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1、第三讲,西方经济学对政府作用的论述,一、发展经济学家的观点,1、哈罗德一多马模型,强调资本积累对经济增长的促进作用。设经济增长率为G，资本产出比率为V，储蓄率为S，则有：G = S / V哈罗德一多马模型假定资本产出比率不变，这时，一国的经济增长率就取决于储蓄率亦即资本积累率。资本投资也就成为推动经济增长的决定性因素。 但此模型没有回答投资或储蓄是从哪里来，也没有回答为什么在有些国家中大量投资被浪费了？就是增加了投资也没有形成生产力？,2、索洛模型,强调技术进步对经济增长的推动作用，认为技术进步是推动经济增长的决定性因素。 一个社会的经济增长是由劳动和资本的增长以及技术进步推动的。此模型没有回
2、答技术进步从何而来。,内生的经济增长动力,1962年在阿罗发表的论文中提出了通过“干中学”，人力资本不断增长的概念。在实践中人们提高生产技术等将完善和积累人力资本，提高劳动生产效率，促进经济增长。 在80年代，儒莫把边干边学过程包括进一个经济模型，成功地描述了内生的经济增长动力。 1988年，卢卡斯在他的经济模型中描述人均产出和人力资本之间的关系，强调了发展人力资本在经济增长中的作用。,格罗斯曼的经济模型分析了政府对发展研究的作用，指出政府对发展研究的投资将在经济体系中建立一个良性循环，所以他们的理论又被称为内生增长理论（强调增加投资率、增加资本存量和人力资本存量而导致技术进步。）。这一理论在
3、近年内得到了经济学界的高度重视。 20世纪90年代，杨小凯强调了通过分工降低交易成本，促进经济增长。,3、刘易斯拉尼斯费景汉模型,刘易斯:1979年诺贝尔经济学奖获得者 以上分析是从宏观经济的角度，忽视了部门之间特别是工业和农业部门之间的差异。刘易斯在20世纪50年代把经济划分为两个部门：农业和工业。在他的模型中描述了农业人口不断向非农业人口转移，从而增加社会总产出的过程。最终，农村剩余劳动力被城市完全吸收，国民经济达到了现代化。 拉尼斯和费景汉对此模型作了重要的扩充和修改。 我国张培刚教授在20世纪40年代的博士论文“农业与工业化”，对经济结构转换理论作出了杰出的贡献。张培刚教授是两元经济模
4、型的先驱者。,4、历史学派和经济发展阶段理论,李斯特：经济发展过程：原始、畜牧、农业、农工业时期和农工商业时期。政府保护幼稚工业。 罗斯托：经济发展阶段 六个阶段： 1）传统社会阶段2）为起飞创造前提的阶段 3）“起飞”阶段 4）成熟阶段 5）群众性消费阶段 6）追求生活质量阶段,5、罗森斯坦罗丹“大推进”模型,罗森斯坦和罗丹等经济学家注意到国民经济各个部门之间合理分配投资，特别是基础设施产业和加工产业之间的协调。他们特别指出发展中国家应当优先发展基础产业，各方面协调发展。 此模型有两个问题没有解决： 首先，要使各个部门全面发展，就意味着对经济系统来一个“大推进”，上哪儿去筹集这么一大笔资金呢
5、？ 其次，要实现各部门均衡发展，必须建立有系统的行之有效的国家计划。但迄今为止，哪怕是世界上顶尖的发达国家政府都难以符合这个要求，更何况是缺乏经济发展经验的发展中国家。,6、赫希曼的不平衡发展模型,即经济发展必然是一个部门跟着一个部门的一系列不均衡的发展过程。一个部门发展了，通常会引发另一个或几个部门的发展。 当某一个部门成为约束经济发展的“瓶颈”时，必然会产生加速发展这一部门的动力。经济就是在由一个不平衡状态向另一个不平衡状态运动中发展起来的。 “瓶颈”形成的原因不仅是由于资源方面和其他社会制度方面的约束，而且是由于缺乏不断产生正确决策的机制。 没有回答：如果经济发展中出现了多个瓶颈时应该怎
6、么办？,7、丁伯根计划模型,1969年获第一届诺贝尔经济学奖。 丁伯根认为，决策错误是经济落后的一个重要原因。在制定经济发展计划时，要考虑到发展和投资的优先顺序和工业部门在不同的技术之间的最优选择。 主张实行“自上而下”的宏观计划和“自下而上”的微观项目计划。这为政府计划提供了依据。,事实证明，在经济发展过程中既不能低估政府的作用，也不能没有计划，但是在许多发展中国家把政府放在主导经济发展的地位上，其结果必然夸大了政府的作用。一旦政府决策错误有可能造成极为严重的经济损失。 中国除信贷计划对国民经济发生重大影响以外，大部分计划都流于形式，没有对国民经济的发展起到作用。,8、新增长理论,进入90年
