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1、第二讲：项目论证,1 项目论证的概念 2 机会研究 3 初步可行性研究 4 详细可行性研究 5 可行性研究报告部分专题,1 项目论证的概念,项目论证就是对拟建项目利用系统科学的理论方法，从宏观、微观不同的角度论证其技术上的先进性、生产上的可行性、经济上的合理性的技术经济研究活动。就是研究项目的可行性，因此也称为可行性研究。,项目可行性研究是在项目展开实质性的工作之前，对与项目有关的一切因素进行全面的调研，进而在综合分析的基础上对进行还是放弃项目进行决策的过程。项目可行性研究是一门综合运用多种学科的知识，寻求使投资项目达到最好经济效益的研究方法。可行性研究内容包括：市场可行性、技术可行性、管理可
2、行性、环境可行性、财务可行性、经济可行性等。可行性研究的结果以可行性研究报告方式提供。,1.1 项目论证要回答的问题,项目论证应该围绕着市场需求、工艺技术、财务经济三个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、财务经济是核心，通过详细论证，要回答以下五个方面的问题： 1、项目产品或劳务市场的需求如何？为什么要实施这个项目？ 2、项目实施需要多少人力、物力资源？供应条件如何？ 3、项目需要多少资金？筹资渠道如何？ 4、项目采用的工艺技术是否先进适用？项目的生命力如何？ 5、项目规模搞多大？地址选择的指向性如何？,1.2 项目论证的基本过程,项目论证是一个连续的过程，它包括问题的提出、制定目标、
3、拟定方案、分析评价、最后从多种可行的方案中选出一种比较理想的最佳方案。具体讲，一般有以下七个主要步骤：1、明确项目范围和业主目标2、搜集并分析相关资料3、拟定多种可行的能够相互替代的实施方案4、多方案分析比较5、选择最优方案进一步详细全面的论证6、编制项目论证报告，环境影响报告和采购审批报告7、编制资金筹措计划和项目实施进度计划,项目论证的基本过程,1.3 项目论证的层次,机会研究（项目意向）机会研究是项目机会选择的最初阶段，是项目投资者和经营者通过占有大量信息，并进行分析比较，鉴别发展机会，最终形成确切的项目发展方向或投资领域的过程。 初步可行性研究初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研
4、究的中间阶段，是在项目意向确定之后，对项目的初步估计。 辅助研究（功能研究）辅助研究包括项目的部分方面，只能作为初步项目可行性研究、可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。 详细项目可行性研究是在项目决策前对项目有关的工程、技术、经济等各方面条件和情况详细研究，是项目进行评估和决策的依据。,1.4 项目论证的阶段划分,项目论证阶段划分表,2 机会研究,机会研究：通过对自然资源、社会和市场的调查和预测来确定项目，选择最有利的投资机会。机会研究是鉴定投资机会，它寻求的是投资应该用于哪些可能会有发展的部门，这种投资能给企业带来盈利，能给国民经济带来全面的或多方面的好处。机会研究又分一般机会研究和特定
5、项目机会研究两种。根据当时的条件，决定进行哪种机会研究，或两种机会研究都进行。,2.1 一般机会研究,一般机会研究：这种研究主要是通过机关或公共机构进行的，目的是通过研究指明具体的投资建议。 有以下三种情况：地区研究部门研究资源研究 结果是提交机会研究报告：项目发展方向和投资领域。,2.2 特定项目机会研究,具体项目机会研究：一般投资机会作出最初鉴别之后，即应进行这种研究，并应向潜在的投资者散发投资简介，实际上作这项工作的往往是未来的投资者或企业集团。主要内容为：市场研究项目意向的外部环境分析项目承办者优劣势分析,机会研究包括项目识别、项目构思和项目选定。根据项目的目标和功能要求，进行总体规划
