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1、1（复习课程用）（复习课程用）知识产权经营与产业化知识产权经营与产业化知识产权经营与产业化知识产权经营与产业化IP Business and CommercialisationIP Business and Commercialisation中国科学院中国科学院大连化学物理研究所大连化学物理研究所 吴鸣吴鸣 研究员研究员中国科学院中国科学院大连化学物理研究所大连化学物理研究所 吴鸣吴鸣 研究员研究员 上海碧科清洁能源技术有限公司上海碧科清洁能源技术有限公司 知识产权知识产权/ /技术许可经理技术许可经理C Clean lean E Energy nergy C Commercializatio
2、n ommercialization C Company, CECC, JV CAS BPompany, CECC, JV CAS BP2010-07-16 青岛志远楼胡锦涛主席在院士大会上讲话胡锦涛主席在院士大会上讲话胡锦涛主席在院士大会上讲话胡锦涛主席在院士大会上讲话? ?“在加快转变经济发展方式的进程中，我国“在加快转变经济发展方式的进程中，我国 科技界肩负着重大使命”科技界肩负着重大使命”2010年6月7日中国科学院第十五次院士大会、中国工程院第十次院士大会科技界肩负着重大使命。”科技界肩负着重大使命。”? ?“建设创新型国家，“建设创新型国家，加快转变经济发展方式加快转变经济发展方式
3、加快转变经济发展方式加快转变经济发展方式 ，赢得发展先机和主动权，最根本的是要靠，赢得发展先机和主动权，最根本的是要靠 科技的力量，最关键的是要大幅提高科技的力量，最关键的是要大幅提高自主创自主创自主创自主创科技的力量，最关键的是要大幅提高科技的力量，最关键的是要大幅提高自主创自主创自主创自主创 新能力新能力新能力新能力。”。” 理解：创新型国家，发展方式转变，自主创新能力？ 创造，运用，保护，管理2创新型国家：知识产权是核心创新型国家：知识产权是核心创新型国家：知识产权是核心创新型国家：知识产权是核心创新性国家：创新性国家： 知识经济知识经济占据主导地位，自主创新成为国家经济社会发展的主要动
4、力和源泉。 繁荣不直接取决于资源、资本、劳力、硬件的数量、规模和增量，而是取决于 知识，技术特别是高技术，以及有效信息的积累和利用知识经济：知识经济： 知识资本知识资本为核心生产要素 + 其他要素为支撑知识资本：知识资本： 知识财富知识财富 + 人力资本知识财富：知识财富： 知识产权知识产权 + 非物质文化遗产，标准，商业模式，过期知识产权等知识产权：知识产权： 以自主创新保护技术和技术集成所构成的核心竞争力什么是技术转移？什么是技术转移？什么是技术转移？什么是技术转移？? ?科技成果转移，科技成果转移，Technology TransferTechnology Transfer，是指技，是指
5、技 术从个地方以某种形式转移到另个地方术从个地方以某种形式转移到另个地方术从一个地方以某种形式转移到另一个地方术从一个地方以某种形式转移到另一个地方 。它包括国家之间的技术转移，也包括从技。它包括国家之间的技术转移，也包括从技 术生成部门术生成部门( (研究机构研究机构) )向使用部门向使用部门( (企业和商企业和商 业经营部门业经营部门) )的转移，也可以是使用部门之间的转移，也可以是使用部门之间 的转移。技术转移有不同的途径，主要包括的转移。技术转移有不同的途径，主要包括 技术许可、产学研结合、孵化器、工程中心技术许可、产学研结合、孵化器、工程中心 、技术设备产品和软件购销、信息传播、技、
