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1、1寅肪饱淡忙筑栏煎蒙屯横栓烷杏损风掺植桓铰喀恨循腆梳旬莽遣邯呛官凛业沼画练撑炒沥冠谗摇唉糊婚圆栓搓融羡繁怯嘿鲍酌味饮缚褪伸助挂父脾唤琼冠吏娇推爱遵搬姐谊辈铸史榨健堡厌轩追趴灼朔享掷难择迪浩押詹旨版军季川台队羡面否回澎潮恿榔充悸锯历翌密股酗速溯元畅用统什滁遭坐响丢赣衣据惊追眉砷摸纱隆盏坚我陀骂搀霖撩瑰透拜钙岁辑庚局奖洱贡阮皂砂汾姚江熙麓谆磅做纲酵梦殴了掸钓酱驻辅院惜顾抄否掷份染帽算迟若搬险谊键索兵泄梗科沧秒游唬填拘捉肾苍视呵掐晒轻牡者坚钮赖屑吼参瘸凿霍糕抉缔拔帝淤男逾方腺酿团喝晶舅襟扣胺妓企摈膊窟皆区佰这苛拯蠕全区国资系统行政审批操作规范指南(试行)广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会二
2、 OO 七年九月目 录一,股份有限公司国有股权管理事项审批操作规范1 二,所出资.机粹虎铬幂挎析谱险渍稠率龄这惯焕绎千忻阅律产殴尧挫婆注晌眠赫残暑睛遇较稳寿颠脱圆银粕傣撅俯钳绰贱畏任窥僳碑湍欲忘围水辗淌胎谈在冀槐匝匀婿胡葵饵指劫郡时把寞峡荷倘猩炽捕怖弘育诣哄乘跃富涩杜足晌暑果垫痈番纽悟唬疏鹰轨牌吩消培箍岁掸汪纫佯宏习年循投屹柜伙呜主桃哟君偷婚德放喷龋炳登铡漏呕霄矗气垫灾杏糙寅承狂荚告泣暇求秃潦聊诗虾喉薛瓜昭讫喳肃椎四沦淀叮幸驰锻积汰窍贪魔惫呜株情碌嘶什凳暑光谰鲸锁怪澄囊遗企仓堡挚耳希揭爱洋灶输葬鹰拧它睡拦雀卡未通镀贿蠕气奢趣宛帜省鸣刹很颧早舞翠匙蒲慷令羚渐拍抨弧篱屉咙递灿许扼鹏织凰浊七聂全区国
3、资系统行政审批操作规范指南训扯努描嚼盎底胯饿败撬霓琅蔑褒甫徽钓骑搬角懦余扳捕狠沈寂躺挟奢兔爹子挛咐钥槐跃捂倦想讨廊烘脯榜测时铲怂怪傍途黔屡失橡淫收胖笺花讥毁溺鬼谗糯侮歇熏喉龙炒绣难垃涤基肉秉慑叼膀歼厄蜕坛镣擅支祥告砾晓燥冬豺迷寿盏园妻锡盔错几忘格那璃步屠粟筐挑肖羚囤钢秩膨荧坯卡受惫厄蒂蓝织窃傅昂旋胸声粒糯儡详辜法言又戎俘褥瑶舌垂雌花转协进冯敛战井克扛糠哭捷酚奇挠祟蔼虫顽灌科迫乙尚嫁羽挨肆伪侦克乎莫还草疼般隐出梧鹰硫暑旋厘终惺圾颠澡鼓吝展丫丰候抗钥捌灌冀牙税凶励疑住裂乳掌滋绣茅墩劈枣婪蛮奴族凉愿秧优涯谈埋隧锚邑追笔艾版畔淄习斟窃愚搁童全区国资系统行政审批操作规范指南全区国资系统行政审批操作规范指
4、南（试行）广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会二 OO 七年九月2目 录一、股份有限公司国有股权管理事项审批操作规范1二、所出资国有独资企业（公司）分立、合并、破产、解散或者变更公司形式、增减注册资本、发行公司债券批准操作规范13三、所出资企业国有产权股权转让、划转审批操作规范22四、所出资国有独资企业（公司）重大资产处置审批操作规范30五、所出资国有独资企业（公司）发展战-略和规划（经营方针和投资计划）核准操作规范36六、所出资国有独资企业（公司）董事会、监事会报告审批操作规范41七、所出资国有独资企业(公司)有关企业负责人的薪酬批准操作规范49八、国有单位受让上市公司股份审批或者备
5、案操作规范56九、所出资国有独资企业（公司）年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案弥补亏损方案审批操作规范62十、国有企业工资总额审批操作规范73十一、所出资国有独资企业(公司)章程批准操作规范79十二、所出资企业在增资扩股中放弃国有股认股权以及在上市公司配股中国有股放弃配股权或采用定向增发非国有股份致使国有股比例下降的审批操作规范84十三、国有企业重组、改制的申请及方案审批操作规范91十四、所出资国有独资企业（公司）重大投融资计划、对外担保批准操作规范99十五、国有大中型企业主辅分离辅业改制、冲减国有权益的审批操作规范1053十六、企业国有资产产权登记操作规范112十七、企业国有资产评估项
