国有企业廉政风险防控理论与实践课件

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1、国有企业廉政风险防控理论与实践,内容简介：,1. 国有企业的形成及其发展 2. 廉政风险防控的理论与实践 3. 国有企业廉政风险防控体系建设 4. 中国的腐败与反腐败：数据与结论,1. 国有企业的形成及其发展 1.1 国有企业的兴起 1.2 国有企业收缩、转型与发展 1.3 国有企业组织属性分析,1.1 国有企业的兴起,（1）世界上最早的国有企业 皇家邮政最早系由国王亨利八世于1516年所创，但到1635年才对一般公众提供服务，1650年确立“邮政总局” 的名称，是中央政府的一支。 公司的力量：权力与金钱的结合。,1.1 国有企业的兴起,（2）初步发展 随着资本主义的形成与壮大，国有企业在各资

2、本主义国家开始不断发展。俄国、德国和日本的国有企业在资本主义形成的过程中扮演了重要的角色。 “1897-1913 年间，沙皇政府不仅占有大量国有土地和 60%的森林资源，而且有巨大的冶金工厂和矿山，全部军事工业以及 90%的铁路投资。国有经济成为国民经济的主体，占有 60%的份额”,（3）高歌猛进,二战后各主要资本主义国家的国有企业,1.1 国有企业的兴起,（4）国有企业兴起原因分析 战争与发展：从海盗政府到模范公司“那个时代是海盗式的帝国主义时代，贸易与开拓殖民地相联系，与毫无节制地剥削殖民地相联系，与非公开的战争相联系”（熊彼特：经济分析史） 大萧条的影响：从罗斯福新政到“黄金时代”,1.

3、1 国有企业的兴起,1.2 国有企业收缩、转型与发展,（1）背景： 20世纪80年代，主要资本主义国家的国有企业发展达到顶峰。国有企业的经济价值和社会价值都开始褪色。,1.2 国有企业收缩、转型与发展,（2）国企收缩：资本主义的做法 “撒切尔主义”与“里根主义” 1979-1983年，英国国有企业从市场经营性行业退出。 1984-1993年，英国政府开始对垄断性部门和亏损的国有企业进行私有化。 1994-1997年，英国政府对煤炭、核能以及铁路运输进行了私有化。 在18年当中，英国政府共出售了价值1150亿美元的国有企业资产。目前，国有经济在英国GDP中的比重已经下降到1.9%，对整个英国经济

4、的影响已经很小。,1.2 国有企业收缩、转型与发展,（2）国企收缩：社会主义的做法 市场发展、资本的力量 “休克疗法”：波兰、匈牙利、苏联 1987年，苏联通过根本改革经济管理的基本原则和国营企业法，对改革企业经营机制提出基本构想。 1992年下半年，俄罗斯政府开始把中型和大型国有企业改造为股份公司。 到1994年7月1日，74%的股份公司通过雇员购买实现了私有化。,1.2 国有企业收缩、转型与发展,（3）国企转型 国有企业转型、改制、重组，甚至于出售或关闭，经过几十年的喧嚣之后，国有经济形态已经成为任何国家经济体系中不可或缺的一部分。,1.2 国有企业收缩、转型与发展,（4）中国国有企业改革

5、 其一，国有资产的所有制形式，这是关乎资产产权归属的首要问题，产权结构影响甚至决定了企业管理的组织形态与运行机制； 其二，基于国有资产的利益协调形式，这也是产权结构衍生出来了最重要权利之一。,1.3 国有企业组织属性分析,（1）双重身份 国有企业便同时受到两股力量的作用：一股是非经济的、出于政治或意识形态考虑的力量；另一股是经济的、实用主义考虑的力量。,政治性,经济性,O,1.3 国有企业组织属性分析,（2）复杂的政企关系 政企关系是一个多面体（multi-faceted）。政府是国有企业的股东、管理者，是法律法规的制定者，是大客户，是债权人。,1.3 国有企业组织属性分析,（3）更高的腐败风

6、险,2. 廉政风险防控的理论与实践 2.1 廉政风险管理的提出与发展 2.2 廉政风险管理的主要内容 2.3 廉政风险管理的实践与评价,2.1 廉政风险管理的提出与发展,（1）总体廉洁水平评价 由于中国的经济体制、社会结构、利益格局和人们的思想观念正在发生深刻变化，各种社会矛盾凸显，各方面体制机制还不完善，一些领域的腐败现象仍然易发多发，有的案件涉案金额巨大，违法违纪行为趋于隐蔽化、智能化、复杂化。反腐败的形势依然严峻，任务依然繁重。 中国的反腐败和廉政建设白皮书,总体廉洁水平评价,历史比照,社会转型,经济增长,腐败高发,2.1 廉政风险管理的提出与发展,（2）反腐败策略转变 廉政建设不仅仅是

