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1、 1科技型中小企业技术创新基金科技型中小企业技术创新基金 创新项目、重点创新项目创新项目、重点创新项目 2010 年评审工作指引年评审工作指引 科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心 二一年六月二一年六月 2目目 录录 一、创新基金项目支持对象一、创新基金项目支持对象 .3 二、创新基金项目支持方式二、创新基金项目支持方式 .4 三、创新基金项目指南使用说明三、创新基金项目指南使用说明4 四、专家评审及核审的职责和纪律四、专家评审及核审的职责和纪律5 五、创新项目的评审五、创新项目的评审.6 六、创新项目评审指标及指标说明六、创新项目评审指标及指标说明
2、8 成长期企业创新项目成长期企业创新项目 8 （一）成长期企业创新项目评价表.8 （二）成长期企业创新项目评价指标说明16 （三）成长期企业创新项目财务评价表20 （四）成长期企业创新项目财务评价指标说明22 初创期企业创新项目初创期企业创新项目 .26 （一）初创期企业创新项目评价表26 （二）初创期企业创新项目评价指标说明29 欠发达地区的创新项目欠发达地区的创新项目 .33 高技术服务业类项目高技术服务业类项目 .35 七、重点创新项目的评审七、重点创新项目的评审.36 （一）重点创新项目的支持条件37 （二）重点创新项目的评审方式37 （三）重点创新项目评价指标及指标说明37 （四）重
3、点创新项目答辩专家审议表及说明49 3科技型中小企业技术创新基金科技型中小企业技术创新基金 项目评审工作指引项目评审工作指引 科技型中小企业技术创新基金（以下简称“创新基金” ）是经国务院批准设立的一项专门用于培育、 扶持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项基金。创新基金不以自身营利为目的，而以国家经济结构调整和经济总量增长，创造更多的就业机会作为回报。 科学、 公正地评审创新基金项目是科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称“管理中心” ）的重要工作， 科技型中小企业技术创新基金项目评审工作指引 （以下简称评审指引 ）是创新基金项目评审工作中， 评审专家正确开展评审工作的重要指导
4、性文件。 创新基金项目包括：创新项目和重点创新项目，在创新项目中又分为初创期企业创新项目和成长期企业创新项目 （含欠发达地区的创新项目、高技术服务业类项目） 。本评审指引介绍了创新基金项目的支持对象、支持方式、指南使用说明、评审专家的职责和纪律、项目评审以及评审指标及指标说明。 一、创新基金项目支持对象一、创新基金项目支持对象 （一）创新基金支持的项目需符合以下条件： 1符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平； 42必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力， 可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新
5、兴产业； 3创新基金本年度重点支持范围是2010 年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南 （以下简称 指南 ） 中所列的项目。 （二）创新基金不支持的对象 1不符合国家产业政策的项目； 2无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工工业项目和单纯的基本建设项目； 3知识产权不清晰或有权属纠纷的项目； 4已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目； 5实施周期过长或投资规模过大的项目； 6对社会或自然环境有不良影响的项目； 7 指南中明确当年度不支持的项目。 二、创新基金项目支持方式二、创新基金项目支持方式 无偿资助、贷款贴息 三、创新基金项目指南使用说明三
6、、创新基金项目指南使用说明 （一）在使用2010 年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南 （以下简称指南 ）时，请专家注意以下事项： 1、本年度指南中所列的项目为重点支持的范畴，没有列入指南的项目，企业也可以提出申请,但项目须是技术含量高、创5新性强、产品市场前景好的项目，企业应具备较强的开发能力。 指南中明确不支持的项目，企业不能申请。 2、 指南中规定了申报该技术领域、子领域及项目应具备的条件（如申请时应有样机、应有示范工程等）和提供的相关材料（如许可证、批文、检测报告、用户报告等） ，申请项目须附有相关的附件材料。 （二）本指南不涉及农业类项目 农业类项目均归入农业科技成果转化资
7、金支持。 四、专家评审及核审的职责和纪律四、专家评审及核审的职责和纪律 1、评审专家应按创新基金管理中心制定的工作规范，按照规定的评审程序，独立、客观、公正、科学地对项目进行评价和打分； 2、评审专家应按“科技型中小企业技术创新基金项目专家评审工作规范”评议并填写科技型中小企业技术创新基金项目专家评价表 、 科技型中小企业技术创新基金创业项目综合评价表 ； 3、评审专家如与申报企业或项目存在利益关系或其他可能影响公正性的关系的，应当向评审组长和联络员申明并回避； 4、评审专家不得利用专家的特殊身份和影响力与申请企业及相关人员串通，为其申请的项目获得立项提供便利； 5、在项目评审过程中专家不得与
