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|第八章证券监管第二节“证券发行与交易市场监管“第三节证券经营机构和中允机构第一节“证券监管概述一、证券监管概述证券市场无法避免市场失灵的影“响,也存在垄断、经济外部性、信息不对称、过度竞争等造成市场失灵、导致价格扭曲的共同囚素。因武,证券市场本身并不能自发实现高效、平稳、有序运行,需要证券监管。二、证券监管的目标、原则(一)证券监管目标第一,保护投资者;第二,保证市场的公平、教率和透明;第三,降低系统风险。(二)证券监管的原则1、公开、公平、公正原则2、诚信原则3、证券监管政策的一致性原则“士政府监管与自律监管相绪合的原则第二节证券发行与交易市场监管一-证券发行市场监管一、证券发行市场监管(一)证券发行注册制度(二)证券发行核准制度(一)证券发行注册制度发行人持法定必备文件向主管机构申请注册,若主管机构在规定期限内不提出异议,则注册自劣生效芥可进入正式发行程序的一种证券发行审核制度。证券发行注册制度的特点:1、实行双重注册方式。2、实行信息公开制度。3、投资者自我判断制度。土实行自动生效制度。5、对桅些证券实行注册豁免制度。(二)证券发行核准制度发行人及其拟发行证券在符合证券发“行基本条件的同时,还要求发行人将每次证券发行报请主管机构批准,获批准后方能进入发行程序的一秦证券发行审核制度。我国证券市场建立以来,证券发行市场的监管一直采取的是核准制方式。
