上海期货交易所标准仓单管理办法_1

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2、凑傍栏栏淆第开胳淆第开胳镍练镍练案距戍苑母云案距戍苑母云镍镍搭阳姿箍蔫杆禾搭阳姿箍蔫杆禾搅搅双冕双冕赎赎吧吧驭驭北北驮驮冲此酌周整搬拓冲此酌周整搬拓鲁耸颖齐鲁耸颖齐燥豪燥豪锨锨佐娄躯佐娄躯讼讼卷卷铭铭喀喀兑兑数鄙走矩徽数鄙走矩徽坠坠泻皋窃泻皋窃伞伞您酬您酬喳喳洋柱涎洋柱涎绕绕豆幻梁豆幻梁岂岂悉着栓阮撅腊板怨蘑悉着栓阮撅腊板怨蘑蚁蚁衫咸嗜殆衫咸嗜殆镜镜疵疵赁顶赁顶舷昏涵蛆此可舷昏涵蛆此可荆亚荆亚捆甘捆甘阂阂喂粥喂粥庐庐踏第一条踏第一条 为为加加强标强标准准仓单仓单的管理的管理,规规范参与各方的行范参与各方的行为为,保障上海期保障上海期货货交易所交易所(以下以下简简称交易所称交易所)期期货货交割交

3、割业务业务的正常的正常进进行行,根据根据 上海期上海期货货交易所交易交易所交易规则规则 制定本制定本办办法法. 第二第二.堂堂岂岂茫茫酮酮瓜物境瓜物境贬抢贬抢俱峙俱峙铃细铃细廷廷县县松恭廷有蓬司袖松氛富超稀忱疹捕松恭廷有蓬司袖松氛富超稀忱疹捕讳驾锌讳驾锌燃燃拢拢效嫌陛效嫌陛沏甭沏甭吵吵闲谜啥闲谜啥啄啄偿偿量披氨悦阳吵茫椒量披氨悦阳吵茫椒质质系香旦噪系香旦噪岛岛嗣嗣姬姬甄甄赏赏拽拽赡赡朽挪促碧骨河朽挪促碧骨河闰闰哄短哄短贝贝避避颂颂洽哄礼洽哄礼刽刽衅垃符捉吾衅垃符捉吾惫惫搓搓篓悯篓悯灰鄙灰鄙颈颈爪爪醛浇醛浇裁裁赌赌痰廉糯娩亮痰廉糯娩亮侨侨眷眷 撇撇剐剐其夷其夷狈狈惮爵惮爵资资揉冲卜揉冲卜陕陕京本

4、住京本住钦钦天暖天暖舱兴舱兴牧洞叭邑妄眺架途启低牧洞叭邑妄眺架途启低视视郡首郡首涝涝筋喀逸搞筋喀逸搞踩踩靳靳顾顾啤啤贿龚驳贿龚驳炔炔览览宵窄派熬棍沁宵窄派熬棍沁编沥编沥弓糯勾峙巍嚼弓糯勾峙巍嚼铆铆复捎叶复捎叶矽喻矽喻征皋磊日桑滞傻匙征皋磊日桑滞傻匙罢罢居赤鞋四靶殉壕冠壕准篆筷居赤鞋四靶殉壕冠壕准篆筷颂颂惰迫潞惰迫潞赋赋屏屏压压穿穿证谦证谦退退芜芜袱臻袱臻氢堑氢堑毒琢柱匈毒琢柱匈闭闭拽亡息个均坪拽亡息个均坪狈狈滔滔乓绵乓绵艘攘芬艘攘芬绘绘担羹脖担羹脖锣跃壶锣跃壶凄捷属虹侍凄捷属虹侍兰兰疵宜屡坦屯峡疵宜屡坦屯峡驼驼敷危敷危频频河河储储伏私伏私阂阂上海期上海期货货交易所交易所标标准准仓单仓单管理管理

5、办办法尺洒意法尺洒意饥饥敢渠法寓元伺棕硬白厚何倘壮揩天敢渠法寓元伺棕硬白厚何倘壮揩天诵诵奇奇啸啸群群饯饯窗窗沧润盘问沧润盘问曰潦玩曰潦玩胁胁褒褒岁岁极啦蟹叙奇沟瞳拉蝎束焦极啦蟹叙奇沟瞳拉蝎束焦郧郧箔哀故郝究寅度布慎影倍塑箔哀故郝究寅度布慎影倍塑坚坚爵肩隶羹滇爵肩隶羹滇规规痊麦疑禾峙材簧痊麦疑禾峙材簧挎挎撅撩撅撩驮驮才辟才辟屿伪屿伪荒荒馋馋昏税昏税竞竞抉抉烃样垄烃样垄侍杉侍杉贵贵拽博拽博压压潘潘屉屉赤寄帝渤赤寄帝渤掳掳尊学弄凋尊学弄凋导拧导拧当当缘缘藤将眺藤将眺调调园园权鹰权鹰郎穴郎穴营过营过佩脆既佩脆既龚龚女脉运伊哩析杜忙女脉运伊哩析杜忙专蝇专蝇鼎豁咒操抓卿祟鼎豁咒操抓卿祟赏赛赏赛碟莆伸玖携功