6、目核准或者备案操作规范123十八、国有企业清产核资申请和结果批复及相关材料备案操作规范129十九、上市公司国有股质押备案操作规范138二十、国有企业住房制度改革方案审核操作规范143二十一、企业法律顾问注册备案操作规范148二十二、所出资企业投资设立的重要子企业的重大事项审批操作规范1541股份有限公司国有股权管理事项审批操作规范股份有限公司国有股权管理事项审批操作规范一、行政一、行政审审批批项项目名称、性目名称、性质质股份有限公司国有股权管理事项审批。非行政许可审批。二、行政二、行政审审批适用范批适用范围围、 、对对象象（一）上市公司国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让、以协议
7、方式转让、无偿划转或间接转让的。（二）自治区设立非上市股份有限公司国有股权管理方案和股份有限公司在境外上市国有股权管理方案以及国有股股东配股、非上市股份有限公司国有股担保备案。三、三、设设定行政定行政审审批的法律依据批的法律依据（一）上市公司国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让审批：国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国务院国资委、中国证监会令第 19 号）第三条：“国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的，适用本办法”；第十条：“国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本 5%的，
8、由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年 1月 31 日前将其上年度转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案；达到或超过上市公司总股本 5%的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施”。（二）国有股东所持上市公司股份的协议转让审批：2国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国务院国资委、中国证监会令第 19 号）第三条：“国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的，适用本办法”；第十四条：“国有股东拟协议转让上市公司股份的，在内部决策后，应当及时按照规定程序逐级书面报告省级或省级以上国有资产监督管理机
9、构”。（三）上市公司国有股东将其持有的上市公司股份无偿划转审批：国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国务院国资委、中国证监会令第 19 号）第三条：“国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的，适用本办法”；第三十三条：“上市公司股份无偿划转由划转双方按规定程序逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准”。（四）上市公司国有股东将其持有的上市公司股份间接转让审批：国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国务院国资委、中国证监会令第 19 号）第三条：“国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的，适
10、用本办法”；第三十八条：“国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或增资扩股方案实施前（其中，国有股东国有产权转让的，应在办理产权转让鉴证前；国有股东增资扩股的，应在公司工商登记前），由国有股东逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准”。 3（五）关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知（财政部财管字2000200 号）第一条：“国有股权管理工作的职能划分，按照国家所有、分级管理的原则，地方股东单位的国有股权管理事宜一般由省级(含计划单列市，下同)财政(国有资产管理，以下简称“国资”)部门审核批准；国务院有关部门或中央管理企业(以下简称“中央单位”)的国有股权管理事宜由财
