中南财经的制度经济学考试复习资料

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1、1名词解释名词解释1、制度：制度定义为“游戏规则” ，制度是经济单元的游戏规则，这里的经济单 元既包括人，也包括诸如企业的经济组织等，并认为，制度的内涵至少应当体现这样 几点内容：（1）习惯性。 （2）确定性。 （3）公理性。 （4）普遍性。 （5）符号性和禁止性。 2、非正式制度：指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念、意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则。 3、科斯中性定理：如果交易费用为零，不管初始权利如何分配，自由交易都会达到资源的最优利用状态。 科斯定理：在正交易费用情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用。4、人的机会主义倾向：指在

2、非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避 经济责任的行为。 5、经济增长：指国民生产总值的增加或平均每人国民生产总值的增加。 6、初始禀赋：所谓的初始禀赋包括天气、地域、植物、动物和矿产，他们的差异 产生了各个原始部落不同的从制度和技术变化中获利的机会。 7、制度迁移：就是制度从一个国家或地区向另一个国家或地区的推广或引入。 8、资产的专用性：有些投资一旦形成某种资产，就很难再重新配置使用，除非它 们在转移配置中遭受重大的经济损失。 9、交易费用：交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经 常性契约的费用。 10、产权：不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的

3、使用所引 起的人们之间相互认可的行为关系。产权制度是一系列用来确定每个人相对于稀缺资 源使用时的地位和社会关系。 11、排他性的定义：所谓产权的排他性，是指决定谁在一个特定的方式下使用一种稀缺资源的权利，即除了“所有者”外没有其他任何人能坚持有使用资源的权利。 一般而言，私有产权的排他性较强，而社团产权的排他性较弱。 12、 “诺思悖论”： 国家是一种强制性的制度安排。一方面，国家权力是保护个 人权利的最有效的工具，国家权力就构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件。 另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，在国家的侵权面前，个人 是无能为力的。导致无效的产权安排和经济衰落。这就是

4、有名的“诺思悖论” 。 13、产权失灵：是指产权不存在或者产权的作用受到限制而出现的资源配置低效 甚至无效的现象。有三种情况会出现产权失灵：1、范围不明确的产权。2、有限制的 产权。3、作为产权的法定权利。 14、制度创新：指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的 调整、完善、改革和更替等。 15、制度变迁的定义：制度变迁实际上是对制度非均衡的一种反应。制度变迁是 指制度的替代、转换与交易过程,它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代 过程。 16、路径依赖：是西方新制度经济学中的一个名词,它指一个具有正反馈机制的体2系,一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳,便会沿着

5、一定的路径发展演进,而很 难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。17、基础性制度安排：是指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会 和法律基础规则。 18、次级制度安排：指在一定的制度环境下的支配经济单位之间，可能合作与竞争的方式的一种制度安排。 19、需求诱致性制度变迁：是来自于地方政府和微观主体对潜在利润的追求,改革主体来自于基层,程序为自下而上,具有边际革命和增量调整性质。 20、强制性制度变迁：指国家在追求租金最大化和产出最大化目标下,通过政策法令实施的,它是以政府为制度变迁的主体,程序是自上而下的激进性质的存量革命。 填空题填空题1、制度实施机制的两大功能：（1）惩罚功能（2）激

6、励功能 2、制度是经济理论的第四大柱石，另三大传统柱石为：天赋要素、技术和偏好。 3、新制度经济学关于人的行为的三个假定：（1）关于人的行为动机的假定：人 类行为动机是双重的。 （2）人的理性是有限的假定。 （3）人的机会主义倾向的假定。 4、新制度经济学产生的原因：（1）现实经济发展和理论发展的需要。 （2）新制 度经济学的产生、发展与经济全球化密切相关。 （3）大量经济转型国家的存在及其这 些国家对制度经济学的需要。 5、经济增长的三个主要因素：1、从事经济活动的努力。2、知识的增长及其应用。 3、增长取决于人均资本和其他资料量的增加。 6、公共选择理论认为良好的政治法律制度是经济发展的重

