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1、1,合同管理及诉讼管理实务培训,2,前 言,通过本次培训，希望各位合规员能够熟悉合同管理、诉讼管理以及律师聘用等工作的基本流程，明确各自的工作职责，提高法律风险意识，提升工作效率，保证执行效果。,3,纲 要,第一部分 合同管理实务第二部分 诉讼及外聘律师管理实务,4,合同管理管什么？合同管理谁来管？合同管理怎么管？,5,合同管理管什么？（1/1/1）,合同管理流程,6,合同管理谁来管？（1/2/1）,业务部门,合规部门,经办部门,合同管理,7,合同经办部门职责（2/2/1）,8,总公司合同管理部门权限（3/2/1）,9,分公司合规员权限（4/2/1/）,10,合同管理怎么管？（1/3/1/）,
2、11,合同的制定,12,我司常用合同（2/3/1）,我 司 九 个 示 范 合 同 文 本, 保险代理合同 保险兼业代理合同 保险（兼业）代理补充协议 银保合作协议 非车险公估业务合作协议 车险公估业务合作协议 公估委托书 采购合同 房屋租赁合同,其 他 常 用 合 同, 格式保单和条款 劳动合同,13,示范合同的使用规则（3/3/1）,示范合同文本原则上由总公司风险管理与合规部制定、修订和废止。由总公司业务主管部门制定与其业务相关的示范合同的，应当报风险管理与合规部进行审查、备案，并由总公司统一以司发文的形式下发。总公司制定有示范合同文本的，分公司不得就相同事项另行制定。,14,示范合同的修
3、改程序（4/3/1）,风险管理与合规部,总公司各部门,各分公司,分公司各部门 及各分支机构,发文使用,发文使用,实质性修改 （合规员审查）,修改并转发辖内统一使用 （合规部审查）,实质性修改 （合规部审查）,发文使用,15,使用,1、参照已经过法律审查的合同签约文本拟定；,非示范合同文本应按我司合同管理办法中合同审查的相关规定进行审查后方可使用。,非示范合同文本的拟定及使用,2、对方提供相应合同文本的，结合业务实际需求在对方合同文本基础上进行修改。,拟定,（5/3/1）,16,合同的审查,17,合同主体资格审查（6/3/1）,18,合同业务审查的内容（7/3/1）,19,合同法律审查的内容（8
4、/3/1）,20,（9/3/1）,21,（10/3/1）,22,合同审查风险梳理（11/3/1）,23,案例分析（12/3/1）,案例：2003年10月10日，南京某特大企业（供方，以下简称甲方）与苏州某大型合资公司（需方，以下简称乙方）签订PTA化工产品购销合同一份，合同约定：甲方供给乙方PTA6千吨（11月12月各3千吨），按月定价、款到发货，同年11月履行了3千吨供货协议，双方无争议；同年12月乙方于当月24日交付1800万元汇票一张，甲不同意供货，乙方取回汇票，双方发生纠纷。乙方于2004年2月26日向南京市仲裁委员会申请仲裁，认为其已经支付了合同约定的货款，甲方拒绝发货构成违约；甲方
5、认为不构成违约，因为乙方已经取回汇票（货款），合同事实上已被解除。在证据运用和法律的适用上双方都进行了艰苦的努力，质证和辩论进行了多轮，多名法学专家对此案予以了关注。仲裁庭于2004年11月25日做出裁决：驳回申请人的全部请求，甲方胜诉。,24,合同的维护,25,合同的维护（13/3/1）,26,第二部分 诉讼及外聘律师管理实务,诉讼管理 律师管理 法律咨询,27,诉讼管理,28,诉讼管理权限划分（1/1/2）,合 规 部 权 限, 风险管理与合规部是公司诉讼工作的主管部门，归口管理公司诉讼案件，对分公司诉讼工作进行指导、协调、监督和检查。 总公司负责处理以下案件： 1、总公司的诉讼案件； 2
6、、公司在最高人民法院、最高人民检察院及全国性仲裁机构的诉讼案件、抗诉案件及仲裁案件； 3、公司涉外诉讼案件，包括涉及香港、台湾、澳门地区的诉讼仲裁案件； 4、单笔诉讼标的在20万元以上（含本数）的案件； 5、分公司请求公司直接办理的案件； 6、总公司认为应直接办理的重大案件。,理 赔 部 权 限,涉及诉讼的保险赔案的处理，由总公司理赔部门主办，风险管理与合规部门协办。 处理涉及诉讼的保险赔案，如需聘请外部法律顾问，外聘律师方案应报风险管理与合规部门审核。,总公司诉讼管理权限,29,诉讼管理权限划分（2/1/2）,合 规 员 权 限, 分公司设置法律合规岗，管理分公司权限内的诉讼工作。分公司合规
7、员（兼职合规员）在分公司分管领导的领导下，处理或协助处理分公司及其下属机构的诉讼案件，按规定向总公司法律与合规部上报分公司诉讼仲裁案件信息。 分公司负责处理以下案件： 1、单笔诉讼标的在20万元以下的案件； 2、超过分公司权限范围，总公司特别授权处理的案件； 3、总公司交办的其他案件。,理 赔 部 权 限,涉及诉讼的保险赔案的处理，由分公司理赔部门主办，分公司合规员协办。 处理涉及诉讼的保险赔案，如需聘请外部法律顾问，外聘律师方案应报风险管理与合规部门审核。,分公司诉讼管理权限,30,诉讼仲裁风险点梳理（3/1/2）,31,律师管理,32,外聘律师使用规则（1/2/2）,各分公司因工作需要聘用
8、外部律师的，原则上应从律师信息库内选聘。从律师信息库选聘律师，律师选聘方案无需上报总公司风险管理与合规部审批，但需事后报风险管理与合规部备案。对因业务需要必须从信息库外聘用律师的，通过蓝色通道履行事前审批程序。,审批所需材料：律师推荐表、律所推荐表、律师执业证复印件、律所执业证复印件、案件报告材料、当地律师收费水平、法院传票、律师委托协议书（合同）,规则,材料,33,法律咨询,34,法律咨询（1/3/2）,采取口头、电话、书面、邮件、法律E-平台方式进行,应当采取书面回函格式，并保留咨询及回复记录,采取口头、电话、书面、邮件、法律E-平台方式进行,应当采取书面回函格式，并保留咨询及回复记录,分公司及其下属机 构进行法律咨询,分公司合规员或 外聘法律顾问,总公司各部门 进行法律咨询,风险管理与合规部,35,合规员工作职责,36,谢谢,