6、与设计。形成总体规划方案，为可行性研究提供前提。,2.3 机会研究过程,2.3.1 需求识别 需求的产生：人民生活、社会发展、国防建设的需要是产生项目的前提。公共项目（政府项目）和民间项目。 需求识别：识别需求，朦胧的需求变清晰，产生需求建议书 需求建议书：（客户提交给承约商）说明如何满足已经识别需求的建议书。包括项目目标、项目工作描述、要求、交付物及评判标准、合同类型及付款方式、进度、投标事项、方案评审标准等。,2.3.2 项目识别,所谓项目识别就是面对客户已识别的需求，承约商从备选的项目方案中选出一种可能的项目方案来满足这种需求。项目识别与需求识别的不同之处：需求识别是客户的一种行为；项目
7、识别是承约商的行为。项目识别是项目管理人员应当知道的重要问题，项目管理人员不应仅仅是接受他人的委托，而应将其想法变成现实。,所谓项目构思（项目创意）就是指承约商在需求建议书规定的条件下，为实现客户预定的目标所作的设想。项目识别是承约商明确项目的目的、目标和实施该项目的所以必要和充分条件的过程。分析该项目是否经济可行。项目构思是针对具体内容已明确的项目；项目构思是针对具体内容还不明确的项目。,需求识别,项目识别,2.3.3 项目选择,项目选择就是从可供实施的备选方案中选择最好的方案来满足客户的需求。,项目选择的方法之一：加权打分,项目选择的方法之二：SWOT分析,S,W,O,T,什么是道斯矩阵？
8、道斯矩阵原是企业战略决策的工具，现用于对项目进行战略决策和系统分析。,道斯矩阵的作用把外界的条件和约束同组织自身的优缺点结合起来，分析企业所在的位置：可随环境变化做动态分析，减少决策风险；是一种定性的分析工具，可操作性较强；可以和多米诺法？结合起来，针对机遇、挑战、优势、劣势为各战略打分。,做法,列出项目的关键外部机遇、外部挑战、内部优势和内部劣势。将外部机遇和内部优势匹配，制定抓住机会、发挥优势的战略。将外部机遇和内部劣势匹配，制定利用机会、克服弱点的战略。将外部挑战和内部优势匹配，制定利用优势、减少威胁的战略。将外部挑战和内部劣势匹配，制定弥补弱点、规避威胁的战略。,这些项目可以建立优先级
9、,紧急,不紧急,重要,不重要,优先执行,暂时放弃,计划执行,不考虑,3 初步可行性研究,初步项目可行性研究是在机会研究的基础上，对项目的更为详细的研究，以更清楚的阐述项目设想，它是介于项目机会研究和详细项目可行性研究的一个中间阶段。,初步项目可行性研究的内容,投资机会是否有前途，值不值的进一步作详细项目可行性研究。（项目前途分析）确定的项目概念是否正确，有无必要通过项目可行性研究进一步详细分析。项目中有哪些关键性问题，是否需要通过市场调查、实验室实验、工业性实验等功能作深入的研究。（关键问题识别）是否有充分的资料足以说明该项目设想可行，同时对某一具体投资者有无足够的吸引力。 项目确认：是否详研
10、 研究重点：可行性合理性,辅助（功能）研究（有必要）,辅助（功能）研究包括项目的一个或几个方面，但不是所有的方面，并且只能作为初步项目可行性研究、项目可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。辅助研究分类如下：对要制造产品进行的是产研究原料和投入物资的研究实验室和中间工厂的实验厂址研究规模的经济性研究设备选择研究环境影响评价（地震影响评价）,4 详细可行性研究,FS结果是可行性研究报告。,详细项目可行研究是在项目决策前对项目有关的工程、技术、经济等各方面条件和情况进行详尽、系统、全面的调查、研究、分析，对各种可能的建设方案和技术方案的经济效益和社会效益进行预测和评价的一种科学分析过程和方法，是项
11、目进行评估和决策的依据。,详细可行性研究的程序框架,4.1 详细可行性研究的目的：通过研究项目是否有值得投资？建设方案是否合理？ 为项目决策提供科学、可靠的依据。详细可行性研究是多方案的比较选择过程。如建设方案中：产品方案，建设规模，生产技术方案和主要设备，厂(场)址选择，主要原材料和辅助生产条件，厂房布置及附属建筑，环保方案和节能节水措施，都可能有许多方案可以选择。,4.2 详细可行性研究的依据：项目建议书（或初步可行性报告）及批复经济社会、行业发展规划法律法规标准定额选址资料各方合作意向,4.3 详细可行性研究的作用：1）投资决策的依据可行性研究的结论是建设项目业主进行投资决策的依据 也是
