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1、关于当前国有企业改革的几个问题,首都经济贸易大学副校长 、 中国企业管理研究会副会长、 中国工业经济研究与开发促进会副会长 郑海航教授 2006年5月16日,2,郑海航教授介绍,1968年本科毕业于中国人民大学工业经济系； 1978年考入中国社会科学院工业经济研究所； 中国社会科学院首届硕士、博士（企业管理专业）； 从80年代初期开始研究国有企业问题； 20多年来参与了国有企业改革全过程； 1998年获“孙冶方经济科学基金奖”； 1998年获 “蒋一苇企业改革与发展学术基金奖”。,3,一、如何评价中国国有企业的改革？,（一）历时27年的国有企业改革历程波澜壮阔 （二）国有企业改革取得了巨大而辉
2、煌的成就,4,（一）历时27年的国有企业改革历程波澜壮阔,1、改革开放前的国有企业改革：朦胧期 1956年完成社会主义改造后，对国有企业的管理体制曾经进行过几次探索，但是没有明确的理论指导。 改革开放之前三十年，两次大的改革尝试，即1958年和1969年的两次改革，陷入“统放收放”的怪圈，即1958年放（扩大地方分权），1961年收（强化中央集权），1969年放（省自为战，发展五小工业）。,5,2、1978年开始的国有企业改革：探索期 这一时期是国有企业改革的探索期，也是新旧体制并存转换、此消彼长的过渡期，体现了“渐进式改革”的特征。 这一时期指导企业改革的企业理论主要有： 孙冶方的“政企关系
3、中心论”、“大权小权论”； 蒋一苇的“企业本位论”（国家本位论、地方本位论、企业本位论），即企业是国民经济基本单位；企业是能动有机体；企业应有独立经济利益；国家和企业应政企分离。,6,3、1992年开始的国有企业改革：突破期 党的十四大提出我国经济体制改革的方向是建立社会主义市场体制，我国国有企业改的目标是建立现代企业制度。 1995年开始，全国100家企业进行现代企业制度试点 。,7,4、新世纪开始的国有企业改革：攻坚期 2002年十六大报告提出推进国有资产管理体制改革，强调要建立所有者权益，权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制；明确提出要在坚持国家所有的前提下
4、，充分发挥中央和地方两个积极性，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责的管理体制，由过去的统一所有，分级管理转变为“统一所有，分级行使所有权”。 2002年，党的十六大提出两个“毫不动摇”的方针，即毫不动摇,发挥国有经济的主导作用,同时毫不动摇地鼓励和支持和引导个体私营经济发展 。,8,扩大企业自主权,建立现代企业制度,承包制改革,利改税,实行经济责任制,拨改贷,国有企业改革历程,9,（二）国有企业改革取得了巨大而辉煌的成就,1、国有企业数量减少但控制力增强 2、国有企业数量减少但竞争力增强 3、国有资产管理体制持续创新 4、国有企业经营机制不断完善 5、国有企业改革与就业问题的关系
5、,10,1、国有企业数量减少但控制力增强,国有企业数量减少,国有及国有控股工业企业数量统计,2004年国有及国有控股工业企业数量比1998年减少50.1%,11,12,国有企业对国民经济的控制力增强的表现 （1）逐步退出一般竞争行业，而集中于关系国计民生的重要行业 （2）控制了作为国民经济的血脉和神经系统的管道和网络系统 （3）大多处于所在行业的产业链条的上游，对整个行业形成控制,13,（1）国有企业集中于关系国计民生的重要行业 国有企业集中的行业有： 涉及国家安全的行业，例如军工、能源、资源、交通 属于自然垄断的行业，例如电力、通信 提供重要公共产品和服务的行业，例如一些公共事业 支柱产业和