7、代以后，随着西方经济发达国家已逐渐进入后工业化时期，知识、技术、人力资本对经济增长的作用日益显著，于是又出现了以罗默模式、卢卡斯模式和斯科特模式为代表的“新增长理论”。,罗默模式：把技术进步视为知识积累的结果，认为知识积累是现代经济增长的新的源泉；卢卡斯模式：认为只有特殊的、专业化的人力资本积累才是经济增长的真正源泉。斯科特模式：更强调资本投资的作用，认为是资本投资决定了技术进步从而推动了经济增长，并且认为，劳动同资本一样重要，不过在现代社会，劳动要素对经济增长的推动作用是通过知识和技术对劳动力质量和劳动效率发生重要影响而实现的。,结论,在许多经济发展模型中，经济学家自觉或不自觉地把政府摆在制
8、定发展计划和执行发展计划的核心位置上，把政府作为经济发展的主体。 许多传统的发展经济学模型是为政府出谋划策，过度强调了政府的使命和作用。 张培刚认为，重要的是明确到底谁是决定经济发展的主体？政府在经济发展中应当起到什么样的作用？,二、新制度经济学的国家观,案例：泰国灌溉工程的启示,泰国湄南河中央平原灌溉工程。 20世纪初，国际市场需求、价格上涨。 修建水利设施提高产量的效率比开垦土地的效率高。 方案论证：项目本身的效率、社会效率都很高。 但方案实施到二战后。 为什么？,案例分析,修建水利设施会影响一些政府官员的利益。 政府成为实施新制度的阻碍。 什么是国家？ 启蒙主义的社会契约论观点：国家是一
9、个受公民委托行使某些社会职能的组织，国家与公民之间完全是一种委托代理关系，这种关系通过公民（选民）与政府之间的社会契约实现。国家不具有强制和暴力职能。 暴力工具论。,诺斯国家观,国家是“在某个特定地区对合法使用强制性手段具有垄断权（独占权）的制度安排”，它的主要功能是提供法律和秩序。 国家同其他组织一样按照效用最大化原则活动。 国家具有很大的规模经济，比其他组织和个人的经济效率更高。（实际上，国家要做的事没有国家也可以做，只不过效率不高。） 国家与公民之间是一种交换关系。,国家是由各级政府官员构成的一个组织。 政府组织要运转需要成本，政府官员专门分工从事服务就不能再从事生产和财富创造活动，但他
10、们也要有收入，于是，国家为公民提供“保护”、“秩序”与“公正”等服务，公民纳税以维持机器极其成员的运转。 从国家的性质看，国家是受社会委托行使职能，而且委托人已付费，因此国家除了做好受托的工作外似乎不应该再有别的想法。,但由于政府官员也是经济人，国家组织也以收益最大化为目标，因此会有人凭借这种垄断权为自己牟取私利（经济利益、非经济利益），这就很有可能违背委托人（社会和公众）的利益。 与此同时，为了顺利实现自身利益的最大化，国家会凭借权力对有利于其牟取利益的社会集团规定较多的权利，而对不利于其牟取利益的社会集团规定较少的权利，社会于是就出现了集团利益和集团利益的矛盾。,诺斯悖论,一方面国家的作用
11、是提供游戏规则，主要是界定产权制度的基本规则。所以，国家是维护有效产权制度和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有有效产权。 另一方面国家权力的介入又常常侵犯个人的财产权利，危及有效产权制度（如国有化），同时，国家还常常出于私利而尽力维护某些无效的制度，造成制度残缺，导致制度失衡和经济衰落。 诺斯：“没有国家办不成事，有了国家又有很多麻烦” 为什么会出现国家两难？,总结,国家目标的两重性： 一方面追求社会总产出最大化。 随着财富的增进，产出为统治者带来的效用越来越小，于是统治者就转向其他目标如政权的稳定、政治权威、国际威望、压制潜在竞争对手等， 另一方面追求垄断租金最大化。 此外，统治者的有限