7、查案抓人，纪检监察更不是钓鱼执法。,2.1 廉政风险管理的提出与发展,（3）最初的试验 2006年，国家开发银行：腐败风险防范 2007年，北京市崇文区：廉政风险防范管理,2.1 廉政风险管理的提出与发展,关键事件： 2007.10.31，北京市纪委向市委汇报崇文区廉政风险防范管理的初步经验； 2007.12.8，刘淇到崇文区调研时指出：廉政风险防范管理工作具有创新性、科学性和可操作性； 2007.12.27，北京市在崇文区召开廉政风险防范管理工作现场会； 2008.1.25，北京市从区县、市属委办局和国有企业选择16家廉政风险防范管理重点联系单位； 2008.2.27，北京市纪委举办廉政风险

8、防范管理工作专题培训研讨会。,2.1 廉政风险管理的提出与发展,北京市深化与推广 2008年，市委、市政府：关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见 2010年，市委办、政府办：关于加强风险防控完善区县局级领导班子“三重一大”决策制度的意见市纪委：关于推进廉政风险防范管理工作向局级领导班子和领导干部延伸的意见；市党风办：关于加强廉政风险防范管理检查考核推进首都惩防体系建设的意见； 2011年，市委、市政府印发了关于进一步加强廉政风险防控管理的意见。顶层设计：权力配置、权力运行、信息化防控体系。,2.1 廉政风险管理的提出与发展,（4）中央纪委领导重视：2007年12月11日，贺国强北京市视察工

9、作，鼓励崇文区廉政风险防范管理实践；2008年1月10日，马馼到崇文区调研，高度评价以廉政风险防范创新预防腐败工作；2008年3月13日，张惠新到崇文区调研，廉政风险防范管理体现了“三个更加注重”；2008年3月19日，何勇对中国纪检监察报连续刊载崇文区廉政风险防范情况作出批示。,四个月之间中央纪委主要领导几乎全部做出批示或表态，说明什么？,2.1 廉政风险管理的提出与发展,领导批示,刚才谈到正在总结推广崇文区廉政风险防范管理的做法，我希望你们很好地总结这个做法。 贺国强，北京市，2007.12.11,领导批示,崇文区围绕监督制约和规范公共权力这个核心问题，在推进预防腐败工作中，引入现代管理科

10、学中风险管理理论和全面质量管理方法，是一种有益的尝试。 马馼，崇文区，2008.1.10,领导批示,崇文区开展的廉政风险防范管理工作，将风险管理理论和质量管理方法有机结合，运用到反腐倡廉实践中，体现了胡锦涛总书记强调的新暑期加强反腐倡廉建设“三个更加注重”的要求，体现了廉政建设与业务工作的结合，体现了科学性与创新性的结合，是在预防腐败并建立健全长效机制方面的有益探索。 张惠新，崇文区，2008.3.13,领导批示,领导批示：2007年底-2010年中，中央领导多次对北京崇文区廉政风险防范管理实践作出批示或指示:贺国强：9次 间隔3.5个月刘 淇：23次 间隔1.3个月中央和北京市领导的支持成为

11、北京廉政风险防范管理快速推进的重要保障。,（5） 中央部署： 2008年4月，北京市纪委向中央纪委汇报“北京市推行廉政风险防范管理”的工作经验； 2009-2011，第十七届中央纪委第四、五、六次全会都对廉政风险防范作出部署。,2.1 廉政风险管理的提出与发展,要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。 胡锦涛：十七届中央纪委第五次全会（2010.1.12）,2.1 廉政风险管理的提出与发展,北京市在总结有关单位试点经验的基础上，在全市范围开展了廉政风险防范管理工作，通过组织发

