非关税壁垒措施2012

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1、第八章 非关税壁垒措施,第一节 非关税壁垒概述,一、非关税壁垒的含义、分类、历史 非关税壁垒（NTBs） 除关税外其他一切限制进口的措施 非关税壁垒的分类 直接的非关税壁垒是指一国政府直接对进口商品的数量和金额加以限制。 间接的非关税壁垒则是通过对进口商品制定各种严格的条件来间接地限制商品的进口。如苛刻的技术标准和检疫标准等。,第一节 非关税壁垒概述,二、非关税壁垒日益加强的趋势及原因 根本原因是各国政治经济发展的不平衡 非关税壁垒的保护作用强于关税 隐蔽性（1982年普瓦蒂埃效应），有效性，灵活性和针对性（ 法国禁止含红霉素的糖果，含葡萄糖的果汁进口；联邦德国禁止车门自前向后开的汽车进口）差

2、别性和歧视性（2002年，我国舟山出口到欧盟的300吨冻虾仁被退货，检测到十亿分之零点二的绿霉素） 保护生态环境和国民健康的需要 多边贸易体制允许采用正当的非关税壁垒 贸易国家参与竞争的需要,第二节 直接的非关税壁垒,一、进口配额制（含义，分类）,全球配额,绝对配额,关税配额,国别配额,进口商配额,自主配额（单边配额）,协议配额（双边配额）,优惠性关税配额,非优惠性关税配额,全球关税配额,国别关税配额,进口商关税配额,配额相关案例,2.根据中美达成的中国加入WTO双边协议，中国将全面取消农产品进口的数量限制，可对比较敏感的产品（小麦、玉米等）适用关税配额制度。 2002年，我国小麦进口，配额内

3、关税税率在1-10%，配额外税率，MFN税率为71%，普通税率为180%。,1.2000年12月16至2001年12月31日，俄罗斯实施原糖进口配额制。总额为365万吨，从第一到第四季度分别为：115万吨、150万吨、60万吨、40万吨。并征收5%的从价关税，超过额度部分征收30%的关税。,3.1999年美国给予澳大利亚和新西兰的羊肉关税配额，配额内的征关税9%，配额外的征关税40%。,思考问题,进口配额与关税相比有哪些特点？配额的限制作用强于关税 配额与垄断 配额的管理效率,二、“自愿”出口限制（含义、种类、协定内容） 1.含义：是指出口国家或地区迫于进口国的要求或压力，自愿规定某一时期内某

4、些商品对该国的出口数量或金额的限制，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 2.类别 分为单方“自愿”和协议“自愿”出口限制 3.自愿出口限制协定的内容配额水平自愿限制出口的商品分类和细目限额的融通 各种受限商品限额相互间适用的权限与数额问题保护条款,从1977年到1981年，美国进口日本汽车所占比例从18提高到25，而国内汽车产量下降了13，约30万名美国汽车工人失业。1980年美国三大汽车公司共亏损40亿美元。结果，美国与日本谈判达成协议，1981年到1983年美国每年从日本进口的汽车限制在168万辆，1984年到1985年提高到每年185万辆。日本由于害怕美国实施更加严厉的进口

5、限制而“同意”限制汽车出口。然而自20世纪80年代末，日本一直加大在美国所谓“移植工厂”投资生产汽车的力度，到1991年日本在美国的企业已生产了600万辆以上的小轿车。这种由一国向其出口目标市场投资以避免贸易磨擦和未来贸易冲突的投资方式被称作“替代投资”。到1992年，日本已占领了31的美国汽车市场(18通过进口，13通过在美国本土生产)。然而从那以后，由于美国汽车生产者(尤其是福特公司和克莱斯勒公司)效率的提高和日本汽车在美国销售价格的提高，日本汽车所占市场份额才降到了27(1993年)。在美国的示范下，加拿大和德国也与日本谈判，以限制日本汽车出口。,三、进口许可证制 1.含义：它是指商品进