6、高新技术产业，例如汽车、计算机、制药,14,据2004年1月14日经济日报报道，我国经营性国有资产接近8万亿元，国有企业（包括国有控股企业）数量超过15万家，国有经济存在于几乎所有行业，若干重要行业国有经济的比重为： 军工行业100%。 石油工业92.1%， 电力行业90.6%， 民航、金融行业90%， 铁路行业83.1%， 汽车行业72%， 煤炭行业70%， 化纤、化肥行业69.3%， 冶金行业64%，,15,（2）国有企业控制国民经济的“血脉和神经系统” 2004年 全国管道运输里程38204公里，运输能力54750万吨 全国铁路运营里程7.44万公里，客运111764万人，货运24901
7、7万吨 全国长途自动交换机容量为12629982路端 全国移动电话交换机容量为39684.3万户,16,全国运输线路长度（万公里）,2004年比1997年铁路运营里程增加12.7%，管道里程增加87.2%。,17,全国交换机及电话数量,2004年局用交换机容量比1997年增加252%，幅度巨大。,18,（3）国有企业对产业链的控制作用 国有企业居于相当多行业的上游，从根本上实现了控制,国民经济各行业业产业链示意图,上游企业,中游企业,下游企业,主要是资源和能源，包括石油、钢铁、矿产等行业内的企业,主要是生产工业和民用终端产品的行业，包括轻纺、电器等行业在内的企业,19,2、国有企业数量减少但竞
8、争力增强,国有企业竞争力增强的表现 （1）规模利润增加 （2）进出口的增加 （3）收购外国公司 （4）实现技术创新,20,（1）规模利润增加,国有及国有控股工业企业主要指标（亿元）,2004年各项指标分别比2000年增加20.92%、69.30%、120.56%,21,22,23,（2）进出口的增加,2005年国有企业进出口情况（亿美元）,24,（3）收购外国公司 2004年12月,联想12.5亿美元收购IBM个人电脑事业部 2005年8月,中石油41.8亿美元成功收购哈萨克石油,25,（4）实现技术创新 中央企业普遍建立国家级研发机构，拥有各类技术创新机构476个，从事技术创新活动的人员达2
9、7.6万 2005年，17家中央科技型企业 获国家科学技术进步奖二等奖8项，省部级科技奖励137项； 申请专利745项，授权专利361项；获得软件著作权14个； 制定国际标准33个，国家标准215个，行业标准230个。 “神舟六号”成功，确立了我国在世界高科技领域的战略地位。,26,（三）国有资产管理体制的创新,1993年11月，十四届三中全会提出企业法人财产权概念 企业法人财产权概念除了经营权外还有所有权的内容 使国有资产管理体制改革进入到深化产权改革的阶段,27,1999年9月，十五届四中全会提出“国家所有、分级管理、授权经营、分工监督” 逐步建立和完善国有资产管理监督运营体系和机制 强化
10、企业内部的制衡和对经营者评估激励与淘汰功能 强化出资者对经营者的监督，实行决策失误追究制度,28,2002年，十六大的理论创新 提出了所有权理论把所有者和出资人职责（所有者代表）分开所有者 国家统一所有所有者代表 中央政府（出资人职责） 地方政府 省地,29,十六大体制创新的优越性： （1）国资所有权的统一 （2）发挥中央地方两个积极性：分权管理、 集中 有度、权责明确 （3）利于所有者到位,30,（1）政资分开：政府的社会经济管理职能和国有资产所有者职能分开（层和层） （2）国资的行政管理与国有资产的经营分开（层和层） （3）国资的终极所有权和法人财产权分开（、层和层）,国资委（第层）,国有
11、控股公司（第层）,企业（第层）,31,国资所有权归属和管理的几种提法,32,（四）国有企业经营机制的完善,从计划经济中的工厂制到市场经济中公司制的“四自两体” 自主经营 自负盈亏 自我约束 自我发展 法人实体 市场竞争主体,33,（五）国有企业改革与就业问题的关系,国有企业改革与就业问题的关系 国有企业改革“减员增效”造成一定数量的下岗现象 辅业与主业剥离，成立新企业，提供更多就业机会 改革的同时，促进非公有制企业发展，吸纳更多就业 改革为一部分具有创业能力的人提供了创业机会,34,2001至2004年就业情况统计（万人）,2004年各项指标分别别2000年增加：3.82%、4.32%、14.
