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1、第九章 项目风险管理,9.1 风险和风险管理9.2 风险识别9.3 风险应对计划,9.1 风险和风险管理,风险在一定的条件下、一定期限内，某一事件的预期结果与实际结果之间的变动程度。 项目风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，会对项目目标产生某种正面或负面的影响。风险是客观存在的，它既可能带来威胁，也可能带来机会。对于那些对项目成功构成威胁的风险，冒此风险所得到的回报只要能与这些风险所造成的威胁相平衡，那么这些风险可能被接受。如赶工可能造成预算超支，但可以避免或者减少逾期罚款。,9.1 风险和风险管理,项目风险基本术语 风险来源来源于项目之中的不确定因素，如项目的规模、技术的成熟程度、项目目
2、标缺乏唯一性、缺乏相应的预留资源、缺乏高层领导支持等。 风险要素风险事件、风险概率、得失量、期望值 风险事件：是可能对项目带来好的或坏的影响的离散事件，是指引起损失的直接的或者外在的原因。 风险触发器有时也称作风险征兆或预警信号，它表示风险已经发生或即将发生。 风险承受度不同的项目干系人对风险有不同的承受限度。可接受的风险承受度是项目团队衡量风险管理计划和应对策略、措施执行效果的标准。,9.1 风险和风险管理,项目风险基本术语 残留风险残留风险是指采取应对措施后所余留的风险。它也包括已经被接受的和处置过的次要风险。 二次风险把由实施某一风险应对措施而直接产生的风险，称为二次风险。 风险承担人有
3、能力承担项目风险应对的项目干系人 风险责任发起人对项目风险负最终责任。高级管理层负责重大风险的管理，项目经理只被授权管理项目中的一般风险。 风险分解结构（RBS）按照风险发生的原因和存在的领域列出风险的类别和子类别，它形象而有条理地描述已识别风险层次结构。,9.1 风险和风险管理,风险的类型 1、纯粹风险与投机风险（根据是否有获利机会为标准） 纯粹风险那些只有损失机会而无获利可能的风险 投机风险那些既有损失可能也有获得机会的风险纯粹风险一般可重复出现，因而可以预测其发生的概率，从而相对容易采取防范措施。投机风险重复出现的概率小，因而预测的准确性相对较差。纯粹风险和投机风险常常同时存在。 2、静
4、态风险和动态风险（根据损失的环境） 静态风险在社会经济正常情况下存在的一种风险，它是由于自然力的不规则变化，或者由于人们的行为的错误或失当而招致的风险。从发生的后果来看，静态风险多属于纯粹风险。 动态风险是指以社会经济的变动为直接原因的风险，通常由消费者需求的变化或者企业组织结构、生产方式变化引起的风险。从发生的后果来看，动态风险既可属于纯粹风险，又可属于投机风险。,9.1 风险和风险管理,风险的类型 3、可管理风险和不可管理风险 可管理风险指用人的智慧、知识等可以预测、可以控制的风险。 不可管理风险不可管理风险是指用人的智慧、知识等无法预测和无法控制的风险。 4、按风险后果的承担者划分政府风
5、险、投资方风险、业主风险 、承包商风险 、供应商风险、担保方风险等 5、按照项目目标系统的结构进行划分 工期风险、财务风险、 质量风险、市场风险、技术风险、信誉风险、人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏、法律责任以及项目管理风险。,9.1 风险和风险管理,项目风险特征 客观性和普通型风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不在的。 某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析发现，其呈现明显的运动规律。 风险可变性在项目实施的整个过程中，各种风险在质和量