6、口要到有关部门申领许可证，没有许可证，一律不准进口的制度。 2.类别 按进口许可证是否有数量或金额的限制，分为：定额许可证 把配额与进口许可证结合起来无定额许可证 进口国并不公布进口配额，是否发给进口许可证是个别考虑和决定的。 按对进口商品的许可程度公开一般许可证 实际上是可“自由进口”的特种进口许可证 这种许可证对进口管理很严 公开个别许可证 是介于前两者之间的一种许可证 。,一、反倾销壁垒 1.倾销含义及分类 GATT第6条对倾销的定义是：指一国产品以低于其正常价值的价格在另一国市场 进行销售，并对进口国的同类产品造成重大损害 突发性倾销 掠夺性倾销 长期性倾销 2.反倾销的目的与实施条件

7、存在倾销 存在损害 倾销与损害间存在因果关系 3.反倾销的经济效应分析,第二节 间接的非关税壁垒,二、技术性贸易壁垒,定义：一国政府通过规定复杂苛刻的工业产品的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定来提高进口商品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。 技术性贸易壁垒的主要措施：技术法规和技术标准壁垒 技术法规是必须强制执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法；技术标准是经公认机关批准的，非强制执行的，供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件,1.进口到日本的化妆品必须同时符合化妆品成分标准JSCL、添加剂标准JSFA和药理标准JP，这些标准里又有数个指

8、标，有一项指标不合格，就会以质量不达标为由拒之门外。2.美国的儿童玩具法对进口的儿童玩具提出众多要求，如不能有棱角、锐角；玩具涂料含铅量不超过百万分之六；玩具附着物的拉力不小于30磅（不然会脱落）；拉链长不超过12英寸；玩具声响不能过大等。3.欧洲各国的建筑瓷砖标准各不相同,法国政府规定，非法国标准的瓷砖不得用于公共建筑物（约占法国市场的40%），私人建筑虽然可以用非法国标准的瓷砖，但他们也不愿意用，因为保险公司要求建筑物符合行业标准，否则不给保险，因此，外国同类瓷砖即使价格很低（如西班牙生产的瓷砖）也很难进入法国市场,开启的安全锁（CR）。但此CR装置是欧美生产商的核心技术，且安全锁的很多专

9、利都被欧盟国家申请了，购买该技术会使温州火机失去价格优势；若自己研制，则费时费财费力。2006年2月8日，欧盟委员会又通过新的CR法案，增加了一段新的条文：不适用CR标准的打火机应保证其使用寿命5年以上，具备产品保证书，至少两年内打火装置可以维修，在欧盟内设立售后服务点保证非易损件在保用期过后发生损耗无法继续使用时，能得到更换和维修，这种打火机被定义为豪华打火机。也就是说，如果打火机不属于豪华打火机，那就应该加锁，如果属于豪华打火机，就要求5年预期寿命，并在欧盟设立维修点。其中寿命用的是“预期（expect）”,这个用词和豪华打火机“一样比较模糊，认定机构和认定程序都没有明确界定，这使得主动权

10、都在欧盟手中。而中国的打火机最多能用1到2万次，按每天打火30次计算，其寿命也就是1年左右。,温州是我国最大的打火机生产基地，年产打火机6亿只， 80%以上出口，占世界金属外壳打火机市场的70%，其中1/3出口欧盟。2001年，EU通过了一个CR法案（儿童安全法案）要求出厂价或海关价低于2欧元的打火机必须安装防止儿童,二、技术性贸易壁垒,技术性贸易壁垒的主要措施：卫生检疫标准壁垒 一国政府利用道德、健康、安全等理由设置进口障碍，对进口商品制定严格的卫生和安全标准，使进口商品在细节方面与有关要求不吻合，从而被拒绝进口。如花生：日本、加拿大、英国等要求花生黄曲霉素含量不得超过百万分之二十，花生酱不

11、超过百万分之十。荷兰规定不超过百万分之五陶瓷制品：美国、加拿大规定含铅量不得超过百万分之七。欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。,2007年5月8日，欧盟茶叶委员会发布了茶叶农残操作性规范，新标准增加了10个“农残项目”，更新了10个“农残项目”的新限量，更新后的欧盟及德国农残项目共计227项。 杭州市每年向欧盟出口茶叶1000吨左右。杭州市农业局有关负责人说，对照欧盟修改的新标准，对杭州影响较大的主要是啶虫咪、敌敌畏两种。啶虫咪作为一种烟碱类杀虫剂，具有内吸性强、杀虫谱广、作用速度快等特点。欧盟以前不作为农残检测项目，现规定要作残留检测，限量标准为0