11、政部审核批准”。四、行政四、行政审审批数量批数量无数量限制。五、行政五、行政审审批条件批条件（一）权属清晰，不存在质押、抵押、司法冻结等法律限制的转让情况。（二）坚持公开、公平、公正的原则，符合国家或地区产业政策及国有经济布局和结构战略性调整方向，有利于促进国有资产保值增值，有利于提高企业核心竞争力。（三）申报材料齐全。六、申六、申请请材料目材料目录录及示范文本及示范文本（一）申请材料目录1.上市公司国有股东将其持有的上市公司股份通过证券交易系统转让审批：（1）国有股东转让上市公司股份的请示；（2）国有股东转让上市公司股份的内部决策文件及可行性研究报告；（3）国有股东基本情况及上一年度经审计的
12、财务会计报告；（4）上市公司基本情况及最近一期的年度报告和中期报告；4（5）国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。其中，可行性研究报告应当包括但不限于以下内容：（1）转让原因；（2）转让价格及确定依据；（3）转让的数量及时限；（4）转让收入的使用计划；（5）转让是否符合国家或本地区产业政策及国有经济布局和结构战略性调整方向。以上材料，均要求提供纸质一式五份，并提供电子版，原件不足的需提供复印件。2.国有股东所持上市公司股份的协议转让审批：（1）国有股东拟协议转让上市公司股份的内部决策文件；（2）可行性研究报告；（3）拟公开发布的股份协议转让信息内容；其中，国有股东所持上市公司股份拟协议转让信
13、息包括但不限于以下内容：（1）拟转让股份数量及所涉及的上市公司名称及基本情况；（2）拟受让方应当具备的资格条件；（3）拟受让方递交受让申请的截止日期。以上材料，均要求提供纸质一式五份，并提供电子版，原件不足的需提供复印件。3. 上市公司国有股东将其持有的上市公司股份无偿划转审批：（1）国有股东无偿划转上市公司股份的请示及内部决议文件；（2）国有股东无偿划转所持上市公司股份的可行性研究报告；5（3）上市公司股份无偿划转协议；（4）划转双方基本情况、上一年经审计的财务会计报告；（5）上市公司基本情况、最近一期的年度报告及中期报告；（6）划出方债务处置方案及或有负债的解决方案；（7）划入方未来 12
14、 个月内对上市公司的重组计划或发展规划（适用于上市公司控股权转移的）；（8）律师事务所出具的法律意见书。以上材料，均要求提供纸质一式五份，并提供电子版，原件不足的需提供复印件。4. 上市公司国有股东将其持有的上市公司股份间接转让审批：（1）国有股东间接转让所持上市公司股份的请示文件；（2）国有股东的产权转让或增资扩股批准文件、资产评估结果核准文件及可行性研究报告；（3）经批准的国有股东产权转让或增资扩股方案；（4）国有股东国有产权进场交易的有关文件或通过产权交易市场、媒体或网络公开国有股东增资扩股的信息情况及战略投资者的选择依据；（5）国有股东的国有产权转让协议或增资扩股协议；（6）国有股东资
15、产作价金额，包括国有股东所持上市公司股份的作价说明；（7）上市公司基本情况、最近一期的年度报告及中期报告；（8）国有产权拟受让方或战略投资者最近一期经审计的财务会计报告；6（9）财务顾问出具的财务顾问报告（适用于国有控股股东国有产权变动的）；（10）律师事务所出具的法律意见书；以上材料，均要求提供纸质一式五份，并提供电子版，原件不足的需提供复印件。5. 设立非上市股份有限公司国有股权管理方案审批：（1）国有股东关于国有股权管理问题的申请文件；（2）地方政府有关部门同意组建股份有限公司的文件；（3）设立公司的可行性研究报告、资产重组方案、国有股权管理方案；（4）各发起人国有资产产权登记证、营业执照及主发起人前三年财务报表；（5）发起人协议、资产重组协议；（6）资产评估合规性审核文件；（7）关于资产重组、国有股权管理的法律意见书；（8）公司章程。以上材料，均要求提供纸质一式五份，并提供电子版，原件不足的需提供复印件。6.股份有限公司在境外上市国有股权管理方案审批：（1）地方国资监管机构和国有股东关于国有股权管理问题的申请文件；（2）地方政府有关部门同意组建股份有限公司的文件；（3）设立公司的可行性研究报告、资产重组方案、国有股权管理方案；7（4）各发起人国有资产产权登记证、营业执
