长得最多的，就确实无疑地是最好的政府。为了防止少数人篡夺国家的权力，必须由法律保障人民定期集会，终止一切现有的行政权，让权力回到人民手中。在集会中，人民必 须解决两个问题, 第一个是：“主权者愿意保存
11、现有的政府形式吗？”第二个是：“人民 愿意让那些目前实际在担负行政责任的人们继续当政吗？”介于主权者和政府之间的一种 力量是议员，但是主权是不可转让的，所以议员代表不了人民，只是人民的办事员，他们 并不能作出任何肯定的决定。凡是不曾为人民所亲自批准的法律，都是无效的。政府行政 权的创制不是契约，而是法律。政府的行政官不是人民的主人，他不可以建立契约，而是 遵守现有的契约。第四卷第四卷讨论几种社会组织。公意是不可摧毁的，通过投票来表达。不同的组织有不同 的选举模式，例如：人民大会、保民官、独裁、监察官等，历史上的共和国古罗马、古希 腊，特别是斯巴达，教导了我们这些形式的价值。宗教是国家的基础，在
12、任何时候都在公 民的生活中占主要地位。基督教的统治精神是和他的体系不能相容的。基督教是一种纯精 神的宗教；基督徒的祖国是不属于这个世界的。基督徒以一种深沉的、决不计较自己的成 败得失的心情在尽自己的责任。每个公民都应该有一个宗教，宗教可以使他们热爱自己的 责任，这件事却是对国家很有重要关系的。这种宗教的教条，却唯有当其涉及到道德与责 任而这种道德与责任又是宣扬这种宗教的人自己也须对别人履行的的时候，才与 国家及其成员有关。公民宗教的教条应该简单，条款很少，词句精确，无需解说和注释。 现在既然已不再有，而且也不可能再有排他性的国家宗教，所以我们就应该宽容一切能够 宽容器他宗教的宗教，只要他们的教
13、条一点都不违反公民的义务。但是有谁要是胆敢说： 教会之外，别无得救，就应该把他驱逐出国家之外，除非国家就是教会，君主就是教主。 这样的一种教条，唯有在神权政府之下才是好的，而在其他一切政府之下就都是有毒害的。其他观点关于国家的起源和国家现有基础的理论，其最简单的形式认为国家起源于一种“契约” 。这就是说每一个社会成员放弃本身的“自然权利”以换取法律之下的新权利。社会契约 论对于历史上国家形成的大多数情形都不适用，却适用于新宪法的制定，如美国制定的 1787 年宪法就是如此，这部宪法至少有一部份确实是在社会契约论指导下制定的。社会 契约论并不是直接作为解释性理论或社会学理论出现的，其历史作用是像一种伦理学或 逻辑学的理论，目的是对现存制度进行道德评价或改造，以及为革命等提供理论根据。批评法国大革命时期，雅各宾专政者用血腥手段镇压持不同政见者，使这场以争取人权和 民主的运动走向其初衷的反面。社会契约论是法国大革命时期革命领袖们所“共同钦 崇的圣经”（罗素语）。有学者认为，卢梭对主权者和公意无限推崇、对个人权利的否定， 构成了其思想的内在矛盾，从而使革命领袖得以用人民的名义，取得绝对的权力，走向新 的集权统治。 先阐述书中的相关观点，然后是个人的理解，最后是用它来分析中国的现实问题。比如政治改革，司法改革，人权保护，民主选举，政治与公民的关系，干部与群众的关系等。