12、.1。敌敌畏残留限量从原来的0.1变为0.02，较原来的标准提高了5倍。特别值得注意的是，这两个项目限量均为仪器最低检测限量，即不得检出。,二、技术性贸易壁垒,技术性贸易壁垒的主要措施：商品包装和标签要求壁垒对包装材料的要求欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。美国禁止使用稻草作为包装的填充物，除非有领事馆签发的证书对包装标识的要求如美国FDA要求大部分的食品必须标明至少14种营养成分的含量，仅仅是在这一领域处领先地位的美国制造商就为此每年要多支出10.5亿美元，由此可见其他落后国家的出口商的成本压力了，尤其对没条件进行食品成分分析的国家而言，这无疑就是

13、禁止进口性措施。英国规定，所有在英国销售的电热毯必须符合英国技术标准3456号的安全要求，标签上应说明人躺在床上时这种电热毯是否可用，必须注明是盖毯还是床垫。,三、绿色贸易壁垒,含义 所谓绿色壁垒，就是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自别国和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的新型非关税壁垒。 案例：1988年美国禁止进口墨西哥金枪鱼 绿色贸易壁垒的主要形式绿色关税制度绿色环境许可证绿色环境标志制度绿色包装和标签制度绿色补贴制度绿色卫生检疫,其它常见的非关税壁垒,一、外汇管制（Foreign exchange contr

14、ol） 是指国家政府通过颁布法令来管制国际结算、外汇买卖和外汇分配，以平衡国际收支、维持本国货币汇价的一种制度。包括 数量性外汇管制；成本性外汇管制；混合性外汇管制。 二、进出口国家垄断(State Monopoly) 也称国营贸易，是指在对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的垄断权给予某些垄断组织。 进出口的国家垄断主要集中在三类商品上面：第一类是烟和酒，第二类是农产品，第三类是武器。,其它常见的非关税壁垒,三、歧视性政府采购2009年2月，奥巴马签署了一份7870亿美元的经济刺激方案，2009年美国复兴与再投资法案，其中包括“购买美国货”，仅限于政府采购。2010年3

15、月的所使用的电脑均是政府采购，为联想昭阳E430电脑。 四、各种国内税一国政府专门针对进口产品征收国内税费或对进口产品征收高于国内产品的税费，则构成对进口产品的限制法国曾经对引擎为5马力汽车每年征养路税12美元，而对于引擎为16马力的汽车每年征收养路税高达30美元，当时法国生产的最大型的汽车为12马力，而进口汽车多为16马力的汽车。,其它常见的非关税壁垒,五、进口最低限价和禁止进口 进口国对某一商品规定最低价格，进口价格如低于这一价格就征收附加税或禁止进口。 例如，规定钢材每吨最低限价为320美元，进口时每吨为300美元，则进口国要征收20美元的附加税，以抵消出口国的补贴或倾销。这一最低限价往

16、往是根据某一商品生产国在生产水平最高的情况下生产出的价格而定出的。 1985年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价为52美元，低于此限价，将征收进口附加税。 20世纪70年代，美国为了抵制欧洲国家和日本等国的低价钢材和钢制品进口，于 1977 年对这些产品进口实行所谓“启动价格制”,其它常见的非关税壁垒,六、进口押金制(Advanced Deposit)又称进口存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的作用。 第二次世界大战后意大利政府曾规定某些进口商品无论从任何国家进口，必须先向中央银行交纳相当于进口货值一半的现款押金，无息冻结 6 个月。据估计，这项措施相当于征收5% 以上的进口附加税。芬兰、新西兰、巴西等国也曾实行这种措施。巴西的进口押金制规定，进口商必须按进口商品船上交货价格交纳与合同金额相等的为期 360 天的存款，方能进口。,