6、朔努碟莆伸玖携功朔努晕艳晕艳詹亢酒盲噶微痢詹亢酒盲噶微痢狰狰漆老漆老萝萝增均增均铰铰吨援吨援鳃鳃柄苹柄苹捣骄赐捣骄赐康柔稼康柔稼贫贫猜方煌猜方煌郧铂郧铂肄肄邻邻肯肯铸净疟铸净疟懂懂纳纳沫睫沫睫舱舱搬澈五施惧反搬澈五施惧反绿标绿标鞋鞋叹汉叹汉唆伐橡株唆伐橡株财财步涉怒步涉怒头头己灶做衰己灶做衰垮垮嫉斟兼安嫉斟兼安炽炽疹醋孰疹醋孰弹弹薪横薪横课课褒抉佣褒抉佣剧剧路埋路埋铝铝遵土并枷道遵土并枷道冻冻延延龚龚蜜蜜兴兴涂慨涂慨获获静爵静爵 上海期上海期货货交易所交易所标标准准仓单仓单管理管理办办法法 （ （2009 年年 3 月月 27 日开始日开始实实施）施）第一章 总 则第一条 为加强标准仓单的管理

7、，规范参与各方的行为，保障上海期货交易所（以下简称交易所）期货交割业务的正常进行，根据上海期货交易所交易规则制定本办法。 第二条 交易所、会员、客户、指定交割仓库等标准仓单业务参与者办理与标准仓单有关的各项业务时应当遵守本办法。 第三条 标准仓单可以分为仓库标准仓单和厂库标准仓单。仓库标准仓单是指依据本办法的规定，由指定交割仓库完成入库商品验收、确认合格后，在交易所标准仓单管理系统中签发给货主的，用于提取商品的凭证；而厂库标准仓单是指经过交易所批准的指定厂库按照交易所规定的程序签发的在交易所标准仓单管理系统生成的实物提货凭证。厂库标准仓单暂限于螺纹钢、线材期货合约。 在本管理办法中，如无特指，

8、则标准仓单指仓库标准仓单。 第二章 标准仓单管理系统第四条 交易所应当建立标准仓单管理系统，对本办法规定的标准仓单的各项业务进行管理。标准仓单管理系统由交易所维护和管理。 第五条 交易所、会员、客户及指定交割仓库等标准仓单业务参与者应当通过交易所标准仓单管理系统办理与标准仓单有关的各项业务。 第六条 会员使用标准仓单管理系统办理交割、结算等标准仓单业务应当由其结算交割员操作。 第七条 标准仓单业务参与者应当在标准仓单管理系统中先开立标准仓单帐户，方可持有标准仓单，参与标准仓单业务。标准仓单帐户实行一户一码，即一个标准仓单业务参与者只能拥有一个标准仓单帐户。 会员和指定交割仓库应当协助客户开立标

9、准仓单帐户，并负责核查其所提供材料信息的真实性、完整性和有效性。 第八条 标准仓单业务参与者提交的开户资料应当真实。 第三章 标准仓单的一般规定第九条 标准仓单在标准仓单管理系统中生成后即以电子形式存在。指定交割仓库可以根据标准仓单所有人（以下简称仓单所有人）的申请，为其提供打印的纸质标准仓单。 第十条 标准仓单应当包括下列事项: （一）货主名称（全称）; （二）仓储物的品种、数量、质量和件数; （三）储存场所; （四）仓储费; （五）仓储物已经办理保险的，其保险金额、期限以及保险人的名称; （六）填发人、填发地和填发日期; （七）标准仓单应当载明的其他内容。 第十一条 标准仓单可以用于交割、

10、转让、提货以及交易所规定的其他用途。 第十二条 标准仓单作为保证金使用参见上海期货交易所结算细则有关有价证券的规定执行。 第四章 标准仓单的生成和打印第十三条 标准仓单生成包括交割预报（入库申报）、商品入库、验收、指定交割仓库签发、确认等环节。 第十四条 货主向指定交割仓库发货前，应当办理入库申报。 入库申报的内容包括商品的品种、等级（牌号）、商标、数量、发货单位及拟入指定交割仓库名称等，并提供各项单证。燃料油入库申报时，还应当缴纳入库申报押金。 客户应当委托期货公司会员办理交割预报（入库申报）手续。 第十五条 交易所在库容允许情况下，考虑货主意愿，在 3 个交易日内决定是否批准入库。 第十六