12、理性、领导人寿命甚至健康状况、由于意识形态因素等等所造成的统治者对某种产权形式的偏爱或歧视，都会影响统治者建立和维持一种有效的制度。,如何发挥国家的积极作用？,首先要准确地界定国家在产权方面的基本职能； 其次，必须利用宪法和法律来制约和遏制利益集团对产权的干扰。,三、其他观点,1.公益物品理论,是政府经济学的核心理论。 有人认为运用这一理论来研究政府的职能问题，认为政府公共服务，都是公益物品。政府的职能要局限于提供公益物品。这一理论很复杂。它本身并不包含确定的结论，如公益物品必须由政府提供，或者公益物品也可以由市场提供等。,2.外部效应理论,也是政府经济学的核心理论。 这一理论与公益物品理论有
13、类似的地方，但是也有一定的区别。科斯对外部效应问题作出过重大的贡献。图洛克也曾经写过一本外部效应与政府职能的著作。英国学者詹姆斯米德也曾经进行过深入的研究。 该理论与公益物品理论一起，构成了政府经济学的最为重要的理论基础。,3.寻租理论,寻租理论是有关政府权力作为强制性价值分配工具的经济效应的理论。图洛克、克鲁格和布坎南等学者都是该理论的创始者。 图洛克主要研究政府垄断对经济效率的影响； 克鲁格则关注政府权力对于国际贸易的影响； 布坎南的研究比较广泛。它的核心在于分析政府权力干预市场经济，导致市场机制扭曲，降低配置效率，导致大量的非生产性的活动，在为个别人、势力谋求私利的同时，导致了社会公共福
14、利的净损失。该理论是分析政府失败的重要理论，它分析了政府权力干预可能导致的经济效率的损失，并以此来界定政府职能的合理范围。,4.博弈论,有许多人认为在非市场领域即公共领域里，也存在大量的博弈问题。 公共政策、法律制度等，都需要考虑到这些博弈的格局，使博弈尽可能具有生产性，而不是内耗性的。,5.委托代理理论,委托代理理论实际上是外部效应理论基础上发展起来的，从某个意义上来说，也是各个博弈者处于非对称情况下的一种特定的博弈格局。 在此，委托人是具有原始权利的人，而代理者则接受委托人的委托，为了委托人的利益而行动。这时，委托人与代理人之间就形成了一个特殊的利益格局，或者博弈格局。 公共利益的最大化就
15、是委托人的利益的最大化，但是委托人利益的最大化，则需要代理人积极性的最大化。不同的委托与代理安排，导致不同的委托代理效率。 委托代理理论就是要解决广泛存在的委托代理问题，尤其是无效代理问题。,6.信息理论,信息理论主要涉及两个方面的问题，一是不完全信息问题；二是各方面信息不对称的问题。但信息理论更关键的是要解决信息不对称问题。 在信息不完全或者信息不对称的情况下，市场机制难以建立起来，也难以良好地运作。在此，竞争的市场可以解决相当大部分的问题，但是信息在很大程度上是一种公益物品，或者信息的生产在很大程度上是具有积极的外部效应的物品，因此市场供给往往不足，需要政府采取行动。 从信息理论出发，研究
16、政府的治道，探讨政府的公共政策，探讨有效政府的制度基础。,7、选择理论,选择理论，指的是个人选择、集体选择和公共选择的理论。其中集体选择和公共选择区别不大，其差异是集体选择可能不涉及政府，范围较小，而公共选择往往涉及范围较大的公共问题，涉及政府。选择理论，与公益物品和外部效应的理论也有很大的关系，都是把微观经济分析运用于市场不能处理的问题。在这些领域，个人选择是不够的，需要采取集体选择和公共选择。,8、公共选择与制度分析理论,这一理论的倾向是强调制度的重要性。 比如说，有一项政策，如清扫垃圾，现有的技术完全可以做到，在经济上有可能可行的，如果财政有一定的资金，或者有关人员愿意付费或者愿意付出劳动力，来换取一定量的清洁度；在政治上也可以是可行的，即至少大多数人有可能愿意要干净，而不是肮脏，但是，制度上是否可行呢？那就不一定，所有的人都有技术去打扫卫生，但是谁也没有积极性去清扫垃圾，这就是许多地方脏乱差的重要原因。 如谁都知道地下水过度开采，不利于持续发展，但是华北平原的地下水一直在被过度开采。,9、其他,交易成本理论，在政府组织、政治组织的研究方面具有很大的应用前景。公共池塘资源理论、俱乐部理论、国际公益物品与国际组织理论、地方化与自主治理理论等。这些理论都需要我们去进一步发掘、探讨，并运用于政府治道研究。这些工作，国内做的人也不少，但是到目前为止，尚未进入比较成熟的阶段。,