7、要保障。 7、制度变迁的途径主要有两个：一是制度创新，二是制度移植；制度移植有两种 方式：1、主动移植。2、被动移植 8、资产专用性分类：1、资本设备本身的专用性，它有技术决定。2、因自然条件 形成的专用型。3、特殊人力资本的专用性。9、交易分为：买卖的交易、管理的交易、限额的交易。 10、一个好的制度就是最简洁的制度。 11、交易费用理论为新制度经济学规定了研究方向和领域、提供了分析工具。 12、交易费用论有广泛的应用，其中有成效的有以下三个领域：纵向一体化理论、 技术转让理论和跨国公司理论。 13、产权的特征：产权的完备性与残缺性、产权的排他性与非排他性、产权的明 晰性与模糊性、产权的实物

8、性与价值性、产权的可分割性、可分离性与可转让性、产 权的延续性和稳定性。 14、产权形成的方式：自我强制（内生） 、国家暴力和政治的方式（外生） 。 15、交易成本水平和特征的三个性质：资产专用性、不确定性和频率。 16、资产用途的专用性至少可以分为五类：（1）地点的专用性；（2）有形资产 用途的专用性；（3）以边干边学方式形成的人力资本用途的专用性；（4）奉献性资 产；和（5）品牌资产。317、国家最基本的目标有两个： 1.界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，这 能使统治者的租金最大化。2.在第一个目的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从 而使国家税收增加。18、诺思的解释：（1）好的

9、行为准则是至关重要的。（2）在诺思看来，因为是国家界定产权结构，因而国家理论是根本性的。 19、造成制度实效与效力差异的原因：（1）在于制度是否符合某种利益。（2）制度自身不完善。 20、制度均衡：就是人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变现行制度。 21、制度变迁中制度环境与制度安排的矛盾可能表现为两种情况，一是制度环境的变迁滞后于制度安排；二是制度安排滞后于制度环境的变化。 简答题简答题 一、非正式（软）制度与正式（硬）制度的关系一、非正式（软）制度与正式（硬）制度的关系 答：区别： 1、表现形式不同。2、实施机制不同。3、实施成本不同。4、形成和演变的过

10、程 不同。5、制度的可移植性不同。6、知识表达和传导方式不同。 联系： 1、二者是相互生成的。2、二者的作用是相互依存、相互补充的。 二、制度的功能二、制度的功能? ? 1、制度能降低交易费用 2、制度为实现合作创造条件 3、制度提供人们关于行动的信息 （1）人们可以确定自己的行动 （2）人们可以预知他人的行动 （3）如果没有制度，两种结果：一是从众心理；二是无所适从（4）有制度不执行，对人们产生强烈刺激，对社会产生巨大危害 4、制度为个人选择提供激励系统 5、制度能约束主体的机会主义行为 （1）制度能约束人的机会主义行为 （2）制度也决定了人的行为选择空间 6、制度具有减少外部性的功能 三、

11、新制度经济学的特征？三、新制度经济学的特征？ 1、新制度经济学充分假设，制度有深刻的效率因素。 2、新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，还在 于管理方式结构。 3、新制度经济学用的是比较方法，比较的基本概念就是交易成本 4、制度经济学认为，经济组织的中心问题，归根是人类活动者的行为属性。 四、新制度经济学与新古典经济学的关系？四、新制度经济学与新古典经济学的关系？ 既有联系，又有区别：联系体现在方法论上，新制度经济学利用新古典经济学的 理论和方法去分析制度问题，它并不是一种简单的、照搬式地应用，而是一种有修正、4有发展的运用。诺思：新制度经济学的分析框架是对新古典理