8、申请企业及企业相关人员发生直接关系，如需补充材料或进一步说明情况，必须通过创新基金管理中心进行； 6、评审专家不得压制不同学术观点和其他专家意见。评审专家6不得为得出主观期望的结论，投机取巧、断章取义、片面作出与客观事实不符的评价； 7、评审专家不得泄露评审认定项目和企业清单、评审专家名单、评审标准、评审及核审意见、结果，不得复制保留或向他人扩散评审资料，评审工作结束后，向创新基金管理中心提交专家评审意见并交回全部评审材料； 8、评审专家不得擅自披露、使用申请企业的技术经济信息和商业秘密； 9、 评审专家不得跨组进行有碍项目公正评审及核审的有关讨论； 10、未经创新基金管理中心批准，评审专家不
9、得调换评审组，经创新基金管理中心批准的调换，应及时通知专家组长和联络员； 11、 评审专家不得索取或者接受被评审项目单位以及相关人员的礼品、礼金、有价证券、支付凭证以及可能影响公正性的宴请或其他好处； 12、评审工作期间，评审专家原则上不得离开会议所在地，如遇特殊情况实行请假制度，需向评审组长、联络员说明情况。 五、创新项目的评审五、创新项目的评审 由管理中心聘请专家对已通过受理审查的项目材料进行项目评审，评审方式是网络与会议结合的评审方式。 （一）评审专家构成：按技术领域组成专家评审组，专家评审组包括技术、管理、投资及企业等不同背景的专家。成长期企业创新项目，每个专家评审组不少于四人，每个专
10、家评审组另配备一名或以上7的财务专家，由创新基金管理中心指定一名组长；每个项目由四名技术专家、一名财务专家负责审查，由创新基金管理中心指定其中一名专家作为项目的汇总专家。初创期企业创新项目，可不单独设组，每个项目由三名专家负责审查， 由创新基金管理中心指定其中一名专家作为项目的汇总专家，不单独做财务评审。 （二）评审要点：专家依据项目申报资料，对成长期企业创新项目，主要从企业的发展能力、项目的技术创新、项目产品市场、营销的商业模式等方面进行评审；成长期企业财务评价，主要评审企业的财务状况和项目的资金筹措和经济效益。对初创期企业创新项目，主要从创业者及管理团队、技术创新、市场前景、计划目标的合理
11、性、实施项目的基本资金条件进行评审；不单独做财务评审。 （三）评审程序： 1、网上预审，填写评审专家意见。专家在创新基金网络工作系统上阅读项目申报材料，按照评审标准进行独立审查，初步填写科技型中小企业技术创新基金项目专家评价表 ，专家的打分情况应与填写的文字意见相吻合； 2、在创新基金管理中心进行集中评议。由专家组长负责召集本组成员阅读项目的纸质材料，进行项目的小组讨论、评议，专家发表各自的初步审查意见，最终形成小组评审意见； 3、填写评审表。评审专家根据小组评审意见，完善科技型中小企业技术创新基金项目专家评价表中意见；汇总专家根据本组专家评议意见编写该项目小组评审意见， 并在创新基金网络工作
12、系统上8填写科技型中小企业技术创新基金项目综合评价表 。小组评审意见和评审结果应遵从少数服从多数的原则，不同意见可在科技型中小企业技术创新基金项目专家评价表中予以表述； 4、由专家组长负责召集本组成员，由汇总专家宣读本组各项目的小组评审意见； 5、由汇总专家打印科技型中小企业技术创新基金项目综合评价表 ，并将项目提交给专家组长； 6、专家组长确认科技型中小企业技术创新基金项目综合评价表评审意见，汇总专家签名，专家组长签名； 7、专家组长在系统上提交项目； 8、专家组长将本组每个项目的纸质科技型中小企业技术创新基金项目综合评价表 和项目的申报材料等汇集后交创新基金管理中心联络员。 六、创新项目评
13、审指标及指标说明六、创新项目评审指标及指标说明 成长期企业创新项目成长期企业创新项目 （一）成长期企业创新项目评价表 科技型中小企业技术创新基金项目科技型中小企业技术创新基金项目 专家综合评价表专家综合评价表 （成长期企业） 一、一、项目基本情况项目基本情况 项目编号：项目编号： 项目名称 9项目承担单位 项目组织单位 项目技术领域 二、总体评价结果二、总体评价结果 项目评价得分（项目评价得分=合计分环保扣分） 财务评价得分 企业发展能力 项目技术创新性 项目产品市场 商业模式 是否推荐为重大项目 是 否 合 计 总体评价意见（如果推荐为重大项目，请特别说明） ： 三、项目分项评价情况三、项目
14、分项评价情况 1 企业发展能力企业发展能力 2 项目技术创新性项目技术创新性 评 价 结 果 评 价 结 果 专 家 1 专 家 2 专 家 3 专 家 4 平均 得分 1.1. 企业家精神及企业经营管理团队的能力 1.2 企业人力资源配置及技术开发实力 1.3 企业项目产业化基础的合理性 1.4 企业经营能力和抵御风险能力 小 计 10 专 家 1 专 家 2 专 家 3 专 家 4 得分 2.1 该项目技术创新程度 2.2 该项目技术先进性 2.3 该项目技术开发进展 2.4 该项目技术转化为产品的可行性 小 计 3 项目产品市场项目产品市场 评 价 结 果 专 家 1 专 家 2 专 家
15、 3 专 家 4 平均 得分 3.1 该项目产品的市场需求程度 3.2 该项目产品市场定位合理性 3.3 项该目产品与市场同类产品的竞争优势 3.4 该项目合同目标的合理性及实现的可能性 小 计 4. 商业模式商业模式 评 价 结 果 专 家 1 专 家 2 专 家 3 专 家 4 平均 得分 4.1 该项目产品开发、生产策略的合理性 4.2 该项目产品的市场营销策略及实现的基础条件 4.3 该项目产品的获利方式 4.4 企业未来 1-5 年的定位及发展规划的合理性 小 计 11 给企业反馈的信息和建议： 评审组组长签字： 汇总专家签字： 年 月 日 12 科技型中小企业技术创新基金项目科技型中小企业技术创新基金项目 专家评价表专家评价表 （成长期企业） 项目名称： 项目单位名称： 专家姓名： 专业： 职称/职务： 所在单位： 专家对该项目技术的熟悉程度： 很熟悉； 熟悉； 较熟悉 该项目技术是否有创新？ 是； 否 该项目技术是否可行？