12、政府审批项目的依据。2）筹措资金和申请贷款的依据3）编制初步设计文件的依据4）签订合同、协议的依据,4.4 详细可行性研究报告的深度 1)内容齐全，明确的结论。 2)设备规格参数满足订货，签合同的要求。 3)重点技术，财务方案有两个以上方案比选。 4)技术数据满足初步设计的要求。 5）投资和成本是分项详细计算出的。 6）融资方案几乎可以直接提交给银行。 7）某些方案的重大分歧和未被采纳的理由。,4.5 详细可行性研究的内容 可行性研究报告视项目的规模和性质，有简有繁。内容也是五花八门。但涉及到如下内容。（据2002年版可行性报告指南）1）总论（项目建设的必要性）2）市场分析3）建设方案4）投资
13、估算5）融资方案6）财务分析 7）经济分析8）（高耗能项目）资源利用效率分析 新内容9）土地利用及居民搬迁安置方案分析新内容10）环境影响评价11）社会评价(以前不重视,新内容) 12）风险评价,（1）项目概况 （2）项目建设的必要性 （3）项目市场调查和市场预测 （4）项目选址与建设条件论证 （5）项目规划方案、建设规模和建设内容 （6）项目外部配套建设 （7）环境保护、劳动安全、卫生防疫 （8）消防、节能和防水 （9）项目总投资估算及资金来源 （10）项目的经济和社会效益：财务分析和国民经济分析 （11）项目建设周期及进度安排 （12）结论与建议 （13）附件,常见的项目可行性研究的目录,
14、教材建议的可行性研究报告结构,第一章 实施要点（总结论）这一章反映了项目可行性研究报告各个章节最关键部分及其最基本的结论，包括以下几个方面：1、项目背景和历史 2、市场和工厂生产能力3、原材料和投入 4、坐落地点和厂址5、项目设计 6、工厂机构和企业管理费用7、人力 8、执行时间安排9、财务和经济评价 10、结论,第二章 项目背景和历史,为了保证项目可行性研究报告取得成功，必须清楚地了解项目设想与一个国家的经济状况、一般发展和工业发展等情况如何相适应。一般来讲本章主要包括以下几个方面：1、项目背景2、项目主办者和发起者3、项目历史4、预备性研究及有关调查的费用,第三章 市场和工厂生产能力,在拟
15、定项目之前，应确定当前市场有效需求的规模和组成情况，估计产品的市场渗透程度、预计销售收入，考虑产品定价、推销措施、经销系统等，最后确定工厂的生产能力。本章主要包括以下几个方面：1、需求和市场预测2、产品和副产品的销售预测3、生产计划4、工厂的生产能力,例：工厂的生产能力确定,由于难以确定产品的价格，故不知道营业收入，只有流动资金和残值,第四章 原材料和投入,本章讨论关于制造规定的产品所需原材料和投入的选择和说明以及供应计划的确定和原材料费用的计算等。本章主要包括以下两个方面：1、原材料和投入 2、供应计划,第五章 坐落地点和厂址,项目可行性研究报告必须说明适合于所考虑的项目的地点和厂址。本章主
16、要包括：1、坐落地点2、厂址3、当地条件4、对环境的影响,第六章 项目设计,一旦了解到了项目的整个范围，就应该在已确定的工厂生产能力的基础上，决定所要采用的合适工艺过程，所需的机器和设备的类型和范围，以及所涉及的技术和设备的费用。本章主要包括：1、项目布置2、项目范围3、技术4、设备5、土建工程,例：技术方案选择,例：两个设备方案的有关数据 （使用寿命不一样）,第七章 工厂机构和管理费用,项目设计和机构规划是密切相关的，因此应在一系列反馈工作中共同进行。而管理费用在有些项目中对项目的盈利性有决定性的意思。本章主要包括：1、工厂机构 2、企业管理费用,第八章 人力在工厂的生产能力及所使用的生产过程确定之后，有必要对审议中项目的各级管理部门所需人员做出规定。本章主要包括以下两个方面：1、工人 2、职员,第九章 项目执行时间安排,