12、论的修正。 它所保持的是稀缺性的基本假设和由此产生的竞争和微观经济理论的分析工具。 它所修改的是理性的假设、所引入的是时间维。 制度经济学与当代新古典经济学有很大的不同，表现在基本假设和对现实的解释力上。新古典经济学的基础是一些有关理性和信息的苛刻假设，它隐含地假设制度是 既定的。制度经济学与法学、政治学、社会学、人类学、历史学、组织科学、管理学 和道德哲学都有重要的联系 新制度经济学对新古典经济学的修正和发展主要体现在以下两方面 1、关于人的行为假设。新制度经济学是要用“现实的人” 、 “实际的人”来代替新古典经济学的“理性的人” ，即人的有限理性和人的机会主义行为倾向。 2、关于交易费用、

13、产权、制度、组织等的引入等。新制度经济学的基本理论工具 是交易费用理论和产权理论。 交易费用范式构成了新制度经济学的理论框架。 按照产权经济学的看法，经济学的核心问题不是商品买卖，而是权利买卖。 五、新制度经济学与近代制度经济学的关系五、新制度经济学与近代制度经济学的关系 近代制度学派关于制度、交易等问题的分析对新制度经济学产生过重要影响，但 两者又有很大差别：第一，价值判断标准不一样。第二，研究范围不同。第三，近代 制度学派的观点不是理论性的，而是反理论的，尤其反对新古典理论。而新制度经济 学则利用新古典理论去分析制度与现实问题。第四，研究对象不同。近代制度学派主 要以资本主义制度为研究对象

14、，缺乏一般性。而新制度经济学更具有一般性，其原理 对发达国家与发展中国家都适用。 六、经济增长理论中制度因素的不同地位和作用六、经济增长理论中制度因素的不同地位和作用 （一）经济增长理论中制度不同地位的三种分类 1、制度因素被忽略不计。如哈罗德多马经济增长模型、新古典经济增长模型、剑桥学派经济增长模型等。 2、制度被视为外生的变量，但很重要。 3、新制度经济学派视制度为经济领域的一个内生变量，制度在长期经济增长的分 析中至关重要。 （二）制度重要性的认识 1、许多经济学派的兴起为制度至关重要的结论提供了理论基础 2、新经济史学与发展经济学的分析突出了制度和制度变迁的重要性 3、忽视制度和制度变

15、迁是不可能对增长和发展做出满意的解释的 4、新古典经济学也开始注意制度变量的重要性了 七、无效率的制度特征七、无效率的制度特征 1、不能够使每个社会成员从事生产性活动的成果得到有效的保护，不能是个人收 益与社会收益趋于一致，降低人们对生产性活动的积极性，产生大量的搭便车现象。 2、使广大社会成员从事生产性活动的自由受到了不合理的限制，同时存在着某些特殊 利益集团进行寻租行为，把大量的资源引入寻租领域，从而降低整个社会的生产效率。5八、人们为什么会选择无效率的制度？八、人们为什么会选择无效率的制度？1、专制制度的存在。2、不完全信息和主观主义。3、相对价格的变化。 九、制度促进一国经济发展可以从

16、两个层面分析九、制度促进一国经济发展可以从两个层面分析 1、从宏观层面来看，主要表现为已过有效的制度环境及环境安排大大减少了交易中的不确定性，降低了社会交易成本。 2、从微观层面来讲，主要表现为有效的制度能解决激励和约束两大市场经济中的基本问题。 十、制度移植效率的提高要做到？十、制度移植效率的提高要做到？ 1、要注重制度环境的完善，尤其是加快政治体制改革的步伐。2、要注重非正式规则的完善及文化建设，要注重观念的转变。3、要注重制度移植的配套性和适应性研 究。 十一、关系经济与契约经济的交易成本比较十一、关系经济与契约经济的交易成本比较 一般而言，关系经济交易的固定成本低，但这种制度下交易的边际成本很高。相 反，在一个契约经济里，交易的固定成本很高，但其交易的边际成本却很低。 表 1 契约经济与关系经济的交易成本比较 交易 成本 交易性质固定成本边际成 本 契约 经济高 低关系 经济低 高这里的固定成本是指为了维持社会经济关系所需要的各种“基础”投资，如法官、 律师、会计、审计及各种中介机构等。这里的边际成本是指增加一笔生意的额外成本。关系经