12、动党员干部全面排查思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五类风险，有针对性地加强廉政风险防范，建立健全监督检查、考核评估和整改纠错机制，着力构建前期预防、中期监控、后期考核“三道防线”，取得了较好成效。 贺国强：全国反腐倡廉建设创新经验交流会（2010.5.18）,2.1 廉政风险管理的提出与发展,全国铺开：截至2011年9月底,2.1 廉政风险管理的提出与发展,2.2 廉政风险管理的主要内容,通过对权力运行过程以及公共资源管理流程的系统分析，梳理出公共管理过程中廉政风险的形成机理及演化规律，继而对公共部门如何识别、诊断和消除廉政风险进行总体理论概括。进而，努力将廉政风险防范工作融

13、入各类日常的管理制度和流程之中，真正实现风险防范工作的标准化、规范化、信息化，使其能够可持续发展。,从操作角度来看，廉政风险管理通常是公共组织及部门决策与监督机构（党委与纪检机构）发起，由组织内部成员与外部相关组织或个人梳理公共组织及部门的资源状况、管理制度、业务流程和监督体系，从中发现管理流程和监督机制的薄弱环节，查找可能导致腐败发生的制度缺陷与管理漏洞，并就如何有效地化解廉政风险、提高组织的整体廉洁水平提出具体的建议。,2.2 廉政风险管理的主要内容,廉政风险管理的最终目标是通过对策与方案的执行，切实减少腐败机会，成功防范廉政风险。,管理流程,廉洁行政,风险 防控,2.2 廉政风险管理的主

14、要内容,廉政风险管理流程,风险评估,风险 防控,绩效 评价,2.2 廉政风险管理的主要内容,2.2 廉政风险管理的主要内容,风险识别思想道德岗位职责业务流程制度机制外部环境,外部环境,制度机制,业务流程,岗位职责,思想道德,2.2 廉政风险管理的主要内容,风险评估,主观动机,工作过程,外部环境,访谈 问卷 承诺,职责 流程 制度,回访 应激 借鉴,风险防控,2.2 廉政风险管理的主要内容,2.3 廉政风险管理的实践与评价,（1）北京市崇文区的实践 体育馆路街道工委、办事处案例“四步三原则”查找风险点,地税局案例：充分准备、科技手段 突出业务特点，识别廉政风险 加大投入力度，开展廉洁教育专题培训

15、行业特色廉洁教育网络宣传教育 强化监督措施，规范权力运行,2.3 廉政风险管理的实践与评价,2.3 廉政风险管理的实践与评价,首钢总公司： 一个围绕：围绕“三重一大”决策事项查找廉政风险点； 七个环节：制定方案，明确职责，查找风险，制定措施，领导签认，公示承诺，纪委备案 三个层面：总公司领导（班子），机关部厅和基层单位。,（2）北京市崇文区廉政风险管理经验 第一，着眼大局，明确方向。,2.3 廉政风险管理的实践与评价,第二，领导重视，大力推动。,2.3 廉政风险管理的实践与评价,第三，依据理论，创新方法。,2.3 廉政风险管理的实践与评价,第四，做深做透，踏踏实实。,2.3 廉政风险管理的实践

16、与评价,（3）廉政风险管理面临的问题 第一，方向正确，但路径不一。 在具体推动廉政风险防控工作的过程中，目前成型的实践经验较少，更多的地方探索只是刚刚起步，迫切需要理论的指导与实践的规范。崇文区经验在多大程度上具有推广借鉴价值还需要进一步论证和观察。 针对廉政风险管理现状，我们需要一套系统的理论体系，以及可以快速应用到不同行业不同部门具体管理实践的工作指南甚至是操作手册。,2.3 廉政风险管理的实践与评价,第二，思路清晰，但工具粗糙。 视野比较狭窄，管理学内容对廉政风险管理能够提供的借鉴相当有限，已有的实践已经显露出“生搬硬套”的痕迹。将“PDCA”循环引入公共管理流程需要对环境条件进行严格的规定，同时，该工具无法反映组织廉洁程度或者是廉政风险水平。 廉政风险管理的核心是降低风险水平，所以开发科学有效的风险测评工具是进一步改进廉政风险管理体系的重要工作。,2.3 廉政风险管理的实践与评价,第三， 承负众望，但绩效不清。 从党政干部到社会民众，对廉政风险管理都寄托厚望，希望反腐倡廉事业借助这一举措可以在“相持阶段”有所突破。并且，社会各方对北京市崇文区前期经验给予了高度的肯定。但是，我们其实很难对廉政管理的绩效进行评价。因为我们目前无法找到反证：如果没有廉政风险管理，那么如何如何。 从长远来看，应该建立长期的追踪调查机制，建立廉洁水平数据库。,