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1、证券从业资格考试金融市场基础知识试题一证券从业资格考试金融市场基础知识试题一 20172017 年年(总分 100, 考试时间 120 分钟)一、选择题一、选择题( (共共 5050 题，每小题题，每小题 1 1 分，共分，共 5050 分分) )以下备选项中只有一项符合题目要求，不以下备选项中只有一项符合题目要求，不 选、错选均不得分。选、错选均不得分。1. 基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的（ ）。A 4 B 8C 10 D 20 该题您未回答: 该问题分值: 1答案:D基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有 的股票总
2、市值的 20。 2. 基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（ ）中会有 详细约定。 A 基金份额上市交易公告书 B 招募说明书C 基金合同 D 基金成立公告 该题您未回答: 该问题分值: 1答案:C每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权 利义务在基金合同中有详细约定。 3. 目前，上市证券的集中交易主要采用的是（ ）方式。 A 总额结算 B 净额结算 C 差额结算 D 统一结算 该题您未回答: 该问题分值: 1答案:B目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照 货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付 的证券和
3、资金，并为交易行为提供交收担保。 4. （ ）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。 A B 股B H 股 C N 股 D S 股 该题您未回答: 该问题分值: 1答案:D境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成。H 股是指注册地 在我国 内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是 Hong Kong，取其首字 母，在香港上市的外资股被称为 H 股。依此类推。纽约的第一个英文字母 是 N，新加坡的第一个英文字母是 S，伦敦的第一个英文字母是 L。因 此， 在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为 N 股、S 股、L 股。5. 在美国发行的外国证券称为（ ）。 A 武士债
4、券 B 扬基债券 C 龙债券 D 熊猫债券该题您未回答: 该问题分值: 1答案:B外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬 基债 券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发 行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以 日元为面值的 债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以 非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的 以人民币计价的债券。6. 在日常监管中，证券公司监管工作以（ ）为监管重点。A 净资本 B 负债总额 C 净利润 D 资本充足该题您未回答: 该问题分值: 1答案:D在日常监管中，证券公司
5、监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公 司风险控制指标生成过程的检查，通过建立监控系统加强风险控制指标的 实时监控和预警，并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监 管措施，促使证券公司各项控制指标持续达标。7. 金融债券是指（ ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息 的有价证券。 A 银行及非银行金融机构 B 大型国企 C 上市公司 D 地方政府该题您未回答: 该问题分值: 1答案:A金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限 内还本付息的有价证券。8. 1988 年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。 A 发行时间和发行范围 B 发行规
6、模和发行方式 C 发行规模和发行企业数量 D 发行时间和发行方式该题您未回答: 该问题分值: 1答案:C1998 年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重 控制的办法。9. 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（ ）。A 自改革方案实施之日起，在 18 个月内不得上市交易或转让 B 持有上市公司股份总数 5以上的原非流通股股东在规定期满后，通过 证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数 的比例在 12 个月内不得超过 5 C 持有上市公司股份总数 3以上的原非流通股股东在规定期满后，通过 证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司
7、股份总数的 比例在 6 个月内不得超过 5 D 持有上市公司股份总数 5以上的原非流通股股东在规定期满后，通过 证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 24 个月 内不得超过 8 该题您未回答: 该问题分值: 1答案:B改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案 实施 之日起，在 12 个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数 5 以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售 原非流通股股 份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超 过 5，在 24 个月内不得超过 10。10. 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业
8、收入的（ ）缴纳证券投 资者保护基金。 A 055 B 053 C 15 D 13该题您未回答: 该问题分值: 1答案:A所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 055缴纳证券 投资者保护基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当 按较高比例缴纳基金。11. 证券金融公司应当每（ ）个交易日结束后，公布转融资余额A 1B 2C 3D 4该题您未回答: 该问题分值: 1答案:A证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转 融通成交数据以及转融通费率。12. 融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的 比例，计算公式为（ ）。 A 融券保证金