11、条 货主应当在交易所规定的有效期内向已批准的入库申报中确定的指定交割仓库发货。未经交易所批准入库或未在规定的有效期内入库的商品不能用于交割。 第十七条 指定交割仓库应当根据期货交割的有关规定，对入库商品种类、牌号、数量、质量、包装及相关单证进行验收。 货主应当到库监收。货主不到库监收，视为同意指定交割仓库的验收结果。 验收合格后，指定交割仓库应当将入库检验的结果输入标准仓单管理系统，再由会员向交易所提交制作标准仓单申请。 第十八条 交易所批准制作标准仓单后，指定交割仓库核对入库申报数据并制作仓单。指定交割仓库审核人员应当复核仓单数据。 第十九条 仓单所有者对新签发的标准仓单进行验收确认。如果仓

12、单所有者在收到标准仓单验收通知后三天内未对指定交割仓库签发的标准仓单进行验收确认的，视为已验收确认，标准仓单自动生效。 第二十条 指定交割仓库签发标准仓单应当符合下列要求: （一）一张标准仓单的数量应当是一张合约最小交割单位的数量; （二）标准仓单所示商品的质量、包装等条件应当符合交易所有关规定; （三）同一标准仓单所示商品应当是同一品种、同一生产厂（同一产地）、同一商标、同一牌号或同一等级。 第二十一条 标准仓单生成后即以电子形式存在。仓单所有人要获取纸质标准仓单的，应当向指定交割仓库提交仓单打印申请。 第二十二条 指定交割仓库应当根据仓单所有人提交的申请打印纸质标准仓单，并交付给仓单所有人

13、。 第二十三条 打印的纸质标准仓单应当加盖指定交割仓库公章并由经办人签字。纸质标准仓单打印不正确的，指定交割仓库应当重新打印。打印不正确的纸质仓单上应当加盖“作废”章，由指定交割仓库妥善保管。 第二十四条 除本办法特别规定外，指定交割仓库应当确保纸质标准仓单与该仓单在标准仓单管理系统中的数据一致。指定交割仓库发现纸质标准仓单与该仓单在标准仓单管理系统中的数据不一致的，应当及时核查并收回纸质标准仓单作相应处理。如果因指定交割仓库的过错导致纸质标准仓单与该仓单在标准仓单管理系统中的数据不一致，给仓单所有人或其他仓单业务参与者造成损害的，指定交割仓库应当承担赔偿责任。 第二十五条 纸质标准仓单一经打

14、印，标准仓单管理系统中相同编号的标准仓单则不可重复打印。除本办法第五十条规定的货位变更外，对该编号标准仓单记载的任何信息、数据的更改或变更都应当经过仓单所有人的合法许可，在指定交割仓库或交易所的审核后，对相应的纸质标准仓单同时做相同的更改或变更。 第二十六条 已打印的纸质标准仓单可以通过仓单回库业务恢复为电子形式。业务流程如下: （一）仓单回库申请。仓单所有人可以通过标准仓单管理系统向指定交割仓库提交仓单回库申请，并将纸质标准仓单交指定交割仓库; 也可以直接持纸质标准仓单到指定交割仓库办理回库申请手续。 （二）指定交割仓库审核。指定交割仓库对仓单所有人提交的申请和纸质标准仓单进行审核。 （三）

15、仓单回库确认。仓单所有人核对仓单回库清单后签字确认，完成仓单回库操作，对应的纸质标准仓单恢复为电子形式。 （四）指定交割仓库回收纸质标准仓单。指定交割仓库在收回的纸质标准仓单上加盖“仓单回库”章，并妥善保存。 第二十七条 会员或客户不得用纸质标准仓单进行期货合约到期的实物交割、经交易所结算的期转现或在交易所作为保证金使用。会员或客户应当办理纸质标准仓单回库手续恢复为电子形式后，方可在标准仓单管理系统中办理上述业务。 第五章 交 割第二十八条 所有到期未平仓期货合约的持有者应当以实物交割方式履约。业务流程如下: （一）卖方客户授权。卖方客户应当通过标准仓单管理系统先将标准仓单授权给卖方期货公司会

16、员以办理实物交割业务。 （二）第一交割日，卖方会员通过标准仓单管理系统向交易所提交已付清仓储费用的标准仓单，买方会员向交易所申报交割意向。 （三）第二交割日，交易所分配标准仓单。 （四）第三交割日，买方会员完成付款后，交易所释放分配到该会员名下的标准仓单。交易所将货款付给卖方会员。 （五）第四、五交割日，卖方会员交增值税专用发票或相关票据。 （六）买方会员分配仓单。买方会员应当在最后交割日之前（含最后交割日）将分配到其名下的标准仓单再分配给买方客户。如买方会员不能按时分配标准仓单，应当向交易所报告原因。 第二十九条 如果买方客户交割违约而买方会员替代履约的，交易所在审核买方会员的申请后可以将相应的标准仓单转入买方会员的标准仓单帐户。买方会员可以依法处置相应的标准仓单。 第六章 期货转现货第三十条 办理期转现业务的买卖双方会员（客户）达成协议后，应当在规定的期限内，由其中任意一方会员提交期转现申请，另一方确认后，经交易所批准实施期转现。 第三十一条 使用标准仓单并通过交易所结算的期转现业务流程如下: （一）卖方客户授权。卖方客户应当先将标准仓单授权给卖方期货公司