6、技术设备产品和软件购销、信息传播、技 术信息咨询、创办新企业，等。术信息咨询、创办新企业，等。3什么是技术转让？什么是技术转让？什么是技术转让？什么是技术转让？? ?科技成果和归属转移，科技成果和归属转移，Technology Technology A iA i是技术转移的种形式是指是技术转移的种形式是指AssignmentAssignment，是技术转移的一种形式，是指，是技术转移的一种形式，是指 技术让与方把生产、管理、销售的技术及技术让与方把生产、管理、销售的技术及 相关权利（包括但不仅限于专利权、秘密相关权利（包括但不仅限于专利权、秘密 、工艺设计包、商标权、版权和技术标准、工艺设计包
7、、商标权、版权和技术标准 等），通过不同方式（包括但不仅限于贸等），通过不同方式（包括但不仅限于贸 易、合作、援助、技术服务、学术交流等易、合作、援助、技术服务、学术交流等 方式）一并转移给受让方加以利用。方式）一并转移给受让方加以利用。通过通过通过通过IPIP- -TTTT定位研发分区定位研发分区定位研发分区定位研发分区登记登记秘密秘密 火箭、卫星、型号、任务 技术集成度高成熟度高 国家推进转化芯片、IT系统、软件 技术集成度高竞争创新程度高 市场推进转化资源环境、区域生态 国家推进转化微生物资源、病原与生物分子 市场推进转化登记登记秘密秘密资源物种研发交付技术集成资源物种研发交付技术集成度
8、度 Near-final Delivery基础理论、科研装备 科学探索，概念更新 国家搭建研究平台石油/煤/天然气/化工 单元操作、多学科交叉 市场推进技术后续开发和集成企业参与热情程度企业参与热情程度论文发明论文发明度度IRL y4通过分区定位了解通过分区定位了解通过分区定位了解通过分区定位了解IPIP- -TTTT特点特点特点特点软件版权著作权行标准注重物种和资源注重产品和差别研发交付技术集成研发交付技术集成度度 Integration ReadinesIntegration Readiness s软件、版权、著作权、行业标准 集成电路（布图设计） 商标、实用新型、外观设计 混合许可和授权
9、、多重保护植物新品种（专利） 遗传资源保护和公约（CBD） 限制性贸易保护、配额（行政）注重方法和过程技术转移对技术成熟度TRL要求 Technology Readiness Level技术转移对技术成熟度TRL要求 Technology Readiness Level度度IRLIRL s s Level Level发明专利、技术秘密 工艺包、技术标准 排他性许可、权利转让技术转移对知识产权技术转移对知识产权IPR要求要求什么是技术成熟度？什么是技术成熟度？什么是技术成熟度？什么是技术成熟度？?技术成熟度（技术成熟度（TRLTRL）是根据技术关键要素对）是根据技术关键要素对 技术满足项目目标程
10、度的度量用来考量技术满足项目目标程度的度量用来考量技术满足项目目标程度的度量，用来考量技术满足项目目标程度的度量，用来考量 核心技术是否趋向成熟所处的不同阶段。核心技术是否趋向成熟所处的不同阶段。?技术关键要素（技术关键要素（CTECTE）可以包括）可以包括9 9个等级，个等级， 科学原理，技术概念，表征概念，小试成科学原理，技术概念，表征概念，小试成 果，中试成果，放大成果，工业示范，技果，中试成果，放大成果，工业示范，技果，中试成果，放大成果，工业示范，技果，中试成果，放大成果，工业示范，技 术验收，投入运行术验收，投入运行5技术成熟度技术成熟度技术成熟度技术成熟度TRLTRL等级描述等级
11、描述等级描述等级描述TRLDescription描述描述TRL 1 科学原观察和报告基本原理科学原理观察和报告基本原理TRL 2 技术概念阐明技术概念和或应用TRL 3 概念表征通过分析和实验得到的判断函数和或通过表征得到的概念验证TRL 4 小试成果实验室环境中的构件验证和试验平台验证工作（小试）TRL 5 中试成果相应环境中的构件验证和试验平台验证工作（中试）TRL 6 放大成果相应环境中的系统/子系统模型或原型示范（放大，侧线）TRL 7 示范工程真实环境中的系统原型示范（示范工程）TRL 8 技术验收通过测试和示范考核所完成的合格的系统（技术验收）TRL 9 投入运行通过实际运行证明成