6、上是可以变化的。随着项目的进行，有些风险得到控制并消除，有些风险会发生，在项目的每一阶段都可能产生新的风险。 风险的多样性和多层次性大型开发项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂，各风险因素之间与外界交叉影响又使风险显示出多层次性。,9.1 风险和风险管理,各阶段典型的风险事件,9.1 风险和风险管理,项目风险管理 美国项目管理协会对于风险管理有三个定义： 1、风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化过程。 2、风险管理是识别和控制能够引起不希望的变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法。 3、在项目中，风险管理是在项目期间识别、分析风险
7、因素，采取必要对策的决策科学和决策艺术的结合。 风险管理需要解决以下问题： 有哪些可能事件会发生（其可能性和影响）？ 采取什么行动才能把这些事件发生的可能性和影响降到最低？ 有哪些线索表明应该采取行动（例如，应该积极寻找哪些线索）？ 这些问题和应对措施会带来哪些可能的结果？,9.1 风险和风险管理,项目风险管理的内容 风险管理计划着手和计划一个项目的风险的管理活动 风险识别识别和确定项目存在的风险 定性风险分析对风险概率和影响进行评估、汇总和排序 定量风险分析定量分析识别风险对项目总体目标的影响 风险应对计划确定要控制的具体项目风险事件、确定和分配项目各具体项目风险的控制责任、确定具体项目风险
8、的控制行动方案 风险监控在整个项目生命周期中控制风险,9.2 风险识别,风险识别就是将项目风险因子归类和分层地查找出来。包括确定风险的来源、风险产生的条件、描述风险的特征和确定何种风险可能会对项目产生影响。风险识别是一个反复的作业过程。第一次反复可能是由项目团队的某一部分或由风险管理小组进行的。项目团队整体和主要干系人可能做第二次重复，为了取得一个不带偏见的客观分析，可能由没有参与项目的人员进行最终的反复。,9.2 风险识别,风险的评级标准,9.3 风险应对计划,应对风险的方式有以下几种 风险接受项目团队必须考虑风险是否大到必须采取措施来应对。任何数目的小概率风险出现在项目里都是可能的，但是，
9、由于他们发生的概率非常小或者他们的影响非常小，因此可以被认为是可接受的或是可被忽略的。 风险缓解减少风险的发生概率或者降低它的威胁程度（或者两者都降低）。风险缓解是一种很重要的战略，它可能需要较高的成本或不需要什么成本，但在大多数情况下，与未被缓解的风险导致的成本相比它可能是划算的。下表列出通常可以缓解的风险。,9.3 风险应对计划,应对风险的方式有以下几种 风险规避不愿承担风险或不愿继续承担已承担的风险，就是从根本上放弃使用有风险的项目资源、项目技术、项目设计方案等，从而避开项目风险的一类应对措施。它包括了避开风险的两种方式：先期规避和中途放弃。当某种特定风险的损失频率和损失程度相当高，或者
10、采用其他风险应对措施的成本超过其产生的效益时，就可以采用风险规避方法。它的优点是项目组织通过规避风险，从根本上排除了风险来源和风险因素，从而避免了可能产生的潜在风险和不确定性。它的消极方面是：一是规避风险可能意味着同时放弃某种获利的机会。金融学原理，风险与收益的关系通常是成正比的。二是规避一种风险可能产生另一种风险或者加大某种已存在的风险。三是有些风险是无法或很难规避的。,9.3 风险应对计划,应对风险的方式有以下几种 风险转移将风险的结果连同对风险进行应对的权力转移给另一方。在可行的情况下，将风险转移给其他方的选择，并不能消除风险，如果存在可以躲过风险的方法，这种选择并不会被项目组织所接受。企业用来转移风险的方法取决于他们与客户组织相关的力量和他们所面对的风险类型。例如，如果目标是控制预算的超支，一个直接转移风险的好办法就是签订固定总价合同。如果目标是保证项目的功能（质量和效率），违约赔偿金则提供了一种通过合同来转移风险的方法。,9.3 风险应对计划,项目风险应对计划 已识别的风险及其描述，影响的项目区块（WBS要素），风险成因，以及风险可能如何影响项目目标。 风险承担人及其分派的责任 定性和定量风险分析过程的结果 针对每一项风险所制定的应对措施 在应对策略实施后，期望的残留风险的水平 实施选定的应对策略所需要的具体行动 风险应对措施的预算和时间 应急计划和反馈计划,