9、比例=保证金(卖出证券数卖出价格)100 B 融券保证金比例=保证金(融券卖出证券数量卖出价格)100 C 融券保证金比例=保证金(融券卖出证券数量证券市价)100 D 融券保证金比例=保证金(融券卖出证券数量收盘价)100该题您未回答: 该问题分值: 1答案:B融券保证金比例是指投资者融券卖出时支付的保证金与融券交易金额额的 比例，其计算公式为：融券保证金比例=保证金(融券卖出证券数量卖 出价格)100。13. 在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债 券指的是（ ）。 A 零息债券 B 浮动利率债券C 息票累积债券 D 附息债券该题您未回答: 该问题分值: 1答案:B浮
10、动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定 期调整的债券。14. 沪深 300 指数的基点为（ ）点。 A 100 B 500 C 1000 D 1200该题您未回答: 该问题分值: 1答案:C沪深 300 指数成分股数量为 300 只，指数基日为 2004 年 12 月 31 日，基 点为 1000 点。15. 在国际市场上，（ ）的常见形式是国库券。A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 D 无期国债该题您未回答: 该问题分值: 1答案:A在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补 临时收支差额的一种债券。16. （ ）将记录在上海证券交易所的投
11、资者与托管证券公司托管关系的 建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化 情况加以记录。 A 中国证券登记结算有限责任公司 B 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C 基金托管公司 D 证券交易所 该题您未回答: 该问题分值: 1答案:B中国证券登记结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关 系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化 情况等加以记录。17. （ ）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系A 信贷融资 B 直接融资 C 间接融资 D 境外融资该题您未回答: 该问题分值: 1答案:C在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者
12、之间不发生直接借贷关系， 而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融 中介机构发生融资关系。18. 基金参与股指期货交易的目的是（ ）。 A 套利 B 套期保值 C 投机D 增强市场流动性 该题您未回答: 该问题分值: 1答案:B基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。19. 开放式基金所特有的风险是（ ）。 A 市场风险 B 管理能力风险 C 技术风险 D 巨额赎回风险该题您未回答: 该问题分值: 1答案:D巨额赎回风险，这是开放式基金所特有的风险。20. 股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾
13、地区投资者发行的股票，称 为（ ）。 A 社会公众股 B 国家股 C 法人股 D 外资股该题您未回答: 该问题分值: 1答案:D外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股 票。21. 下列（ ）经济现象会引起股票市场的行情看涨。 A 人民币汇率上升 B 宏观经济发展数据低于预期 C 央行宣布增发长期建设用国债 D 财政部宣布提供资金用于基础设施建设该题您未回答: 该问题分值: 1答案:D财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引 起股票市场的行情看涨。22. 上证综合指数以股票（ ）为权数，按加权平均法计算。 A 成交额 B 市值C 流通股本 D 发
14、行量该题您未回答: 该问题分值: 1答案:D上证综合指数是指上海证券交易所从 1991 年 7 月 15 日起编制并公布的、 以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价 指数。23. （ ）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。 A 恒生指数 B 恒生综合指数系列C 恒生流通综合指数系列 D 恒生流通精选指数系列该题您未回答: 该问题分值: 1答案:A由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连 续性好等特点，因此，一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。24. 资产证券化起源于（ ）。 A 希腊 B 英国 C 美国 D 德国该题您未回答:
15、该问题分值: 1答案:C资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。25. 下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是 （ ）。 A 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收 账户 B 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融 券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券 公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式 偿还向证券公司融入的证券 D 客户融资买入或者融券
16、卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资 融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 l 日交易该题您未回答: 该问题分值: 1答案:A证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立 融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户 和信用交易资金交收账户。 26. 在我国证券交易所的证券交易中，不受 10涨跌幅限制的是（ ）。 A 已上市 A 股 B 已上市 B 股 C 首日上市的证券 D 已上市基金该题您未回答: 该问题分值: 1答案:C目前股票(含 A 股、B 股)、基金类证券的涨跌幅限制为 10，ST 股票为 5，但股票、基金上市首日无此限制。27. 下列关于证券投资基金