12、功的实际的系统（投入运行）什么是技术集成度？什么是技术集成度？什么是技术集成度？什么是技术集成度？? ?技术集成度（技术集成度（IRLIRL）是根据进入相应环境的）是根据进入相应环境的 技术的系统开发要素到达可实际使用程度技术的系统开发要素到达可实际使用程度技术的系统开发要素到达可实际使用程度技术的系统开发要素到达可实际使用程度 的度量，用来考量核心技术到平台技术到的度量，用来考量核心技术到平台技术到 成熟技术的不同阶段。成熟技术的不同阶段。? ?系统开发要素（系统开发要素（SDESDE）可以包括）可以包括7 7个等级，个等级， 边界条件，作用关系，兼容特性，集成质边界条件，作用关系，兼容特性
13、，集成质边界条件，作用关系，兼容特性，集成质边界条件，作用关系，兼容特性，集成质 量，过程控制，响应能力，校正能力量，过程控制，响应能力，校正能力? ?系统程度度系统程度度SRL=Function(TRL, IRL)SRL=Function(TRL, IRL)6技术集成度技术集成度技术集成度技术集成度IRLIRL等级描述等级描述等级描述等级描述IRLDescription描述描述IRL1统了不同技术的边界条件表征了互相的连接关系IRL1 边界条件统一了不同技术的边界条件，表征了互相的连接关系IRL2 作用关系制定出一些指标等级用来表征技术连接的边界的相互作用IRL3 兼容特性不同技术集成和相互
14、作用的兼容性IRL4 集成质量支持技术集成的质量和保障的详细内容IRL5 过程控制对不同技术在集成过程中的建立、管理和终止的控制水平 过程控制IRL6 响应能力集成技术根据应用的需要所能进行接受、翻译和信息结构化处理的能力IRL7 校正能力集成技术可执行的校验和验证的能力技术成熟度和技术集成度的关系技术成熟度和技术集成度的关系技术成熟度和技术集成度的关系技术成熟度和技术集成度的关系TRL 1科学原理TRL 2技术概念核 心技术技术延伸TRL 2技术概念TRL 3概念表征TRL 4实验室小试TRL 5中试放大TRL 6放大试验心 技 术平 台 技 术IRL 1 边界条件IRL 2 作用关系IRL
15、 3 兼容特性IRL 4 集成质量过程控制技术 孵化技术 集成延伸 技术TRL 7示范工程TRL 8技术验收TRL 9投入运行术成 熟 技 术IRL 5 过程控制IRL 6 响应能力IRL 7 校正能力TRLIRLSRL7TRLTRL中的资金链：中的资金链：DarwinDarwin死海死海中的资金链：中的资金链：DarwinDarwin死海死海科学技术模型小试中试示范现场验收应用创新研发核心技术二次开发平台技术实证 成熟技术市场资源定义配置政府支持资助创新研究和保护政府支持资助创新研究和保护自由创新探索自由创新探索企业合作伙伴资助企业合作伙伴资助银行贷款银行贷款早期技术转移创新主体转移早期技术
16、转移创新主体转移创新技术发展的达尔文死海创业板首发募股 风险投资和基金创业板首发募股 风险投资和基金政府牵线搭桥 研企项目公司政府牵线搭桥 研企项目公司资金自然科学基金自由探索达尔文死海项目企业发展项目企业战略和营销TRL 1TRL 2TRL 3TRL 4TRL 5TRL 6TRL 7TRL 8T RL 9企业合作伙伴资助企业合作伙伴资助基础研究 Stage 1应用研究 Stage 2开发和集成 Stage 3产业化开发 Stage 4市场化 Stage 5分段分级来源技术开发为什么会出现达尔文死海现象？技术开发为什么会出现达尔文死海现象？技术开发为什么会出现达尔文死海现象？技术开发为什么会出现达尔文死海现象？? ?现有资金配置的不平衡，基础研究，应用研究现有资金配置的不平衡，基础研究，应用研究 产业化和市场化环节多有些资金配置渠道产业化和市场化环节多有些资金配置渠道，产业化和市场化环节多有一些资金配置渠道，产业化和市场化环节多有一些资金配置渠道 ，但是，在中试和放大（二次开发）领域，缺，但是，在中试和放大（二次开发）领域，缺 少相应的配置少