12、36、19.42%、7.23%,35,36,37,二、如何看待当前国有企业改革的新争论？,（一）当前国有企业的新争论 （二）如何完善市场化改革 （三）如何处理公平与效率的矛盾 （四）如何力求减少国有资产流失,38,（一）当前国有企业改革的新争论,一种观点：国有企业改革是成功的 主流经济学家一直认为，国有企业改革是成功的。,39,另一种观点：国有企业改革失败了 郎咸平：警惕有人在国退民进的盛宴中狂欢。矛头指向先行进行了产权改革的国有企业，如科龙、海尔、TCL、长虹等。 丁学良：中国大陆合格的经济学家不超过5个。矛头指向大陆主张国有企业改革的主流经济学家。 左大培：认为国有企业在搞全盘私有化。中国
13、产权 改革到了最危险时候,40,“郎旋风”产生后，经济学家“集体失语” 主流经济学家集体失语的原因： 国有企业改革新争论 反映了一定的社会情绪 支持“92共识”的人的期待没有实现 市场化改革没有完全兑现对他们的承诺 在下岗安置、医疗改革等方面存在一些问题 改革开放27年后，再就业和弱势群体以及低收入者问题必须高度重视,41,对待改革的不同意见历来存在，典型的是十五大前的四部“万言书”。但2005年持续了“一边倒”的舆论形势，经济学家集体失语。原因在于“郎旋风”为代表的言论迎合了一部分利益相对受损的人。但是改革的大方向还是要坚持,42,中央对于改革的观点： 胡锦涛总书记在2006年上强调：要毫不
14、动摇地坚持改革方向，进一步坚定改革的决定和信心，不断完善社会主义市场经济体制，同时要加强和改善宏观调控，保证经济社会又快又好发展。温家宝总理在记者招待会上指出：要坚定不移地推进改革开放，走有中国特色社会主义道路。前进尽管有困难，但不能停顿，倒退没有出路 。,43,怎样对待国有企业改革的新争论？通过反思达成共识。,“市场经济的92共识”,“郎旋风”引发的对国有企业改革的质疑,确实需要对国有企业改革进行必要的反思,通过反思达成新的共识,44,（二）如何完善市场化改革,1、建立市场经济体制，必须进行市场化改革 2、市场化改革进行的条件：法制化、竞争公开 3、公共领域和“市场失灵”,中国改革两大领域,
15、市场领域：市场竞争主导的经济领域,公共领域：垄断主导的公共领域,45,市场领域：用市场规则来调节 公共领域：按照公共规则运行（市场失灵） 二者通行的原则不同，不能混淆 目前存在的问题是对公共领域，例如医疗、教育、环保、社保等，不加区别地进行市场化改革,46,（三）如何处理公平与效率的矛盾,八十年代 “让一部分人先富起来”，带来了20多年经济活力的极大增强。 经过20多年，中国的基尼系数已经达到0.45，已经超过0.4的警戒标准。,保证社会公平：改善农民和城市低收入群体的经济状况,税收调节,社会保险,不因讲公平而不讲效率：效率是社会发展的基本动力。 矛盾解决靠发展，经济发展靠效率。,国民经济 再
16、分配,财政支农,2006年预算支出3397亿元 同比增加422亿元,47,（四）如何力求减少国有资产流失,1、可以绝对消除国有资产流失吗？ 国有资产的流动过程就是一种交易过程 “水流动，必有流失”；进行交易就存在交易成本 国有资产流失是不可避免的，是经济体制优化过程中的“改革成本”或“交易成本” “绝对消除国有资产流失的愿望”类似“绝对消除腐败”的愿望,48,2、国有资产大量流失的现象确实存在 （1）典型流失方式 在进行国有企业产权交易时，对国有资产“高值低估”； 与其他企业进行非法关联交易，价格出售或高价买入； 在对国有企业进行MBO时，没有标准，经营者自卖自买。 （2）相关防止措施 国有企业产权交易比必须采取市场竞标的方式 国有企业与其他企业进行交易应该公开透明 对国有企业改革加强法治建设，进行严格的监管,
